20xx年11月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》沖刺模擬題-全文預覽
【正文】 、高級管理人員和核心技術人員作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項。（ ?。 。瑧斣诎l(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。（ ） ，就輔導情況、效果及意見向有關主管單位出具的書面報告。（ ?。 。碩s=TD=0,那么米勒模型與MM公司稅模型相同。（ ?。 ?、實物、工業(yè)產(chǎn)權出資，也可以使用土地使用權作價出資。（ ?。 ４韑/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。（ ?。 ?，應當將申請材料分別提交財政部和中國人民銀行。 ，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關主管部門批準的除外 、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份 ，投資者不得對上述領域的上市公司進行投資 ?。ā 。??！ ? % ，公眾持股市值與持股量方面要求（ ?。?。 %以上 、行政法規(guī)以及中國銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定 （ ?。！ ?，董事會應當依法就（ ）事項作出決議，并提請股東大會批準?！ ?，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站 ～T+5日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應連續(xù)5天刊登配股提示公告 +3日，網(wǎng)下驗資，確定原股東認配比例 +7日，刊登配股發(fā)行結果公告，股票恢復正常交易 ，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定（ ?。??！ ??！ 。馄睌?shù)達到5票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決 （ ?。！ ?，企業(yè)的債務融資成本和股票融資成本不隨債券和股票發(fā)行量的變化而變化 ，隨著債務融資數(shù)量的增加，其融資總成本將趨于上升 ，當企業(yè)以100%的債券進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大 ?。ā 。??！ 。荒芨鶕?jù)其形成時發(fā)生的實際成本評定重估價值 ，根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值 ，根據(jù)購入成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值 ，根據(jù)該項資產(chǎn)具有的獲利能力評定重估價值 ，明晰產(chǎn)權關系，建立起以（ ?。┓謾嗯c制衡為特征的公司法人治理結構?！ 。ā 。┑确墒聞盏囊罁?jù)。 ?。ā 。┦乾F(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容?！ ?，期限自中國證監(jiān)會核準本次重大資產(chǎn)重組（ ?。┢穑瑧敳簧儆冢ā 。?。辦理核準手續(xù)時，境內(nèi)公司除向商務部報送《關于境外投資開辦企業(yè)核準事項的規(guī)定》要求的文件外，另須報送其他文件?！ ? ，15% ，20% ，15% （ ?。??！ ?、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請?！ 。ā 。﹤€工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行?！ 。ā 。┤f元時，在上市公司發(fā)布相關公告（ ?。﹤€交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易?！ ?，低 ，低 ，高 ，高 ，發(fā)行價格應（ ?。！ 。ā 。灾袊C監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在（ ?。┌l(fā)行證券。 、利潤表和現(xiàn)金流量表 、利潤表和現(xiàn)金流量表 ，由于在境內(nèi)外披露的財務會計資料所采用的會計準則不同，導致凈資產(chǎn)或凈利潤存在差異的，（ ）應披露財務報表差異調(diào)節(jié)表，并注明境外會計師事務所的名稱?！ 。ā 。?：00前將確定的配售結果數(shù)據(jù)，包括：發(fā)行價格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結算平臺。代銷傭金為實際售出股票總金額的（ ）。 ?。ā 。┨峁┲匾罁?jù)?！ ?杜蘭特和米勒 ，普通股實際上是對公司總資產(chǎn)的一項（ ?。??！ ?，不得在持有公司（ ?。┮陨瞎蓹嗟墓蓶|單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務，不得在與公司業(yè)務相同或相近的其他企業(yè)任職?！ ?，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的（ ）。 ?。ā 。┮陨匣蛘咂涑钟械墓煞菡脊煞萦邢薰竟杀究傤~（ ?。┮陨系墓蓶|?！ 。ā 。?，這標志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。 ，除承擔《中華人民共和國證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起（ ?。﹤€月內(nèi)不得參與證券承銷?！ ?
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