【正文】 分承包商的評(píng)價(jià)和選擇 根據(jù)工程的規(guī)模、專業(yè)特點(diǎn)、工期要求等，確定工程是否需 要分包。 e)經(jīng)評(píng)價(jià)合格的供方，編制《合格供方名冊(cè)》，經(jīng)集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)或分公司、項(xiàng)目部經(jīng)理批準(zhǔn)后，作為選擇采購(gòu)單位的依據(jù)，并由設(shè)備材料管理處或設(shè)備材料 科建立檔案，內(nèi)容包括評(píng)價(jià)資料，供貨質(zhì)量記錄以及執(zhí)行合同情況等。原則上通過(guò)招標(biāo)確定供應(yīng)廠家，特殊原因無(wú)法招標(biāo)時(shí)也應(yīng)“貨比三家”，對(duì)三河南煤炭建設(shè)集團(tuán) 有限責(zé)任公司一體化管理體系 程序文件 38 家以上供應(yīng)商的同類產(chǎn)品的性能、質(zhì)量、節(jié)能環(huán)保指標(biāo)、安全性能、價(jià)格、付款 方式、交貨期及信譽(yù)綜合評(píng)價(jià)后確定。 工程技術(shù)處是檢測(cè)、試驗(yàn)商評(píng)價(jià)、選擇和采購(gòu)的主管部門，分公司（礦建項(xiàng)目部） 工程 技術(shù)科是主辦部門。 2 范圍 適用于集團(tuán)公司對(duì)所有采購(gòu)物資設(shè)備的供應(yīng)商、工程分承包商、勞務(wù)分包商及檢測(cè)試驗(yàn)商 的評(píng)價(jià)、選擇和采購(gòu)管理。 設(shè)備出、入庫(kù)要填寫設(shè)備出庫(kù)單和入庫(kù)驗(yàn)收單，記錄設(shè)備去向、來(lái)源、完好、配套情況。 設(shè)備的修理與報(bào)廢 租賃站根據(jù) 設(shè)備材料管理處 的修理計(jì)劃負(fù)責(zé)設(shè)備的大修，使用單位負(fù)責(zé)日常維修。 設(shè)備使用與維護(hù) 貫徹設(shè)備使用與維護(hù)相結(jié)合的原則，設(shè)備誰(shuí)使用誰(shuí)維護(hù)，并實(shí)行專人負(fù)責(zé)制。 公司需要增置大型主要施工設(shè)備時(shí)，由 設(shè)備材料管理處 提出設(shè)備的技術(shù)性、可靠性和維修性的要求，在主管副總經(jīng)理主持下，由公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、處室負(fù)責(zé)人和使用單位參加進(jìn)行經(jīng)濟(jì)技術(shù)論證，提出購(gòu)置河南煤炭建設(shè)集團(tuán) 有限責(zé)任公司一體化管理體系 程序文件 35 申請(qǐng)報(bào)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理決策。 設(shè)備材料管理處 對(duì)公司施工設(shè)備全面負(fù)責(zé)管理，對(duì)設(shè)備管理工作提出要求和考核指標(biāo)，并組織檢查執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)主要施工設(shè)備的采購(gòu)、保管、技術(shù)檔案、租賃、修理、報(bào)廢工作。 2 適用范圍 本程序適用于公司有關(guān)部門對(duì)施工生產(chǎn)、環(huán)境和職業(yè)健康安全設(shè)施的管理和控制。對(duì)于培訓(xùn)過(guò)程中需要改進(jìn)的方面，應(yīng)在下次培訓(xùn)時(shí)加以改進(jìn)。培訓(xùn)前應(yīng)作好充分準(zhǔn)備，包括教師和教材的準(zhǔn)備。《員工年度培訓(xùn)計(jì)劃》應(yīng)包括培訓(xùn)對(duì)象、時(shí)間、內(nèi)容、方式、教師及培訓(xùn)考核方式等內(nèi)容。 財(cái)務(wù)管理人員 主要進(jìn)行財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)法律、法規(guī)等方面的培訓(xùn)，由財(cái)務(wù)處協(xié)助實(shí)施。 安全環(huán)保管理人員 安全生產(chǎn)管理、環(huán)境和職業(yè)健康安全衛(wèi)生管理基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn)，由 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 協(xié)助實(shí)施。