【正文】 ③ 連續(xù)曠工 3 日以內(nèi)（含 3 日），屬嚴(yán)重違反公司勞動(dòng)紀(jì)律，予以無償解除勞動(dòng)關(guān)系處理。 因工作調(diào)動(dòng)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未報(bào)到上崗又無事實(shí)說明理由者，視為曠工。 第 十一條 脫崗： 工作時(shí)間內(nèi)（含加班時(shí)間內(nèi)），員工未經(jīng)辦理外出手續(xù)離開工作崗位半小時(shí)以上，經(jīng)行政人事部核查，未從事本職工作者，視為脫崗。 公司人員遲到依據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行： 公司員工遲到 1 次，罰款 20 元 /次，月累計(jì)遲到超過 3 次（含 3 次），罰款50 元 /次。 因以上原因未打卡者，須最遲在事發(fā)日的次工作日辦理完成相關(guān)手續(xù)，經(jīng)部門經(jīng)理和副總經(jīng)理簽字后，交行政人事部核銷缺勤記錄，否則按未打卡當(dāng)天缺勤處理。 第八條 打卡規(guī)定： 員工每日須于上、下班時(shí)間打卡。 第三章 工作時(shí)間 第六條 工作時(shí)間： 18 工作時(shí)間 (周一至周五 )： 9： 00－ 12： 00， 13： 00－ 17： 00 周會(huì)時(shí)間：公司例會(huì)于每周一召開。 員工考勤管理制度 員工考勤管理制度 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)公司紀(jì)律，規(guī)范員工考勤管理，及時(shí)有效地掌握員工的出勤情況，特制定本管理制度。 1 工作要認(rèn)真負(fù)責(zé)，愛護(hù)公司財(cái)物 1 匯報(bào)工作 要實(shí)事求是 。 上班時(shí)間不得喝酒、打架 。 第五章 工作紀(jì)律 上班時(shí)間不準(zhǔn)打私人電話，不準(zhǔn)會(huì)見與業(yè)務(wù)無關(guān)的客人 。 出示、接受名片時(shí)，應(yīng)起立，雙手遞接。 第六條 會(huì)客禮儀 客人來訪時(shí)應(yīng)主動(dòng)迎接，停止手上的工作，先接待安頓客人?！? 因故中途暫時(shí)中斷通話時(shí)，應(yīng)說“對(duì)不起，請(qǐng)您稍候一下”。 第五條 電話溝通禮儀 對(duì)方來電及時(shí)接答，一般鈴響不應(yīng)超過三聲，未及時(shí)接答，應(yīng)向?qū)Ψ奖硎厩敢狻? 未經(jīng)同意不得隨意翻看同事的文件、資料等，借用公司或他人的物品，使用后及時(shí)送還或歸放原處。 公司內(nèi)以職務(wù)稱呼上司，同事間以雙方習(xí)慣的方式稱呼，對(duì)客戶使用先生、女士等標(biāo)準(zhǔn)禮儀稱謂。 男員工胡須要刮凈，不得蓄須；女員工要淡妝上崗。 團(tuán)結(jié) ——員工同事，每日相處，更應(yīng)互相體諒，禮貌謙讓，才能精誠合作，團(tuán)結(jié)共進(jìn) 。 專精 ——鉆研 本職 技術(shù) 、 業(yè)務(wù)，精益求精，永無止境。 待人 ——要溫文有禮，和顏悅色，不卑不亢，牢記禮貌就是為人，事關(guān)公司事業(yè)、形象。以誠信為立 業(yè) 之本，以規(guī)范為 發(fā)展 之 策 ，以 投資 為 增值之源 ；以 共贏 為 合作之果 。 1未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得擅自出車或辦私事。 嚴(yán)禁酒后駕駛，行駛中注意力要集 中，嚴(yán)禁有吸煙、打電話等有礙駕駛的動(dòng)作。 經(jīng)常檢查車輛各種證件有效性，出車時(shí)保證證件齊全。 負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)環(huán)境衛(wèi)生、保潔、養(yǎng)護(hù)等物業(yè)管理工作 。 負(fù)責(zé)組織對(duì)公司網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)硬、軟件的維護(hù)和管理，及 OA系統(tǒng)的使用、維護(hù)、培訓(xùn)等工作，積極開展信息化基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)工作，提供信息系統(tǒng)應(yīng)用的技術(shù)支持。 1完成行政人事部經(jīng)理臨時(shí)交辦的其他任務(wù)。 負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)、辦公用品的發(fā)放、使用登記和離職時(shí)的繳回，做好辦公用品臺(tái)帳。 負(fù)責(zé)公司辦公設(shè)備的管 理，計(jì)算機(jī)、傳真機(jī)、電話、復(fù)印機(jī)的具體使用和登記，名片印制等工作。 負(fù)責(zé) 公司 日常的文書處理工作。 負(fù)責(zé)公司人力資源信息的上傳下達(dá)工作。 負(fù)責(zé)代表公司與員工簽訂勞動(dòng)合同及其管理工作。 （二）人事專員（兼培訓(xùn)）崗位職責(zé) 負(fù)責(zé)人員招聘，通過多種渠道為公司尋求合適的人才，并負(fù)責(zé)制定公司培訓(xùn)計(jì)劃，組織人員參加培訓(xùn)及績(jī)效考核資料的統(tǒng)計(jì)、匯總、上報(bào)。關(guān)注員工動(dòng)態(tài)、控制部門各項(xiàng)費(fèi)用的支出等。 