【正文】 篇：合規(guī)管理年活動總結(jié)中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行XXX支行 “合規(guī)管理年”活動總結(jié)根據(jù)總行《關(guān)于開展“合規(guī)管理年”活動的實施意見》(農(nóng)發(fā)銀發(fā)〔2011〕75號)要求和省分行的安排要求, 我行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，結(jié)合本行實際,即刻在全行范圍內(nèi)開展活動。在自查的基礎(chǔ)上，我局開展了轄區(qū)期貨營業(yè)部股指期貨開戶合規(guī)性和投資者適當(dāng)性制度落實情況專項檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋，要求整改。各機構(gòu)積極開展合規(guī)自查。二是加強合規(guī)宣傳，豐富合規(guī)文化活動。各機構(gòu)多次組織股指期貨、IB業(yè)務(wù)專題培訓(xùn)，使員工充分了解股指期貨、IB業(yè)務(wù)的規(guī)則特點、風(fēng)險特征，開戶合規(guī)性和落實投資者適當(dāng)性制度的具體要求，做到“把風(fēng)險講夠、把規(guī)則講透”，不斷提高風(fēng)險識別、控制和揭示能力。三、加強合規(guī)培訓(xùn)，積極培育合規(guī)文化開展培訓(xùn)。二、強化制度建設(shè)，制定落實活動實施方案完善制度。第三篇：合規(guī)管理年”活動 文檔 增強合規(guī)意識 提升合規(guī)水平——寧夏證監(jiān)局組織轄區(qū)機構(gòu)開展“合規(guī)管理年”活動寧夏監(jiān)管局 時間：2010年04月20號來源：2010年2月，寧夏證監(jiān)局召開轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作會議，決定開展“合規(guī)管理年”活動，進(jìn)一步夯實轄區(qū)證券、期貨機構(gòu)以及基金代銷機構(gòu)合規(guī)管理的各項基礎(chǔ)工作，培育良好的合規(guī)文化，不斷提高機構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營水平。要認(rèn)真借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，建立健全覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)，要重視貨款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行重大違約情況登記和風(fēng)險提示制度。要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而忽視風(fēng)險防范和內(nèi)控機制建設(shè)的傾向。最后要結(jié)合工作實際認(rèn)真開展規(guī)范化服務(wù)，按照總行各項規(guī)章規(guī)定的條款，對一些細(xì)節(jié)問題，難點問題要進(jìn)行專項學(xué)習(xí)。首先要采取走出去，請進(jìn)來等形式，通過學(xué)習(xí)、交流、研討使全體員工認(rèn)識到郵政銀行應(yīng)如何發(fā)展，員工在自己的崗位上應(yīng)如何做好自己的工作，與別的員工相比差別有多大，應(yīng)如何改進(jìn)；在桑植支行這個大家庭中自己是什么角色，自己出了多少力，對郵政銀行的改革與發(fā)展有何建設(shè)性意見。二、加強合規(guī)文化是建立長效發(fā)展機制的需要。一方面，要提高全體員工對加強企業(yè)合規(guī)文化教育的認(rèn)識，全行干部職工是我行企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主體，又是企業(yè)合規(guī)文化的實踐和創(chuàng)造者，沒有廣大員工的積極參與，就不可能建設(shè)好優(yōu)良的合規(guī)文化企業(yè)，更談不上讓員工遵守法。一、加強合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營管理水平的需要。第二篇：合規(guī)管理年“合規(guī)管理年”心得體會為加強合規(guī)管理，確保各項政策、法規(guī)、制度得到有效遵循，建立穩(wěn)健經(jīng)營機制，促使我行長遠(yuǎn)發(fā)展，我部開展合規(guī)管理年活動。*行對合規(guī)管理年認(rèn)識高，行動快，抓法得當(dāng)，措施得力。根據(jù)*、*行合規(guī)管理年的工作方案，結(jié)合*行工作實際，制定了切實可行的合規(guī)管理年工作實施方案，按照集中學(xué)習(xí)和自學(xué)內(nèi)容，組織職工認(rèn)真學(xué)習(xí)。*行、*行合規(guī)管理年動員大會后，*行高度重視，立即組織召開行務(wù)會議，研究制定具體措施，認(rèn)真貫徹落實會議精神，召開全體干部職工大會，認(rèn)真系統(tǒng)地學(xué)習(xí)了合規(guī)管理年的有關(guān)文件，提高職工的合規(guī)意識，防范風(fēng)險意識，教育職工學(xué)法、懂法、守法，自覺地做好合規(guī)管理年的執(zhí)行者。主要做法：一、提高認(rèn)識。三、制定方案。四、效果顯著。在省、市行糧油序時合規(guī)性檢查和市銀監(jiān)局、人民銀行的帳戶管理及統(tǒng)計報表的檢查中，沒有發(fā)現(xiàn)問題，實現(xiàn)了由強制合規(guī)向主動合規(guī)的轉(zhuǎn)變，由形式合規(guī)向?qū)嵸|(zhì)合規(guī)的提升，使合規(guī)經(jīng)營成為全行的自覺行動。下面，就如何提高銀行效益，降底金融風(fēng)險，我談幾點粗淺見解。要在我行內(nèi)部大興求真務(wù)實之風(fēng)，形成講實話，報實情，辦實事，務(wù)實效的經(jīng)營作風(fēng)，營造良好的經(jīng)營環(huán)境，提升管理水平，嚴(yán)明紀(jì)紀(jì)律，嚴(yán)格責(zé)任，狠抓落實，嚴(yán)格控制各類道德風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險，維護(hù)和提升我行形象。通過系列活動，使全體員準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自自覺也融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強內(nèi)控管理意識，狠抓基礎(chǔ)管理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。從我行看應(yīng)該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識等內(nèi)容，形成有自己特色文化經(jīng)營理念。要通過開展教育活動，鼓勵員工檢舉違紀(jì)違法的人和事，提供案件線索，推動案件專項工作深入開展，提高企業(yè)合規(guī)文化。工作中，應(yīng)該做到“三要”一要樹立正確指導(dǎo)思想。為此，要結(jié)合工作實際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每