由工程技術(shù)處協(xié)助實(shí)施。 需持證上崗人員的培訓(xùn) 集團(tuán)公司需持證上崗人員主要包括：電工、金屬焊接工、礦山井下電鉗工 、主提升機(jī)操作工、井下爆破工、安全檢查工、礦內(nèi)機(jī)動(dòng)車司機(jī)、絞車工、信號(hào)工、擁罐（把鉤）工、瓦斯檢查工、項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)員、預(yù)算員、安全員、質(zhì)檢員、取樣員、資料員、內(nèi)審員等。在進(jìn)入集團(tuán)公司一個(gè)月內(nèi)由勞資社保處組織培訓(xùn)。 d)總經(jīng)理認(rèn)定后聘用。 人力資源配備 組織人事處和勞資社保處 根據(jù)公司實(shí)際需要及《員工崗位河南煤炭建設(shè)集團(tuán) 有限責(zé)任公司一體化管理體系 程序文件 31 能力標(biāo)準(zhǔn)》配備人力資源。 4 工作程序 崗位人員能力識(shí)別、確定和考核。 組織人事處和勞資社保處是本程序的主控部門。管理者代表視情況報(bào)告總經(jīng)理。 綜合管理處根據(jù)管理評(píng)審會(huì)議記錄形成《管理評(píng)審報(bào)告》，經(jīng)總經(jīng)理審批后實(shí)施。 特殊情況時(shí)進(jìn)行的管理評(píng)審會(huì)議的輸入內(nèi)容為管理評(píng)審會(huì)議通知內(nèi)容和相應(yīng)的背景資料。 工程技術(shù)處匯報(bào)本 系統(tǒng)體系運(yùn)行情況、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、工程質(zhì)量狀況、顧客滿意度情況、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況、主控文件的執(zhí)行情況及對(duì)存在問題改進(jìn)建議等。涉及的單位和部門根據(jù)通知準(zhǔn)備相應(yīng)的背景資料。文件主控部門召集部門或系統(tǒng)內(nèi)有關(guān)人員對(duì)存在的問題進(jìn)行討論，擬定處理措施，形成文字記錄交綜合管理處匯總后報(bào)管理者代表。管理評(píng)審的間隔時(shí)間不得超過(guò) 12 個(gè)月，結(jié)合每年的工作會(huì)、職代會(huì)進(jìn)行。 綜合 管理處負(fù)責(zé)匯報(bào)內(nèi)外審情況、前次管理評(píng)審提出的改進(jìn)措施的跟蹤驗(yàn)證情況、主控文件的執(zhí)行情況及對(duì)存在問題的改進(jìn)建議等；編制管理評(píng)審計(jì)劃和報(bào)告，并對(duì)評(píng)審所確定的改進(jìn)措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督驗(yàn)證。 5 記錄 會(huì)議紀(jì)要、記錄 （綜合辦確定紀(jì)要格式，各處室確定記錄形式） 外來(lái)文件登記記錄（見文件控制程序附表） 記錄發(fā)放登記記錄（見記錄控制程序附表） 合同評(píng)審記錄 （見合同管理程序記錄） 工程回訪記錄 （見合同管理程序記錄） 職 工合理化建議 （工會(huì)確定表格形式） 顧客投訴處理記錄 HEMJ/ 、 河南煤炭建設(shè)集團(tuán) 有限責(zé)任公司一體化管理體系 程序文件 27 0管理評(píng)審控制程序 1 目的 對(duì)集團(tuán)公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系進(jìn)行評(píng)審，努力尋求改進(jìn)機(jī)會(huì) ,以確保其持續(xù)的適宜性，充分性和有效性。 員工代表 員工代表職責(zé) a)參與集團(tuán)公司管理方針、目標(biāo)指標(biāo)的制訂； b)參與危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程； c)參與職業(yè)健康安全管理方案和程序的制定與評(píng)審； d)參與職業(yè)健康安全有關(guān)事宜處理； e)收集和反饋員工的意見和建議，代表員工與公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門協(xié)商處理員工意見或建議。 