【正文】 并采取得當(dāng)措施，自行揭露的案件。A、同時(shí)同向 B、同時(shí)逆向 C、逆時(shí)同向 D、逆時(shí)逆向 （B）對(duì)對(duì)公賬戶實(shí)施對(duì)賬，且應(yīng)規(guī)定最低有效對(duì)賬率。A、輪崗 B、監(jiān)督 C、末位淘汰 D、競(jìng)爭(zhēng)上崗 ，輪崗率要求（D）。第二十四條司法機(jī)關(guān)對(duì)案件結(jié)案后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照司法機(jī)關(guān)對(duì)案件性質(zhì)和涉案金額的認(rèn)定填報(bào)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)中案件報(bào)表相應(yīng)內(nèi)容，作為有關(guān)案件的最終統(tǒng)計(jì)結(jié)論。第五章 案件后續(xù)處置第二十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在確定相關(guān)人員責(zé)任和整改方案后，應(yīng)當(dāng)盡快進(jìn)行責(zé)任追究和整改，并將進(jìn)展情況及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)或銀監(jiān)局報(bào)告。第十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件審結(jié)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向銀監(jiān)局報(bào)送案例材料，銀監(jiān)局負(fù)責(zé)向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門(mén)報(bào)送案例材料，其中應(yīng)當(dāng)包括對(duì)案件發(fā)生和案件處置的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)總結(jié)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件調(diào)查、監(jiān)管部門(mén)案件督查應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密原則，不得擅自向其他單位和個(gè)人披露有關(guān)情況。第十三條案件調(diào)查工作結(jié)束后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)專案組應(yīng)當(dāng)在明確案件性質(zhì)、確定涉案金額、初步判定風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上形成案件調(diào)查報(bào)告，報(bào)送銀監(jiān)局。(四)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)告的案件性質(zhì)提出明確意見(jiàn)，根據(jù)案件反映的問(wèn)題，提出有關(guān)責(zé)任追究、整改措施及對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行政處罰和強(qiáng)制性監(jiān)管措施等方面的意見(jiàn)和建議。第十一條銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)及銀監(jiān)局接到《案件信息確認(rèn)報(bào)告》后，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)程第八條的規(guī)定，決定成立督查組，確定主辦人員。(二)調(diào)查涉及人員，及時(shí)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案，協(xié)助政府有關(guān)部門(mén)做好輿情控制，維護(hù)發(fā)案機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營(yíng)秩序，積極配合公安、司法機(jī)關(guān)對(duì)案件進(jìn)行調(diào)查，初步確定案件性質(zhì)。案件稽查部門(mén)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)各司其職。銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)根據(jù)案件的性質(zhì)和金額決定是否組成督查組。第八條銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)、銀監(jiān)局和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)每個(gè)案件指定相應(yīng)承辦部門(mén)和主辦人員。第六條銀監(jiān)局負(fù)責(zé)有關(guān)案件信息的采集和處理，指導(dǎo)、督促或直接參與轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件的處置工作，督促發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)責(zé)任人實(shí)施問(wèn)責(zé)，督促、跟蹤及評(píng)價(jià)后續(xù)整改情況，對(duì)本轄區(qū)的案件處置工作負(fù)監(jiān)管責(zé)任。第三條本規(guī)程所稱案件是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立或共同實(shí)施，或與外部人員合伙實(shí)施的，以銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或客戶的資金、財(cái)產(chǎn)為侵犯對(duì)象的，涉嫌觸犯刑法，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任或已由公安、司法機(jī)關(guān)依法立案?jìng)刹榈氖录蜚y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)遭受外部詐騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈氖录?。九、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)案件的，可在上述規(guī)定的基礎(chǔ)上按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究實(shí)行區(qū)別對(duì)待政策有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]148號(hào)）的內(nèi)容適當(dāng)予以區(qū)別對(duì)待。六、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生本通知第三至第五條所列情形的，銀監(jiān)會(huì)根據(jù)相關(guān)要求暫停受理該機(jī)構(gòu)相關(guān)行政許可事項(xiàng)的申請(qǐng)，并在1年后對(duì)發(fā)案機(jī)構(gòu)的整改情況和內(nèi)部控制進(jìn)行審慎性評(píng)估后，視情況恢復(fù)受理該機(jī)構(gòu)相關(guān)行政許可事項(xiàng)的申請(qǐng)。下同）不得發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)等監(jiān)管資本工具補(bǔ)充附屬資本。