【正文】 司 獨立董事制度第一章 總 則第一條 為進一步完善上市公司的治理結構，促進公司的規(guī)范運 作，根據(jù)中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》 的規(guī)定，制定本制度。 董事會秘書應當積極配合獨立董事履行職責。如有關事項屬于需要披露的事項，公司應當將獨立董事的意見予以公告，獨立董事出現(xiàn)意見分歧無法達成一致時，董事會應將各獨立董事的意見分別披露。如上述提議未被采納或上述職權不能正常行使，公司應將有關情況予以披露。，不受公司主要股東、實際控制人或者與公司及其主要股東、實際控制人存在利害關系的單位或個人的影響。獨立董事辭職導致獨立董事成員或董事會成員低于法定或公司章程規(guī)定最低人數(shù)的，在改選的獨立董事就任前，獨立董事仍應當按照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定，履行職務。如上述提議未被采納或上述職權不能正常行使，公司應將有關情況予以披露。，不受公司主要股東、實際控制人或者與公司及其主要股東、實際控制人存在利害關系的單位或個人的影響。獨立董事辭職導致獨立董事成員或董事會成員低于法定或公司章程規(guī)定最低人數(shù)的，在改選的獨立董事就任前，獨立董事仍應當按照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定，履行職務。，由董事會提請股東大會予以撤換。深圳證券交易所在十五個工作日內(nèi)對獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。公司應將所有被提名人的有關材料(包括但不限于《獨立董事候選人聲明》、《獨立董事提名人聲明》、《獨立董事履歷表》和《獨立董事候選人關于獨立性的補充聲明》)同時報送中國證監(jiān)會、公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和深圳證券交易所。、選舉和更換、選舉和更換應當依法、規(guī)范地進行：、監(jiān)事會、單獨或者合并持有公司已發(fā)行股份百分之一以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定。公司董事會成員中應當有三分之一以上獨立董事，其中至少有一名會計專業(yè)人士，至少須有一名獨立非執(zhí)行董事通常居于香港。【】股份有限公司 獨立董事工作細則第三篇：獨立董事制度中興通訊股份有限公司獨立董事制度（此制度已經(jīng)公司2007年6月25日召開的第四屆董事會第五次會議審議通過）（以下簡稱“公司”或“本公司”）的治理結構，切實保護股東利益，有效規(guī)避公司決策風險，促進公司規(guī)范運作，公司特制定本制度。（未要求每次核查都進行報告） 公司董事會應當在審議年度報告的同時，對內(nèi)部控制自我評價報告形成決議。 上市公司應建立《獨立董事工作筆錄》文檔，獨立董事應當通過《獨立董事工作筆錄》對其履行職責的情況進行書面記載。 除參加董事會會議外，獨立董事每年應保證不少于十天的時間，對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行現(xiàn)場調(diào)查。獨立董事行使上述職權應取得全體獨立董事的二分之一以上同意。若發(fā)現(xiàn)所審議事項存在影響其獨立性的情況，應向上市公司申明并實行回避。審計委員會的召集人應為會計專業(yè)人士?！渡钲谧C券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》 上市公司在召開股東大會的通知中應當充分、完整地披露本次股東大會提案的具體內(nèi)容。證券公司的獨立董事除具有《公司法》和其他法律、行政法規(guī)賦予董事的職權外，還具有以下職權：（一）向董事會提議召開臨時股東會。上市公司董事會未做出現(xiàn)金利潤分配預案的，應當在定期報告中披露原因，獨立董事應當對此發(fā)表獨立意見；上市公司最近三年未進行現(xiàn)金利潤分配的，不得向社會公眾增發(fā)新股、發(fā)行可轉換公司債券或向原有股東配售股份。經(jīng)全體獨立董事同意，獨立董事可獨立聘請外部審計機構和咨詢機構，對公司的具體事項進行審計和咨詢，相關費用由公司承擔。關于發(fā)布《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》的通知證監(jiān)發(fā)[2004]118號上市公司應切實保障社會公眾股股東參與股東大會的權利。國企相關人員（1）國有獨資公司董事高管《公司法》第七十條：國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構同意，不得在其他有限責任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟組織兼職。除了證監(jiān)會、交易所的相關規(guī)定外，還有其他一些規(guī)范性文件有所涉及。因特殊情況需由其他人員擔任公司董事會秘書的，應經(jīng)本所同意。下列人員不得擔任證券公司獨立董事：（一）在證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯(lián)系或利益關系的機構；1%以上股權的自然人前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權的自然人，及其上述人員的近親屬；（四）為證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；（五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員；（六）在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員；（七）中國證監(jiān)會認定的其他人員。第四十一條 獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向公司注冊地及主要辦事機構所在地中國證監(jiān)會派出機構和股東會提供書面說明?！蹲C券公司治理準則》證監(jiān)機構字[2003]259號第三十九條獨立董事應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規(guī)，誠實信用，具有五年以上相關工作經(jīng)驗?！豆痉ā贰ⅰ蹲C券法》的相關規(guī)定《證券法》第一百三十一條第二款：有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券公司的董事（包括獨立董事）、監(jiān)事、高級管理人員：（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年；（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。第一篇：獨立董事相關規(guī)定總結獨立董事相關規(guī)定總結本文主要內(nèi)容來自證券相關法規(guī)的規(guī)定，另外借鑒了沈春暉總結的部分內(nèi)容，合并一起，做學習之用。一、獨立董事任職資格獨立董事任職資格應符合《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司高級管理人員培訓工作指引》、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2008 年修訂）》等相關規(guī)定。《中華人民共和國公司法》第一百四十七條 有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年；（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。證券公司應將獨立董事的有關材料向中國證監(jiān)會、公司注冊地及主要辦事機構所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。第十一條 獨立董事不得與證券公司存在關聯(lián)關系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形?！静宀ヒ痪洹慷聲貢鴳斢缮鲜泄荆▌?chuàng)業(yè)板）董事、經(jīng)理、副經(jīng)理或財務總監(jiān)擔任。在二00二年六月三十日前,董事會成員中應當至少包括2名獨立董事；在二00三年六月三十日前，上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。高等學校黨政領導班子成員中共中央紀委、教育部、監(jiān)察部《關