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 協(xié)同綜 合處每年初制定年度質(zhì)量、安全、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，根據(jù)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化檢查情況定期召開質(zhì)量、技術(shù)、安全、環(huán)保方面會(huì)議，分析總結(jié)不斷改進(jìn)。 本集團(tuán)公司應(yīng)在噪聲的污染預(yù)防上與社區(qū)、居民、相鄰單位、顧客、組 織自身等進(jìn)行交流。 工程技術(shù)處和項(xiàng)目部負(fù)責(zé)處理顧客、監(jiān)理公司、質(zhì)量監(jiān)督部門等對(duì)過(guò)程和產(chǎn)品監(jiān)測(cè)、檢查的結(jié)果及反饋的其他信息。 信息的處理 外部信息處理 經(jīng)營(yíng)處負(fù)責(zé)收集與顧客要求有關(guān)的信息，與顧客建立適宜的溝通渠道，按《合同管理控制程序》的規(guī)定，召集相關(guān)人員對(duì)招標(biāo)文件、合同草案、合同修改等信息進(jìn)行評(píng)審，形成投標(biāo)文件或合同、協(xié)議。 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 負(fù)責(zé)處理政府安全、環(huán)保主管部門等對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)、檢查的結(jié)果及反饋的其他信息。 3 職責(zé) 綜合辦負(fù)責(zé)外來(lái)行政文件信息的處理。 目標(biāo)指標(biāo)的修訂 當(dāng)管理方針、法律、法規(guī)要求及環(huán)境因素和危險(xiǎn)源等情況發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂目標(biāo)指標(biāo)，目標(biāo)指標(biāo)的修訂由其主管部門提出修改意見，經(jīng)綜合管理處、總經(jīng)理批準(zhǔn)后，形成文件下發(fā)實(shí)施。 策劃過(guò)程描述 各職能部門按各自職責(zé)分別初擬管理目標(biāo)指標(biāo)，經(jīng)主管副總經(jīng)理初核并由綜合管理處匯總后，經(jīng)總經(jīng)理審核，報(bào)公司董事會(huì)研究決定。 3 職責(zé) 綜合管理處負(fù)責(zé)組織公司各部門制定“一體化”（質(zhì)量、安全和環(huán)境）管理目標(biāo)和指標(biāo)，并匯總擬定公司年度管理目標(biāo)和指標(biāo)。 更新的法律、法規(guī)及其它要求的適用性進(jìn)行重新確認(rèn)。 集團(tuán)公司工程技術(shù)處、安全處要定期了解評(píng)價(jià)、更新本公司需河南煤炭建設(shè)集團(tuán) 有限責(zé)任公司一體化管理體系 程序文件 20 要的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以保持最新文件、法律、法規(guī)，并將更改的信息及時(shí)傳達(dá)給員工和相關(guān)方。 職責(zé) 集 團(tuán)公司 綜合管理處（ 一體化認(rèn)證辦公室 ） 是獲取質(zhì)量和環(huán)境法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求的主管部門；集團(tuán)公司 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 是獲取職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求的主控部門；集團(tuán)公司工程技術(shù)處是獲取質(zhì)量技術(shù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求的主控部門。環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案的制訂部門根據(jù)更新結(jié)果對(duì)相關(guān)管理方案進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修改。 集團(tuán)公司所有員工應(yīng)通過(guò)培訓(xùn)，不斷提高環(huán)保和職業(yè)健康安全意識(shí)，參與環(huán)境和危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評(píng)價(jià)及控制工作，明確有關(guān)的預(yù)防控制方法。 