【正文】 附 則第十八條 本制度由人力資源部負(fù)責(zé)制訂、修改并解釋。第六章 審批權(quán)限第十四條 單位內(nèi)部崗位輪換計(jì)劃由單位擬定，經(jīng)公司人力資源部核準(zhǔn)，主管人力資源副總經(jīng)理審批，總經(jīng)理批準(zhǔn)。如服務(wù)員在不同的區(qū)域、不同的崗位輪換，司機(jī)在不同的線(xiàn)路進(jìn)行輪換，管理人員到生產(chǎn)輔助崗位輪換等。當(dāng)公司因市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要而調(diào)整機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)結(jié)構(gòu)或員工出現(xiàn)不能適應(yīng)現(xiàn)職工作等情況，可以進(jìn)行崗位輪換，以培養(yǎng)適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需要的員工。第八條 公司管理骨干的崗位輪換。新入職員工在入職后，根據(jù)公司對(duì)其最初的適應(yīng)性考察被分配到不同的崗位工作，在工作上，為了使他們盡早了解公司的運(yùn)作程序和工作流程，同時(shí)也為了進(jìn)一步進(jìn)行適應(yīng)性考察，讓他們?cè)诟鱾€(gè)崗位上輪流工作一段時(shí)間，親身體驗(yàn)各個(gè)不同崗位的工作情況，為以后工作中的協(xié)作配合打下基礎(chǔ)。第二章 崗位輪換對(duì)象第三條 崗位輪換對(duì)象：公司全體從業(yè)人員。員工不能只滿(mǎn)足于掌握單項(xiàng)專(zhuān)長(zhǎng)，必須是多面手、全能工。第六章 附 則第二十二條 本實(shí)施細(xì)則由銀行總行負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十一條 各分（支）行、總行各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人為本單位強(qiáng)制休假和輪崗工作的責(zé)任人。第五章 罰 則第二十條 有下列行為之一的，按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處理。指導(dǎo)與監(jiān)督總行崗位輪換和強(qiáng)制休假工作進(jìn)程。第四章 管理監(jiān)督第十八條 崗位輪換和強(qiáng)制休假工作遵循“集中管理、分級(jí)負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實(shí)施，加強(qiáng)監(jiān)督、落實(shí)責(zé)任”的原則。強(qiáng)制休假人員應(yīng)當(dāng)保持通暢聯(lián)系，按要求配合做好有關(guān)離崗審計(jì)工作。根據(jù)審計(jì)結(jié)果，決定是否再進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查、審計(jì)。操作類(lèi)關(guān)鍵崗位人員是否嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)授權(quán)，有否越權(quán)、違規(guī)操作和失職行為；經(jīng)管的業(yè)務(wù)是否正常，各類(lèi)檔案資料是否齊全；崗位制約是否到位；有否隱瞞、漏報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)隱患；有否其它履職不當(dāng)行為等。（三）即時(shí)辦理交接手續(xù)組織實(shí)施機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定辦理強(qiáng)制休假人員與代職人員的交接手續(xù)并限期離崗，未經(jīng)組織實(shí)施機(jī)構(gòu)許可，強(qiáng)制休假人員在強(qiáng)制休假期間須暫停行使職權(quán)，不得返回工作崗位，也不得向行內(nèi)機(jī)構(gòu)和人員發(fā)出任何工作指令或處理有關(guān)工作。在此基礎(chǔ)上，人力資源部制定總行關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案，抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。分（支）行委派會(huì)計(jì)主管、授信審批官、財(cái)會(huì)部經(jīng)理等管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案由人力資源部及總行條線(xiàn)主管部門(mén)共同制定，報(bào)分管行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（三）根據(jù)上級(jí)有關(guān)部門(mén)的決定。第十二條 因下列情形，關(guān)鍵崗位人員應(yīng)實(shí)行強(qiáng)制休假。第八條實(shí)行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。分（支）行委派會(huì)計(jì)主管、授信審批官、財(cái)會(huì)部經(jīng)理等管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員崗位輪換，由分（支）行、總行條線(xiàn)主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)輪崗人員實(shí)施輪崗檢查，并出具《銀行崗位輪換檢查報(bào)告》（附件三），歸檔留存?？傂胁块T(mén)正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理等管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員由總行審計(jì)部負(fù)責(zé)離任審計(jì)。因工作需要，也可由分（支）行指定相關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)派出專(zhuān)人負(fù)責(zé)監(jiān)交工作。在此基礎(chǔ)上，人力資源部制定總行關(guān)鍵崗位人員的輪崗計(jì)劃，抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。分（支）行委派會(huì)計(jì)主管、授信審批官、財(cái)會(huì)部經(jīng)理等管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員的輪崗計(jì)劃由總行人力資源部及條線(xiàn)主管部門(mén)共同制定，抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。因特殊原因，紀(jì)檢監(jiān)察和內(nèi)控合規(guī)部門(mén)提出須輪換崗位的，應(yīng)立即輪換崗位。（3）2年1次：在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿(mǎn)2年的委派會(huì)計(jì)主管、授信審批官，必須進(jìn)行輪崗。