承辦部門(mén)：主辦人：年 聯(lián)系電話：月 日第三篇：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作的通知中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) 進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作的通知（銀監(jiān)發(fā)[2009]83號(hào)）各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司，郵政儲(chǔ)蓄銀行，銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的信托公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司：為促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，維護(hù)銀行業(yè)安全穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)就對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施資本管理、市場(chǎng)準(zhǔn)入、責(zé)任追究和聯(lián)動(dòng)監(jiān)管約束等有關(guān)問(wèn)題通知如下：一、對(duì)大型機(jī)構(gòu)（集團(tuán)并表總資產(chǎn)為2萬(wàn)億元人民幣及以上的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，下同）和中型機(jī)構(gòu)（集團(tuán)并表總資產(chǎn)為5千億元人民幣及以上、2萬(wàn)億元人民幣以下的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，下同），按照上一案件風(fēng)險(xiǎn)金額占核心資本比例（百分比）的兩倍提高最低資本充足率要求。五、本機(jī)構(gòu)或公安司法機(jī)關(guān)已采取的措施。)承辦部門(mén)：主辦人：聯(lián)系電話：年 月 日附件二：案件信息確認(rèn)報(bào)告確認(rèn)報(bào)告號(hào)：年期簽發(fā)人：?jiǎn)挝幻Q(蓋章)_______________________________________________________________________________________________(案件信息應(yīng)含以下內(nèi)容：一、案發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、案發(fā)時(shí)間及案情概況。三、風(fēng)險(xiǎn)情況、金額損失預(yù)判。第十條聯(lián)席會(huì)議的決議或決定以會(huì)議紀(jì)要的形式發(fā)送各參會(huì)單位，聯(lián)席會(huì)議各參會(huì)單位有履行會(huì)議決議或決定的義務(wù)。第七條聯(lián)席會(huì)議的主要職責(zé)是：(一)通報(bào)案件形勢(shì)，分析案件特點(diǎn)，做出案件預(yù)判，提示案件風(fēng)險(xiǎn)；(二)剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，統(tǒng)籌工作安排；(三)組織辦案隊(duì)伍，部署案件調(diào)查，確定案件性質(zhì)，組織案件處置；(四)確定問(wèn)責(zé)尺度，督導(dǎo)后續(xù)整改，安排專項(xiàng)檢查，組織后續(xù)評(píng)估；(五)評(píng)估案防工作，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，交流工作思路，制定工作規(guī)劃。接到國(guó)務(wù)院或銀監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批辦的案件，或者案件辦理過(guò)程中涉及與其他執(zhí)法部門(mén)相配合事項(xiàng)時(shí)，可以臨時(shí)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議。第三條銀監(jiān)會(huì)銀行業(yè)案件稽查局是聯(lián)席會(huì)議召集人。第二十三條本辦法由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋與修訂。案件性質(zhì)與金額以司法機(jī)關(guān)結(jié)論為準(zhǔn)。第十七條案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)《案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷報(bào)告》撤銷后，銀監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)立即在臺(tái)賬中登記撤銷。(二)案件調(diào)查情況：案件性質(zhì)、涉案金額、風(fēng)險(xiǎn)金額、案件調(diào)查報(bào)告及公安、司法機(jī)關(guān)的偵查情況等。第四章 案件(風(fēng)險(xiǎn))信息臺(tái)賬第十四條銀監(jiān)局在首次接到案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門(mén)報(bào)告，并建立臺(tái)賬登記有關(guān)內(nèi)容；銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門(mén)在接到銀監(jiān)局報(bào)告后也應(yīng)當(dāng)建立臺(tái)賬。案件信息報(bào)送的時(shí)點(diǎn)為案件確認(rèn)后24小時(shí)之內(nèi)。第八條銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部在報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息后，應(yīng)當(dāng)立即對(duì)報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行核查和確認(rèn)。對(duì)符合銀監(jiān)會(huì)《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》重大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，應(yīng)當(dāng)在按照該制度要求的方式報(bào)送的同時(shí)，抄送銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門(mén)。銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)本系統(tǒng)案件信息和案件風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)告工作。案件信息是指《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息統(tǒng)計(jì)制度》所規(guī)定的兩類案件的信息。第六章 附則第二十五條本規(guī)程由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋與修訂。第二十一條銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整改方案、下階段案件防控工作安排及對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任追究情況，進(jìn)行跟蹤督促和評(píng)價(jià)。銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)案例材料進(jìn)行整理。第十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)完整保存案件調(diào)查、督查過(guò)程中形成的各種資料和工作記錄，存檔備查。第十四條案件調(diào)查和督查應(yīng)當(dāng)依照法定權(quán)限和程序收集證據(jù)。第十二條案件調(diào)查、督查報(bào)告的路徑是：(一)銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)或案件稽查部門(mén)單獨(dú)派出的督查組向本部門(mén)報(bào)告案件調(diào)查情況，并視案情向分管會(huì)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。督查組在案件調(diào)查階段應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：(一)指導(dǎo)、督促并跟蹤銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)做好案件應(yīng)急處置與調(diào)查工作，及時(shí)掌握案件調(diào)查和偵辦情況，協(xié)調(diào)做好跨行資金核查，必要時(shí)可以直接介入調(diào)查或延伸調(diào)查。