【正文】 清單計(jì)價(jià)為主體，研究該模式下承包商的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析及應(yīng)對(duì)策略，以期為維護(hù)承包商的合法權(quán)益提供理論依據(jù)。清單計(jì)價(jià)規(guī)范的實(shí)施使承包人風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)減少，如果承包人在工程實(shí)施各個(gè)階段不注意專業(yè)與法律法規(guī)的結(jié)合，不注意有理有據(jù)的主張權(quán)利，自己的合法權(quán)益仍然得不到保障。因此，在借鑒國(guó)際工程費(fèi)用索賠的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)工程量清單計(jì)價(jià)的特點(diǎn)，提出國(guó)內(nèi)工程費(fèi)用索賠的體系框架是富有意義且亟待解決的問(wèn)題。至今已有二十多年，但從總體上說(shuō)，我國(guó)在這方面的研究是從國(guó)際工程著手的，主要研究國(guó)際工程合同、索賠的案例、處理原則，計(jì)算方法等 [7]。問(wèn)題的原因有很多，首先，我國(guó)目前的法律、法規(guī)不是很完善，相關(guān)問(wèn)題的處理并無(wú)十分明確的法律依據(jù)；其次，在我國(guó)建筑行業(yè)中，僧多粥少的現(xiàn)狀使得建筑施工企業(yè)處于弱勢(shì)地位，而且受中國(guó)傳統(tǒng)文化的影響，以及礙于情面怕影響與建設(shè)單位以及主管部門(mén)的關(guān)系，而且采用法律途徑解決問(wèn)題成本過(guò)高，絕大部分施工企業(yè)不敢動(dòng)用法律武器；最后，由于專業(yè)人員不懂法律知識(shí)，不善于將建設(shè)工程各個(gè)階段專業(yè)知識(shí)與相應(yīng)法律、法規(guī)規(guī)范相結(jié)合，使得在用法律途徑解 決問(wèn)題時(shí)，證據(jù)明顯不足甚至根本提供不出切實(shí)有效的證據(jù)，無(wú)法維護(hù)自己的合法權(quán)益 [3]。其中任紅梅、李曉龍、孫立博、劉鵬等通過(guò)定性分析的方法研究了索賠機(jī)會(huì)識(shí)別，李曉龍、張樹(shù)義、王立彬，郭耀煌 ,王亞平通過(guò)定量分析的方法研究了索賠值的計(jì)算。因此，在本文的研究設(shè)計(jì)中要挖掘出國(guó)內(nèi)定額下索賠及清單下索賠的費(fèi)用構(gòu)成上的聯(lián)系，建立國(guó)內(nèi)工程單價(jià)合同下的 索賠費(fèi)用體系。 二 承包商面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)分析 、不平衡報(bào)價(jià)的風(fēng) 險(xiǎn) 在投標(biāo)報(bào)價(jià)決策階段，采用適當(dāng)?shù)膱?bào)價(jià)技巧是保證既能中標(biāo)又能多獲利的有效途徑。投標(biāo)人采用不平衡報(bào)價(jià)法一旦中標(biāo)，進(jìn)入正常施工階段，發(fā)包商識(shí)破投 標(biāo)人的不平衡報(bào)價(jià)策略，可能會(huì)采用有力的回?fù)舴椒ㄟM(jìn)行回?fù)?，比如利用“工程變更”等，如果這樣必然給投標(biāo)人造成很大的損失，甚至使投標(biāo)人損失嚴(yán)重而沒(méi)辦法繼續(xù)施工?？⒐そY(jié)算時(shí)，發(fā)包商根據(jù)《 08 清單計(jì)價(jià)規(guī)范》【條文】 和【條文】 規(guī)定，依據(jù)投標(biāo)綜合單價(jià)及變更工程量調(diào)整合同總價(jià)，導(dǎo)致投標(biāo)人基本無(wú)利潤(rùn)，損失慘重 [15]。 4 、工程量清單組價(jià)的風(fēng)險(xiǎn) 工程量清單項(xiàng)目單價(jià)，是指完成一個(gè)規(guī) 定計(jì)量單位的分部分項(xiàng)工程量清單項(xiàng)目或措施清單項(xiàng)目所需要的人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)和企業(yè)管理費(fèi)、利潤(rùn)，以及一定范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的總和，但稅費(fèi)、規(guī)費(fèi)不包括在內(nèi)，一般在工程量清單中單獨(dú)列項(xiàng)，而且工程量清單組價(jià)必須要考慮涵蓋一定范圍的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。 