股權(quán)投資流程說(shuō)明書-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 注：上表是對(duì)投資正常項(xiàng)目流程時(shí)間安排的估算，實(shí)際操作應(yīng)當(dāng)以具體項(xiàng)目的需要為準(zhǔn) 退出階段時(shí)間安排視市場(chǎng)環(huán)境和交易機(jī)會(huì)而定? 項(xiàng)目流程備案文件概覽(工業(yè)公司另備案一份)業(yè)務(wù)階段業(yè)務(wù)內(nèi)容備案文件編號(hào)調(diào)查階段項(xiàng)目搜集《企業(yè)基本信息表》和《商業(yè)計(jì)劃書》11初步調(diào)研《行業(yè)研究報(bào)告》121《初步調(diào)研報(bào)告》122立項(xiàng)會(huì)《立項(xiàng)意見(jiàn)》13盡職調(diào)查《盡職調(diào)查報(bào)告》141《盡職調(diào)查工作底稿》142部門審核會(huì)《部門審核意見(jiàn)》15交易階段交易談判《框架協(xié)議》211《投資合同》（草案）212投委會(huì)《XX項(xiàng)目第一次投資委員會(huì)意見(jiàn)》221《XX項(xiàng)目第二次投資委員會(huì)意見(jiàn)》222中介調(diào)查《法律意見(jiàn)書》231《審計(jì)報(bào)告》232《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》（如有）233《管理咨詢報(bào)告》（如有）234董事會(huì)《投資決議》24交易執(zhí)行《投資合同》（正式）251其他文件，如工商備案文件252退出階段后期管理定期報(bào)告311三會(huì)文件312《退出建議》313退審會(huì)《退審意見(jiàn)》32董事會(huì)《退出決議》33退出執(zhí)行《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》34? 各次會(huì)議應(yīng)提交文件概覽業(yè)務(wù)階段會(huì)議提交文件文件編號(hào)調(diào)查階段立項(xiàng)會(huì)議《企業(yè)基本信息表》或《商業(yè)計(jì)劃書》11《行業(yè)研究報(bào)告》121《初步調(diào)研報(bào)告》122內(nèi)審會(huì)議《立項(xiàng)意見(jiàn)》13《盡職調(diào)查報(bào)告》141交易階段投委會(huì)會(huì)議（第一次）《部門審核意見(jiàn)》13《盡職調(diào)查報(bào)告》141《框架協(xié)議》211投委會(huì)會(huì)議（第二次）《XX項(xiàng)目第一次投資委員會(huì)意見(jiàn)》221《法律意見(jiàn)書》231《審計(jì)報(bào)告》232《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》（如有）233《管理咨詢報(bào)告》（如有）234《投資合同》（草案）212董事會(huì)會(huì)議《XX項(xiàng)目第二次投資委員會(huì)意見(jiàn)》221《投資合同》（草案）212退出與投 后管理階 段退審會(huì)議《退出建議》313董事會(huì)會(huì)議《退出建議》313《退審意見(jiàn)》33? 流程概覽? 調(diào)查階段? 項(xiàng)目搜集? 初步調(diào)研? 立項(xiàng)會(huì)議? 全面盡職調(diào)查? 部門審核? 交易階段? 交易談判? 投委會(huì)會(huì)議? 中介調(diào)查? 董事會(huì)會(huì)議? 交易執(zhí)行? 投后管理與退出? 后期管理? 退出審核會(huì)議? 董事會(huì)會(huì)議? 退出執(zhí)行1 項(xiàng)目搜集2 初步調(diào)研3 立項(xiàng)會(huì)議4 盡職調(diào)查商業(yè) 計(jì)劃書立項(xiàng) 報(bào)告立項(xiàng) 意見(jiàn)盡職調(diào) 查報(bào)告? 項(xiàng)目搜集項(xiàng)目搜集方式一般分為兩種：主動(dòng)尋找與外部推薦? 主動(dòng)尋找 業(yè)務(wù)人員根據(jù)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形式、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展情況，選擇 有發(fā)展前景的細(xì)分行業(yè)，挖掘行業(yè)中的龍頭企業(yè)、有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)。? 外部推薦 業(yè)務(wù)人員通過(guò)外部機(jī)構(gòu)或人員獲取項(xiàng)目公司基本信息和企業(yè)融資需求 業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)盡量要求項(xiàng)目公司提供《商業(yè)計(jì)劃書》無(wú)論企業(yè)是否提供《商業(yè)計(jì)劃書》，業(yè)務(wù)人員都應(yīng)當(dāng)填寫或要求 企業(yè)填寫《企業(yè)基本信息表》。中介調(diào)查分為法律調(diào)查、財(cái)務(wù)調(diào)查、商業(yè)調(diào) 查，第一次投委會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)選擇上述調(diào)查中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)， 并對(duì)調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行部署，并要求中介機(jī)構(gòu)出具律師意 見(jiàn)、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或管理咨詢報(bào)告。這些文件的內(nèi)容包括但不限于： 正式簽訂的《投資合同》、《增資協(xié)議》或《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等合 同文件 工商登記變更材料 股東大會(huì)、董事會(huì)通知、議案和決議 修訂的公司章程投資決議10 交易執(zhí)行交易文件備案文件：251《投資決議》；252 工商變更文件、三會(huì)文件等? 流程概覽? 調(diào)查階段? 項(xiàng)目搜集? 初步調(diào)研? 立項(xiàng)會(huì)議? 全面盡職調(diào)查? 部門審核? 交易階段? 交易談判? 投委會(huì)會(huì)議? 中介調(diào)查? 董事會(huì)會(huì)議? 交易執(zhí)行? 投后管理與退出? 后期管理? 退審會(huì)議? 董事會(huì)會(huì)議? 退出執(zhí)行11 后期管理退出建議12 退審會(huì)議退審意見(jiàn)13 董事會(huì)會(huì)議退出決議14 退出執(zhí)行? 后期管理? 后期管理的日常工作內(nèi)容完成對(duì)項(xiàng)目公司的注資以后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)按照《投資管理 辦法》和《投資合同》等文件中約定的條款，履行項(xiàng)目的監(jiān) 督管理
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