第五條 崗位輪換期限（一）定期輪換。（三）分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個(gè)人銀行部經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)等管理類(lèi)關(guān)鍵崗位、操作類(lèi)關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由各分（支）行自行組織實(shí)施。詳見(jiàn)附件一《銀行關(guān)鍵崗位一覽表》。第二條 關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)管理和監(jiān)督的易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)崗位。（二）綜合管理部部將會(huì)同相關(guān)部門(mén)不定期抽查監(jiān)督各部（網(wǎng)點(diǎn)）強(qiáng)制休假制度的落實(shí)和實(shí)施情況。在強(qiáng)制休假期間，由替崗人員對(duì)休假人員所在崗位進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，檢查完畢向綜合管理部提交《強(qiáng)制休假檢查報(bào)告》，報(bào)告要重點(diǎn)描述對(duì)該崗位進(jìn)行重點(diǎn)檢查的過(guò)程和結(jié)果，并且針對(duì)存在的問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)提出整改意見(jiàn)?！稄?qiáng)制休假交接登記表》須存檔備查。四、強(qiáng)制休假的交接（一）強(qiáng)制休假由綜合管理部簽發(fā)《強(qiáng)制休假通知書(shū)》，并由主管領(lǐng)導(dǎo)于當(dāng)日當(dāng)場(chǎng)通知本人。具體時(shí)間應(yīng)當(dāng)按照隨機(jī)的原則向強(qiáng)制休假對(duì)象宣布。一、強(qiáng)制休假的主要對(duì)象（一）營(yíng)業(yè)部（營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）、營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的負(fù)責(zé)人；（二）在重要崗位工作的柜員，包括會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、資金交易業(yè)務(wù)、柜臺(tái)業(yè)務(wù)的主管，以及財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、出納、對(duì)帳、資金交易、憑證印章管理、解款員、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理及運(yùn)行等人員。第四章 實(shí)行崗位輪換和強(qiáng)制休假的要求第十九條 凡是屬于應(yīng)崗位輪換或強(qiáng)制休假范圍內(nèi)的員工，都要安排崗位輪換或強(qiáng)制休假。第十五條 XX公司領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)在員工休假的當(dāng)日通知員工休假?；斯芾聿扛鶕?jù)具體情況專(zhuān)門(mén)組織審計(jì)力量對(duì)強(qiáng)制休假人員實(shí)施離崗審計(jì)，并出具書(shū)面審計(jì)報(bào)告。（三）落實(shí)交接手續(xù)?；斯芾聿恐贫◤?qiáng)制休假的具體方案，方案應(yīng)包括休假時(shí)間、代職安排、工作交接、離崗審計(jì)方式等內(nèi)容。第三章 強(qiáng)制休假的具體實(shí)施第十二條 因下列情形，關(guān)鍵崗位人員應(yīng)實(shí)行強(qiáng)制休假：（一）已經(jīng)存在風(fēng)險(xiǎn)或有不良征兆的人員，為強(qiáng)化管理、防范風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的專(zhuān)項(xiàng)安排；（二）崗位輪換有難度的人員，因特殊原因需要延期實(shí)行崗位輪換；（三）按管理的層次隨機(jī)產(chǎn)生。包括：印章、印鑒卡、重要空白憑證、有價(jià)證券、各種業(yè)務(wù)登記簿、各種歷史業(yè)務(wù)資料、各種待辦事項(xiàng)、保險(xiǎn)柜及密碼、鑰匙等。（三）落實(shí)交接手續(xù)?；斯芾聿棵磕昴瓿踔贫ǜ鞑块T(mén)人員的崗位輪換計(jì)劃，并報(bào)綜合管理部備案。（二）不定期輪換。依據(jù)崗位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等因素，輪換期限分為1年、2年、3年共3個(gè)檔次。第四條 崗位輪換和強(qiáng)制休假按不同權(quán)限分別由XX公司領(lǐng)導(dǎo)和稽核管理部及各相關(guān)部門(mén)統(tǒng)一安排。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)概率和可能發(fā)生的損失等因素認(rèn)定。第二條 本辦法所稱(chēng)關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)管理和監(jiān)督的工作崗位。第三條 崗位輪換和強(qiáng)制休假工作的開(kāi)展應(yīng)遵循統(tǒng)一規(guī)劃、崗位制約、職責(zé)明確、交接嚴(yán)格、風(fēng)險(xiǎn)控制、隨機(jī)安排不事先通知的原則。關(guān)鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時(shí)間達(dá)到輪換期限，須實(shí)施崗位輪換。信息管理部崗位、金融事業(yè)部崗位，原則上不超過(guò)3年輪 崗一次。第八條 崗位輪換流程（一）制定輪崗計(jì)劃。崗位輪換安排以書(shū)面形式通知輪崗人員并由其本人簽收，輪崗人員應(yīng)按通知要求及時(shí)到新崗位任職。第九條 輪崗人員在崗位輪換時(shí)應(yīng)將其當(dāng)前崗位工作相關(guān)用具、資料、物品等辦理交接。第十一條 實(shí)行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。第十三條 強(qiáng)制休假工作流程（一）制定實(shí)施方案。為確保實(shí)施效果，在強(qiáng)制休假?zèng)Q定正式公布前，有關(guān)部門(mén)和知情人要嚴(yán)格保密。（四）實(shí)施離崗審計(jì)。第十四條 部門(mén)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假由總經(jīng)理進(jìn)行安排；員工強(qiáng)制休假由總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行安排，綜合管理部備案。第十八條 強(qiáng)制休假原則一般為５個(gè)工作日，可視情況適當(dāng)延長(zhǎng)。第