協(xié)調(diào)關(guān)系 對(duì)內(nèi)做好公司與各部門的上傳下達(dá)工作，協(xié)調(diào)公司各部門的關(guān)系。 總結(jié)招聘工作中存在的問題，提出優(yōu)化招聘制度和流程的合理化建議，完成招聘分析報(bào)告； 員工管理 負(fù)責(zé)員工考勤、考核、晉升、調(diào)職、獎(jiǎng)懲、福利、辭退、社會(huì)保險(xiǎn)、醫(yī)療保 11 險(xiǎn)等方面管理工作。 負(fù)責(zé)匯總公司年度綜合性資料，組織起草公司綜合性的工作計(jì)劃、總結(jié)、報(bào)告、請(qǐng)示等文件。 （二）人力資源管理 擬定公司人事、勞資等方面的規(guī)章制度； 擬定公司機(jī)構(gòu)設(shè)置或調(diào)整方案； 負(fù)責(zé)公司員工的定崗定編工作； 負(fù)責(zé)公司員工的招聘工作； 10 擬定員工薪酬、福利等分配激勵(lì)制度體系，并組織具體實(shí)施； 負(fù)責(zé)人力資源培訓(xùn)工作的組織與協(xié)調(diào)； 管理員工休假和考勤。 組織進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研及現(xiàn)行管理模式的探討，收集有關(guān)信息及合理化建議，對(duì)公司整體經(jīng)營管理工作提出改進(jìn)意見。 根據(jù)實(shí)際情況制定、監(jiān)督分管部門工作計(jì)劃的實(shí)施。 1積極完成股東會(huì)交辦的其他工作任務(wù)。 健全財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)格財(cái)經(jīng)紀(jì)律，搞好增收節(jié)支和開源節(jié)流工作，保證現(xiàn)有資產(chǎn)的保值和不斷增值。建立健全公司統(tǒng)一、高效 的組織體系和工作體系。 股東會(huì) 執(zhí)行董事 監(jiān)事 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 研發(fā)部2人 人事部2人 投資決策委員會(huì) 風(fēng)控部2人 行政部3人 基金部10人 財(cái)務(wù)部3人 投資部6人 項(xiàng)目評(píng)審會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 8 三、總經(jīng)理、副總經(jīng)理崗位職責(zé) 總經(jīng)理崗位職責(zé) 按照股東會(huì)要求主持全面工作，保證經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，及時(shí)、足額地完成股東會(huì)下達(dá)的年度經(jīng)營指標(biāo)。 第 四十六條 本章程一式三份，公司留存二份，并報(bào)公司登記機(jī)關(guān)備案一份。 第四十三條 清算組由股東組成，具體成員由股東會(huì)決定產(chǎn)生。 第 四十一 條 公司有下列情形之一，可以解散： （一） 公司經(jīng)營不善，無法繼續(xù)經(jīng)營 ； （二）股東 會(huì)決定 解散； （三）因公司合并或者分立需要解散； （四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷 。 第三十八條 公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由執(zhí)行董事決定。 第九章 財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、利潤(rùn)分配及勞動(dòng)用工制度 第 三十四 條 公司應(yīng)當(dāng)依照 國家有關(guān)企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定 建立 健全內(nèi)部 財(cái)務(wù) 管理制度和 會(huì)計(jì) 核算辦法 ，并應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度終了時(shí)制作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 ，委托國家承認(rèn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并出 具 書面報(bào)告。 第八章 執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù) 第三十條 高級(jí)管理人員是指本公司的經(jīng) 理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。 對(duì)前款所列事項(xiàng)做出決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并由監(jiān)事簽名后置備于公司。監(jiān)事任期屆滿，可以連任。執(zhí)行董事可以兼任經(jīng)理。 第二十二條 公司的法定代表人是執(zhí)行董事。代表十分之一（含）以上表決權(quán)的股東，執(zhí)行董事，監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。 第十七條 股東會(huì)的首次會(huì)議由出資最多的股東召集和主持。 第十四條 公司可以根據(jù)項(xiàng)目投資需要發(fā)起募集創(chuàng)投基金，并采用自我管理模式，以降低管理成本。 經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資。 