對(duì)非重要環(huán)境因素及非重大危險(xiǎn)源，應(yīng)考慮不額外增加成本或增加成本較少的解決方案和改進(jìn)措施，并采取宣 傳教育、現(xiàn)場(chǎng)檢查或在技術(shù)、安全交底中告知等措施進(jìn)行控制。 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的步驟 集團(tuán)公司各處室、 分公司 /礦建項(xiàng)目部 在每年十二月底前，或新工程開工前對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并編制本部門的《危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一覽表》（附錄 3）和《重大危險(xiǎn)源清單》（附錄 4），報(bào)完全可以預(yù) 料 10 很不可能，可以設(shè)想 相當(dāng)可能 6 極不可能 可能但不經(jīng)常 3 實(shí)際不可能 可能性小 ,完全意外 1 頻繁程度 分?jǐn)?shù)值 頻繁程度 分?jǐn)?shù)值 連續(xù)暴露 10 每月一次暴露 2 每天工作時(shí)間暴露 6 每年幾次暴露 1 每周一次或偶然暴露 3 非常罕見 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果 分?jǐn)?shù)值 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果 分?jǐn)?shù)值 大災(zāi)難 ,許多人死亡 100 嚴(yán)重 ,重傷 7 災(zāi)難 ,數(shù)人死亡 40 重大 ,傷殘 3 非常嚴(yán)重 ,一人死亡 15 引人注目 ,需要救護(hù) 1 有限責(zé)任公司 一體化管理體系 程序文件 17 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 。 參按照 GB6441《企業(yè)傷亡事故分類》結(jié)合公司情況劃分以下 20 類危害因素：（見公司安全隱患清單） 危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 對(duì)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用“作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法”是用來(lái)評(píng)價(jià)人們?cè)诰哂袧撛谖ｋU(xiǎn)中作業(yè)時(shí)危險(xiǎn)性的半定量評(píng)價(jià)方法，用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的三種因素分?jǐn)?shù)值之積來(lái)評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)大?。? a)L發(fā)生事故的可能性大小，分?jǐn)?shù)值的確定見下表： 事故發(fā)生的可能性 分?jǐn)?shù)值 事故發(fā)生的可能性 分?jǐn)?shù)值 有限責(zé)任公司 一體化管理體系 程序文件 16 b)E人體暴露在這種危險(xiǎn)源中的頻繁程度 ,分?jǐn)?shù)值的確定見下表 : c)C 一旦發(fā)生事故產(chǎn)生的后果 ,分?jǐn)?shù)值的確定見下表 : d)D風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的最終危險(xiǎn)性分值。 對(duì)公司各處室和 分公司 /礦建項(xiàng)目部 識(shí)別評(píng)價(jià)出的環(huán)境因素、重要環(huán)境因素進(jìn)行確認(rèn)和匯總，編制公司的《環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià) 一覽表》和《重要環(huán)境因素清單》，《重要環(huán)境因素清單》報(bào)管理者代表審批后下發(fā)，以便控制。識(shí)別時(shí)應(yīng)考慮環(huán)境因素的三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)）、三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）及八個(gè)方面： a)向大氣的排放，如施工粉塵、有毒有害氣體等； b)向水體的排放，如井下涌水、生活廢水、建筑施工廢水、攪拌過(guò)程中排出的污水等； 有限責(zé)任公司 一體化管理體系 程序文件 14 c)向土地的排放，如油、酸、堿液體泄漏等； d)原材料和自然資源的使用，如生產(chǎn)生 活用水、用電、辦公用紙等； e)能源使用，如生產(chǎn)生活用水、電、煤、油、氣等； f)能量釋放，如熱、輻射、振動(dòng)、爆破等； g)廢物和副產(chǎn)品，如施工矸石、廢渣、廢料、廢包裝物及其它建筑垃圾等； h)物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。 