證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引-預(yù)覽頁
【正文】 定的條件外，還應(yīng)當符合下列條件:（一）發(fā)行人不屬于房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)；（二）發(fā)行人所在地省級人民政府或省級政府有關(guān)部門已與本所簽訂合作備忘錄；（三）期限在3年以下；（四）發(fā)行人對還本付息的資金安排有明確方案。第四條 私募債券的登記、清算、交收，按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中登公司”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。附件：上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引（試行）二○一二年五月二十三日附件上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引（試行）第一章 總則第一條 為了規(guī)范中小企業(yè)私募債券（以下簡稱“私募債券”）的業(yè)務(wù)運行，根據(jù)《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）及相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。特此通知。私募債券的投資風險由投資者自行承擔。本所債券業(yè)務(wù)部門負責備案小組的日常管理工作。第七條 私募債券發(fā)行前，承銷商應(yīng)當將發(fā)行材料報送本所備案。無異議的，本所在3個工作日內(nèi)出具《備案受理回執(zhí)》,并將備案材料提交備案會議；不符合備案條件的，退回備案材料。第十一條 出具《備案受理回執(zhí)》后，本所從備案小組成員中選定5人參加備案會議，并指定一名召集人。本所認為必要時，可要求發(fā)行人和承銷商等中介機構(gòu)，到場回答和陳述有關(guān)問題。發(fā)行人或相關(guān)中介機構(gòu)20個工作日內(nèi)提交補充材料，經(jīng)提出意見的備案小組成員書面同意的，本所接受備案，向發(fā)行人出具《接受備案通知書》；20個工作日內(nèi)未提交補充材料的，本所停止受理并退回備案材料。備案小組將根據(jù)修改后的備案材料決定是否需要重新提交備案會議進行完備性核對。第二十一條 發(fā)行人取得《接受備案通知書》后，應(yīng)當在6個月內(nèi)完成發(fā)行。第二十三條 發(fā)行人在完成發(fā)行之后，可以通過承銷商向本所提交新的備案申請。第二十六條 個人投資者申請成為私募債券合格投資者，應(yīng)符合以下條件：（一）該投資者個人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶等金融資產(chǎn)總計不低于人民幣500萬元；（二）具有最近2年以上的證券交易成交記錄；（三）理解并接受私募債券風險，通過私募債券投資基礎(chǔ)知識測試。投資者測試得分高于80分的，證券公司方可確認其通過基礎(chǔ)知識測試。第二十九條 證券公司應(yīng)當加強對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)。第三十二條 證券公司應(yīng)當通過本所網(wǎng)站債券專區(qū)在線提交私募債券合格投資者賬戶名單，具體填報要求見《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶填報要求》（附件5）。第三十六條 本所定期對證券公司提交的私募債券合格投資者帳戶名單進行檢查。第四十條 私募債券轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當持有足額的私募債券和資金，及時進行結(jié)算。第四十三條 證券公司應(yīng)當通過本所網(wǎng)站專區(qū)向本所報備合格投資者賬戶。第四十四條 單只私募債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓中，持有賬戶數(shù)合計不得超過200戶。第四十六條 固定收益平臺每個交易日9:30至11:13:00至15:00接受指定對手方報價、協(xié)議轉(zhuǎn)讓和意向報價。私募債券持有余額小于5萬元面值的應(yīng)一次性轉(zhuǎn)讓。第五十條 私募債券轉(zhuǎn)讓行情僅在固定收益平臺和本所網(wǎng)站向合格投資者進行披露。第五十三條 發(fā)行人應(yīng)當指定專人負責信息披露相關(guān)事務(wù)。承銷商發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在對私募債券償債能力有重大影響的情況的，應(yīng)當及時督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。私募債券發(fā)行人應(yīng)當向所有合格投資者披露包括但不限于私募債券名稱、代碼、期限、發(fā)行金額、利率、發(fā)行人及承銷商的聯(lián)系方式等內(nèi)容。第五十九條 發(fā)行人應(yīng)當在完成債券登記后3個工作日內(nèi)，披露當期私募債券的實際發(fā)行規(guī)模、利率、期限以及募集說明書等文件。（二） 發(fā)行人新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)20％。（六） 發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項或受到重大行政處罰。如約定披露定期報告的，發(fā)行人應(yīng)當按以下要求進行信息披露：（一）每年4月30日以前，披露上一年度年度報告；（二）每年8月31日以前，披露本年度中期報告。第六十七條 證券公司未按照投資者適當性管理的要求遴選確定具有風險識別和風險承受能力的合格投資者的，本所將依據(jù)相關(guān)規(guī)定采取書面警示、要求整改、約見談話、通報批評、公開譴責、暫?；蛘呦拗平灰椎缺O(jiān)管措施或紀律處分，并向中國證監(jiān)會報告。第七十條 本所對前述主體采取紀律處分措施的，將記入誠信檔案。（二）封面標有“私募債券備案申請材料”字樣；私募債券發(fā)行人名稱。****發(fā)行人與***承銷商承諾，發(fā)行備案登記表所列明的信息與備案材料真實、準確、完整, 已經(jīng)構(gòu)成發(fā)行私募債券的完備條件，符合《試點辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，并愿就此承擔相應(yīng)法律責任。本公司董事、監(jiān)事及高級管理人員保證私募債券募集說明書不存在任何虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺留，并對其真實性、準確性、完整性負個別的和連帶的責任。具體包括:一、私募債券在上海證券交易所（以下簡稱“證券交易所”）備案、信息披露、轉(zhuǎn)讓，但證券交易所并不對發(fā)行人的經(jīng)營風險、償債風險、訴訟風險以及私募債券的投資風險或收益等作出判斷或保證。同時，由于私募債券的非公開性與風險特性，私募債券的轉(zhuǎn)讓可能不活躍，投資者隨時達成轉(zhuǎn)讓的意愿可能無法滿足。六、本風險認知書的風險揭示事項未能詳盡列明私募債券的所有風險，投資者應(yīng)對其它相關(guān)風險因素也有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風險評估與財務(wù)安排，避免因參與私募債券投資而遭受難以承受的損失。提供相關(guān)證明材料的真實性負責，并自愿承擔因材料不實導(dǎo)致的一切后果。日期：證券公司經(jīng)辦人 （簽字） 日期證券公司營業(yè)部負責人（簽字） 日期 注：投資者在證券公司總部開戶的，營業(yè)部負責人簽字欄由證券公司總部相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責人簽字。2．本人不存在重大未申報的不良信用記錄。投資者（簽字）： 樣例: 填寫說明 股東卡號：首字母大寫，必須為指定交易在本會員的投資者賬戶； 賬戶名稱：投資者證券開戶名稱； 操作標志：A代表申請，C代表注銷，大小寫敏感 注：填寫時不允許調(diào)整行列的位置，例如字段順序的調(diào)整。29 / 30
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