第七條 公司成立后注冊(cè)資本的增加或減少，經(jīng)股東會(huì)決定，向原注冊(cè)登記管理機(jī)構(gòu)辦理變更手續(xù)。 公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。 1 管理制度匯編 （試行稿） 投資公司 2021 年 8 月 14 日 2 目 錄 一、公司章程 二、公司組織機(jī)構(gòu)圖 三、總經(jīng)理、副總經(jīng)理崗位職責(zé) 四、行政人事部管理制度 部門及崗位工作職責(zé) 員工守則 員工考勤管理制度 員工招聘管理制度 員工培訓(xùn)管理制度 檔案資料管理制度 五、財(cái)務(wù)部管理制度 部門及崗位工作職責(zé) 費(fèi)用審批管理制度 費(fèi)用管理辦法 現(xiàn)金管理制度 預(yù)算管理制度 財(cái)務(wù)人員管理制度 會(huì)計(jì)報(bào)表制度 六、投資部管理制度 部門 及崗位工作職責(zé) 投資管理制度 業(yè)務(wù)流程指引 投資項(xiàng)目審批及管理制度 授權(quán)審批管理制度 業(yè)務(wù)檔案管理辦法 七、基金部管理制度 部門及崗位工作職責(zé) 籌資業(yè)務(wù)管理制度 八、風(fēng)控部管理制度 部門及崗位工作職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案 風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 九、綜合管理制度 重大事項(xiàng)管理制度 重要會(huì)議管理制度 重要信息管理及披露制度 高級(jí)管理人員任免制度 薪酬及激勵(lì)機(jī)制指引 員工考評(píng)制度 文化管理制度 工作報(bào)告制度 3 一、 公司章程 投資有限公司章 程 （ 2021 年 8 月 10 日） 目錄 第一章 總則 第二章 公司名稱和住所 第三章 經(jīng)營范圍和宗旨 第四章 公司注冊(cè)資本 第五章 股東、出資方式、出資額、出資時(shí)間 第六章 公司的投資運(yùn)營 第七章 公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則 第八章 執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù) 第九章 財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、利潤(rùn)分配及勞動(dòng)用工制度 第十章 公司的解散事由與清算辦法 第十一章 股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事 第一章 總則 依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）及其他有關(guān)法律、行政法規(guī) 的規(guī)定，由企業(yè)法人陜西 宜和國際投資 有限公司 。 公司的投資方向?yàn)椋焊呒夹g(shù)、創(chuàng)新型企業(yè)和項(xiàng)目為主，主要包括：新能源、新 材料、新技術(shù)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新醫(yī)藥、生物技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、電子信息、電子商務(wù)、現(xiàn)代物流、新型建筑裝飾材料和技術(shù)、化工、 IT 產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目等。 第四章 公司注冊(cè)資本 第六條 公司注冊(cè)資本為人民幣 5000 萬元整，首期實(shí)收資本為人民幣 1000 萬元整，各股東分兩期出資，五年內(nèi)繳足所承投資本。 第五章 股東、出資方式、出資額、出資時(shí)間 第九條 股東姓名、出資方式、出資額及出資時(shí)間如下： 單位：人民幣萬元 2 股東名稱 證件名稱及號(hào)碼 認(rèn)繳 出資額 出資方式 持股比例 首期實(shí)繳 出資額 出資時(shí)間 出資方式 余額交 付時(shí)間 貨幣 貨幣 貨幣 貨幣 貨幣 貨幣 貨幣 貨幣 第六章 公司的投資運(yùn)營 第十條 公司可以以全額資產(chǎn)對(duì)外進(jìn)行投資。 第十三條 公司可以以股權(quán)投資方式參與企業(yè)重組、收 購和合并，并可直接參與被投資企業(yè)的監(jiān)督、管理。 第十六條 公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，由股東會(huì)做出決定。定期會(huì)議按年定時(shí)召開。執(zhí)行董事任期屆滿，可以連任。 第二十五條 公司設(shè)經(jīng)理一名，由股東會(huì)決定聘任或者解聘。 第二十六條 公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事一人，監(jiān)事任期每屆三年，由股東會(huì)委派。 第二十七條 公司監(jiān)事行使下列職權(quán)： 檢查公司財(cái)務(wù)； 對(duì)執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決定的執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議； 當(dāng)執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益 時(shí)，要求執(zhí)行董事、高級(jí)管理人