安全生產(chǎn)監(jiān)察處 、工程技術(shù)處負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司范圍內(nèi)的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別 /辨識(shí)、確認(rèn)、匯總。 記錄的保存期限 記錄的保存期限按《記錄管理職責(zé)分工和保存期限表》中的規(guī)定執(zhí)行。 記錄的貯存與檢索 記錄應(yīng)放在清潔、干燥、防火、防霉、防止 陽(yáng)光曝曬的環(huán)境，設(shè)專人保管，以防止損壞、丟失和變質(zhì)。 集團(tuán)公司綜合管理處（一體化認(rèn)證辦公室）負(fù)責(zé)各分公司、處（室）及項(xiàng)目部?jī)?nèi)部審核、管理評(píng)審、糾正和預(yù)防措施記錄的歸檔。不得隨意 有限責(zé)任公司 一體化管理體系 程序文件 12 涂改，如需涂改，填寫人需簽名或蓋章。 分公司、礦建項(xiàng)目部按管理手冊(cè)、程序文件要求對(duì)過(guò)程的控制保持記錄，并按《記錄控制程序》要求，向相關(guān)部門辦理記錄移交手續(xù)。 適用范圍 適用于集團(tuán)公司各處（室）、各分公司及項(xiàng)目部與一體化管理體系運(yùn)行有關(guān)的所有記錄。部分不能直接采用的，按會(huì)審意見，由工程技術(shù)處或技術(shù)科負(fù)責(zé)對(duì)外聯(lián)絡(luò)，征得來(lái)文機(jī)關(guān)批復(fù)后，按原發(fā)放管理程序執(zhí)行。 文件管理員應(yīng)定期（一般每年一次）全面檢查各類在用文件的有效性 ,檢查各使用者手中的文件 ,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。該報(bào)告須由所在部門、單位負(fù)責(zé)人簽字。修訂后的文件編號(hào)版本號(hào)可相應(yīng)改動(dòng)，版序用英文字母表示，依次分別為 A、 B、 C?。 文件更改批準(zhǔn)后，由文件管理員具體實(shí)施更改。管理評(píng)審可作為文件評(píng)審的形式之一。 體系文件未經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，任何人不得外借。 所有使用文件的部門，對(duì)通知作廢的版本必須及時(shí)上交，并對(duì)受控文件清單進(jìn)行標(biāo)識(shí)或更新，以確保使用文件的有效版本，防止作廢文件的非預(yù)期使用。 內(nèi)部體系文件、外來(lái)文件和其他與體系有關(guān)的文件均為受控文件，受控文件應(yīng)加蓋受控標(biāo)識(shí)。 分公司 /項(xiàng)目部發(fā)布的文件，由分公司 /項(xiàng)目部主管科室編制，主管副經(jīng)理審核，經(jīng)理批準(zhǔn)、發(fā)布。 批準(zhǔn)與發(fā)布 管理手冊(cè)由總經(jīng)理批準(zhǔn)；程序文件由管理者代表批準(zhǔn)；其它體系文件由相應(yīng)的主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 支持性文件分為三類：其中管理類為 GL，技術(shù)類為 JS，其它類為 QT。 各二級(jí)單位負(fù)責(zé)本單位體系文件和外來(lái)文件的管理。 綜合管理處負(fù)責(zé)程序文件的初審和管理手冊(cè)等管理體系文件的起草、修改。文件執(zhí)行過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)問題請(qǐng)通過(guò)所在系統(tǒng)或直接向相應(yīng)主控部門反映，文件的更改由管理者代表全權(quán)負(fù)責(zé)。 各程序文件由相應(yīng)主控部門控制并負(fù)責(zé)解釋。 3 職責(zé) 管理者代表負(fù)責(zé)組織管理手冊(cè)、程序文件和支持性文件的編寫及整體修改。 各職能部門負(fù)責(zé)主控體系文 件和職責(zé)范圍內(nèi)的文件起草、修改及相關(guān)外來(lái)文件 管理。 Q（質(zhì)量）、 E（環(huán)境）、 O（職業(yè)健