(三)查清基本案情，確定案件性質(zhì)，及時(shí)向銀監(jiān)局書(shū)面報(bào)告。第二章 案件信息報(bào)送及登記第九條案件信息報(bào)送及登記按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》執(zhí)行。銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)可以通過(guò)聯(lián)席會(huì)議確定督查組的組成，實(shí)行專案督查，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促或參與案件調(diào)查工作，協(xié)調(diào)相關(guān)辦案部門(mén)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件的調(diào)查實(shí)行專案負(fù)責(zé)制。第七條銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)對(duì)案件處置工作負(fù)督導(dǎo)和稽查責(zé)任。第四條本規(guī)程所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括案件信息報(bào)送及登記、案件調(diào)查、案件審結(jié)和后續(xù)處置。其他有關(guān)規(guī)定與三項(xiàng)制度不一致的，以三項(xiàng)制度為準(zhǔn)。(三)成功堵截的案件或事件，繼續(xù)以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息(成功堵截)》格式上報(bào)，不納入案件統(tǒng)計(jì)。(四)網(wǎng)上銀行詐騙、電話銀行詐騙、電信詐騙、盜刷銀行卡及 POS機(jī)套現(xiàn)等案件。(二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員或客戶遭受人身傷害類案件。(二)案件定義中“…或按規(guī)定應(yīng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件”中的“規(guī)定”指《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國(guó)務(wù)院令第310號(hào))和《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)〈中國(guó)銀監(jiān)會(huì)移送涉嫌犯罪案件工作規(guī)定〉的通知》(銀監(jiān)通〔2007〕27號(hào))。”(二)案件分類在上述案件定義的基礎(chǔ)上，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為三類： a．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中涉嫌觸犯刑法的，為第一類案件。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、案件定義及分類(一)案件定義《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》中第三條案件定義修訂為：“本規(guī)程所稱案件是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，或外部人員實(shí)施的，侵犯銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或客戶資金或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虬匆?guī)定應(yīng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。二、適用案件定義及分類若干問(wèn)題的解釋(一)案件定義及分類中“銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員”是指作案時(shí)，符合《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》(銀監(jiān)發(fā)〔2011〕6號(hào))第二條規(guī)定的人員。單純商業(yè)賄賂類案件不納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件統(tǒng)計(jì)范疇，但若案件中除商業(yè)賄賂行為外，存在金融詐騙、違法放貸等符合上述銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義的行為，納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件統(tǒng)計(jì)范疇。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違規(guī)使用銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要空白憑證、公章等，套取銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信用參與非法集資等活動(dòng)，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虬匆?guī)定應(yīng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的案件納入第一類案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。(二)銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部和各銀監(jiān)局按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》時(shí)，應(yīng)初步明確案件所屬類別，在案件分類情況發(fā)生變化時(shí)，要及時(shí)報(bào)送后續(xù)報(bào)告進(jìn)行調(diào)整。現(xiàn)將三項(xiàng)制度印發(fā)給你們，自2011年1月1日起施行。第三條本規(guī)程所稱案件是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立或共同實(shí)施，或與外部人員合伙實(shí)施的，以銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或客戶的資金、財(cái)產(chǎn)為侵犯對(duì)象的，涉嫌觸犯刑法，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任或已由公安、司法機(jī)關(guān)依法立案?jìng)刹榈氖录蜚y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)遭受外部詐騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈氖录?。第六條銀監(jiān)局負(fù)責(zé)有關(guān)案件信息的采集和處理，指導(dǎo)、督促或直接參與轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件的處置工作，督促發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)責(zé)任人實(shí)施問(wèn)責(zé)，督促、跟蹤及評(píng)價(jià)后續(xù)整改情況，對(duì)本轄區(qū)的案件處置工作負(fù)監(jiān)管責(zé)任。第八條銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)、銀監(jiān)局和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)每個(gè)案件指定相應(yīng)承辦部門(mén)和主辦人員。銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)根據(jù)案件的性質(zhì)和金額決定是否組成督查組。