工程量清單組價(jià)的風(fēng)險(xiǎn) 工程量清單項(xiàng)目單價(jià)，是指完成一個(gè)規(guī)定計(jì)量單位的分部分項(xiàng)工程量清單項(xiàng)目或措施清單項(xiàng)目所需要的人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī) 械費(fèi)和企業(yè)管理費(fèi)、利潤(rùn)，以及一定范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的總和，但稅費(fèi)、規(guī)費(fèi)不包括在內(nèi)，一般在工程量清單中單獨(dú)列項(xiàng)，而且工程量清單組價(jià)必須要考慮涵蓋一定范圍的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。在施工索賠管理中，沒(méi)有索賠機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)，就不會(huì)有索賠的提出，也更不會(huì)有索賠的成功。通過(guò)這樣系統(tǒng)全面的分析方法，就能夠避免盲目、低效率、雜亂無(wú)章的尋找索賠機(jī)會(huì)。一般業(yè)主委托專業(yè)的且 有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價(jià)編制單位來(lái)編制工程量清單，投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件填寫(xiě)相應(yīng)單價(jià)，因此招標(biāo)人主要承擔(dān)工程量變動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，而投標(biāo)人主要承擔(dān)單價(jià)波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，比如工程量清單編制的首要前提就是項(xiàng)目特征的描述，承包商首先通過(guò)項(xiàng)目特征的描述來(lái)理解工作內(nèi)容，一旦項(xiàng)目特征的描述含糊不清，不夠精確，令人產(chǎn)生歧義，這 6 樣承包商也能要求索賠；由于非承包商原因?qū)е鹿こ塘康淖兏?，承包商可以要求索賠，其費(fèi)用同工程進(jìn)度款同步支付 [16]。 進(jìn)度管理方面 施工進(jìn)度管理的主要途徑首先是制定全面、簡(jiǎn)潔的施工進(jìn)度計(jì)劃，并最終獲得工程師批準(zhǔn)，再編制工程施工的實(shí)際進(jìn)度表，定期比較實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度之間的偏差，找出偏差原因，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)圖來(lái)觀察進(jìn)度偏差所帶來(lái)的后續(xù) 影響，剔除承包商自身原因?qū)е碌难诱`， 索賠非承包商導(dǎo)致的進(jìn)度延誤。 4. 非承包商原因?qū)е碌氖┕みM(jìn)度的修改、施工順序的變更。 2. 非承包商采購(gòu)的施工機(jī)械設(shè)備存在操作問(wèn)題，影響施工質(zhì)量降低。在整個(gè)成本管理過(guò)程中存在著一些索賠機(jī)會(huì)： 1. 非承包商決定的施工技術(shù)產(chǎn)生材料資源的浪費(fèi) 、利用率降低。干擾事件一旦發(fā)生，直接影響著承包人的施工計(jì)劃，可能對(duì)施工方案、進(jìn)度以及人工、材料、機(jī)械的使用和各種費(fèi)用的支出造成影響，最終表現(xiàn)為工期的延長(zhǎng)和費(fèi)用的增加。