案件稽查部門(mén)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)各司其職。(二)調(diào)查涉及人員，及時(shí)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案，協(xié)助政府有關(guān)部門(mén)做好輿情控制，維護(hù)發(fā)案機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營(yíng)秩序，積極配合公安、司法機(jī)關(guān)對(duì)案件進(jìn)行調(diào)查，初步確定案件性質(zhì)。第十一條銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)及銀監(jiān)局接到《案件信息確認(rèn)報(bào)告》后，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)程第八條的規(guī)定，決定成立督查組，確定主辦人員。(四)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)告的案件性質(zhì)提出明確意見(jiàn)，根據(jù)案件反映的問(wèn)題，提出有關(guān)責(zé)任追究、整改措施及對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行政處罰和強(qiáng)制性監(jiān)管措施等方面的意見(jiàn)和建議。第十三條案件調(diào)查工作結(jié)束后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)專案組應(yīng)當(dāng)在明確案件性質(zhì)、確定涉案金額、初步判定風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上形成案件調(diào)查報(bào)告，報(bào)送銀監(jiān)局。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件調(diào)查、監(jiān)管部門(mén)案件督查應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密原則，不得擅自向其他單位和個(gè)人披露有關(guān)情況。第十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件審結(jié)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向銀監(jiān)局報(bào)送案例材料，銀監(jiān)局負(fù)責(zé)向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門(mén)報(bào)送案例材料，其中應(yīng)當(dāng)包括對(duì)案件發(fā)生和案件處置的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)總結(jié)。第五章 案件后續(xù)處置第二十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在確定相關(guān)人員責(zé)任和整改方案后，應(yīng)當(dāng)盡快進(jìn)行責(zé)任追究和整改，并將進(jìn)展情況及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)或銀監(jiān)局報(bào)告。第二十四條司法機(jī)關(guān)對(duì)案件結(jié)案后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照司法機(jī)關(guān)對(duì)案件性質(zhì)和涉案金額的認(rèn)定填報(bào)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)中案件報(bào)表相應(yīng)內(nèi)容，作為有關(guān)案件的最終統(tǒng)計(jì)結(jié)論。第二條本辦法所指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息分為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)信息(以下簡(jiǎn)稱案件風(fēng)險(xiǎn)信息)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息(以下簡(jiǎn)稱案件信息)。第四條中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)省級(jí)派出機(jī)構(gòu)(以下稱銀監(jiān)局)負(fù)責(zé)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息和案件風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)告工作。案件風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)送時(shí)點(diǎn)是案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后24小時(shí)以內(nèi)。案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的涉案金額和風(fēng)險(xiǎn)金額以上報(bào)時(shí)了解的金額為準(zhǔn)。第三章 案件信息報(bào)送流程第十一條案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部未經(jīng)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息直接確認(rèn)為案件的應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門(mén)報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》(附件二)。第十三條案件涉及金額以立案時(shí)公安、司法機(jī)關(guān)確認(rèn)的金額為準(zhǔn)。案件信息臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)包括：(一)案件信息：發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、案發(fā)時(shí)間、涉及金額、基本情況、案件登記的時(shí)間、承辦部門(mén)和主辦人員等。第十六條案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)《案件信息確認(rèn)報(bào)告》確認(rèn)為案件后，銀監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)和銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將原案件風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬轉(zhuǎn)登記為案件信息臺(tái)賬。第五章 案件統(tǒng)計(jì)第二十條案件經(jīng)司法機(jī)關(guān)結(jié)案后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銀監(jiān)會(huì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)中填報(bào)案件統(tǒng)計(jì)信息。違反本辦法的，按照《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的有關(guān)規(guī)定給予處罰。第二條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議)由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì))辦公廳、法律部門(mén)、各機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)、案件稽查部門(mén)及銀監(jiān)會(huì)各省級(jí)派出機(jī)構(gòu)(以下稱銀監(jiān)局)組成，必要時(shí)可以要求有關(guān)銀行