如對(duì) 于不可抗力事件， 08《清單計(jì)價(jià)規(guī)范》和《施工合同文本》都有因不可抗力事件導(dǎo)致的費(fèi)用及延誤的 8 工期由發(fā)、承包雙方按以下方法承擔(dān)： (1)工程本身的損害、因工程損害導(dǎo)致第三人人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失以及運(yùn)至施工場(chǎng)地用于施工的材料和待安裝的設(shè)備的損害，由發(fā)包人承擔(dān)； (2)發(fā)包人承包人人員傷亡由其所在單位負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用； (3)承包人機(jī)械設(shè)備損壞及停工損失，由承包人承擔(dān)； (4)停工期間，承包人應(yīng)工程師要求留在施工場(chǎng)地的必要的管理人員及保衛(wèi)人員的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)； (5)工程所需清理、修復(fù)費(fèi)用，由發(fā)包人承擔(dān)； (6)延誤的工期相應(yīng)順延。索賠通知應(yīng)該簡(jiǎn)明扼要，一股包括： (1)索賠事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)； (2)事件的原因、性質(zhì)和合同雙方的 責(zé)任； (3)承包人在事件發(fā)生后控制事件進(jìn)一步發(fā)展所采取的措施； (4)指明合同依據(jù)； (5)說(shuō)明索賠事件給承包人造成的損失，如工期的延長(zhǎng)、費(fèi)用的增加等； (6)申明保留索賠的權(quán)利。《 施工合同文本》第二部分“通用條款”的第 (2)條規(guī)定：“發(fā) 9 出索賠意向通知后 28 天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料 [12]。不可抗力事件結(jié)束后 14 天內(nèi)，承包人向工程師提交清理和修復(fù)費(fèi)用的正式報(bào)告及有關(guān)資料。工 程師受發(fā)包人的委托或授權(quán)，對(duì)承包人提出的施工索賠進(jìn)行審核，判定索賠事件是否成立、核查索賠計(jì)算是否合理，并可在發(fā)包人授權(quán)的范圍內(nèi)作出判斷 [8]。確立并全面加強(qiáng)造價(jià)預(yù)決算環(huán)節(jié)在項(xiàng)目管理中的中心地位，加強(qiáng)溝通，從投標(biāo)、施工過(guò)程到竣工結(jié)算、工程款支付各個(gè)階段全面樹(shù)立工程造價(jià)的中心地位，不留死角。在國(guó)外，人們總是在工作過(guò)程中投入很多的精力，而在工程驗(yàn)收后只是進(jìn)行匯總而已。把采取切實(shí)措施確保按合同約定提交竣工結(jié)算和全部竣工資料，作為項(xiàng)目合同造價(jià)管理最重要的中心工作 [17]。 工程造價(jià)管理與工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度控制既對(duì)立又統(tǒng)一，息息相關(guān)，對(duì)此必須統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安排，優(yōu)先確定主控目標(biāo)，造價(jià)工程師必須針對(duì)主控目標(biāo)，綜合權(quán)衡，全面開(kāi)展簽證活動(dòng)為合同價(jià)格調(diào)整提供充分的依據(jù)。任何時(shí)候，施工索賠管理人員都應(yīng)該做好準(zhǔn)備，可應(yīng)付包括不可抗力等突發(fā)事件，將損失降至最低的同時(shí)依據(jù)合同規(guī)定在規(guī)定時(shí)限內(nèi)采取約定的程序向發(fā)包人提出、論證施工索賠。 然而由于建設(shè)工程參與各方對(duì)《 08 清單計(jì)價(jià)規(guī)范》的關(guān)鍵問(wèn)題的理解、操作的差異等原因，使廣大工程造價(jià)人員在實(shí)際造價(jià)管理工作中非常困惑，隨之而來(lái)的理解差異、操作 失誤以及由此導(dǎo)致的糾紛，也使企業(yè)受到巨大的損失。在這篇論文的完成中，我最尊敬的指導(dǎo)教師 XXX 教授給了我很大的幫助，在此，我深切和懷著十分感激的心情，向老師表達(dá)我最真摯的感謝。Thelen The Going Get ThoughAnalyzing Concurrent Delay[J].Construction,2021(04):9196. [27]Steve Scott, Richard Anthony Harris. United Kingdom Construction Claims: Views of Professionals. Journal of Construction Engineering and Management, ASCE/September/October 2021： 734741.