1中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[20xx]10號——銀行間債券市場非金融企業(yè)項目收益票據(jù)業(yè)務(wù)指引-全文預(yù)覽
【正文】 劃分期發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。第十二條 在注冊有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將有關(guān)情況進(jìn)行公告。第九條 企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)由符合條件的承銷機構(gòu)承銷。企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露。第二條 本指引所稱中期票據(jù)，是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。鼓勵對資產(chǎn)支持票據(jù)采用投資者付費模式等多元化信用評級方式進(jìn)行信用評級。第九條 企業(yè)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)披露以下信息：（一）資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況；（二）相關(guān)機構(gòu)出具的現(xiàn)金流評估預(yù)測報告；（三）現(xiàn)金流評估預(yù)測偏差可能導(dǎo)致的投資風(fēng)險；（四）在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi)，定期披露基礎(chǔ)資產(chǎn)的運營報告。第六條 企業(yè)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)制定切實可行的現(xiàn)金流歸集和管理措施，對基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行有效控制，對資產(chǎn)支持票據(jù)的還本付息提供有效支持?；A(chǔ)資產(chǎn)不得附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或其他權(quán)利限制。第二篇：20120803《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》—中國銀行間市場交易商協(xié)會中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]14號為推動金融市場發(fā)展，拓寬非金融企業(yè)融資渠道，規(guī)范非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)的行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及相關(guān)法律法規(guī)，中國銀行間市場交易商協(xié)會組織市場成員制定了《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》，于2012年7月6日經(jīng)交易商協(xié)會第三屆常務(wù)理事會第二次會議審議通過，并經(jīng)人民銀行備案同意，現(xiàn)予公布施行。第十五條 鼓勵對項目收益票據(jù)探索新型信用評級方式。第十二條 企業(yè)發(fā)行項目收益票據(jù)應(yīng)披露以下信息：（一）項目收益票據(jù)交易結(jié)構(gòu)和項目具體情況；（二）由第三方專業(yè)機構(gòu)出具的項目收益預(yù)測情況；（三）在存續(xù)期內(nèi)，定期披露項目運營情況；（四）由資金監(jiān)管行出具的存續(xù)期內(nèi)現(xiàn)金流歸集和管理情況；（五）其他影響投資決策的重要信息。第十條 企業(yè)發(fā)行項目收益票據(jù)所募集資金應(yīng)專項用于約定項目，且應(yīng)符合法 第一條 律法規(guī)和國家政策要求。第六條 企業(yè)可通過成立項目公司等方式注冊發(fā)行項目收益票據(jù)。第二條 本指引所稱項目收益票據(jù)，是指非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在銀行間債券市場發(fā)行的，募集資金用于項目建設(shè)且以項目產(chǎn)生的經(jīng)營性現(xiàn)金流為主要償債來源的債務(wù)融資工具。中國銀行間市場交易商協(xié)會2014年7月11日銀行間債券市場非金融企業(yè)項目收益票據(jù)業(yè)務(wù)指引（2014年6月24日第四屆常務(wù)理事會第二次會議審議通過）為拓寬非金融企業(yè)債務(wù)融資渠道，規(guī)范城鎮(zhèn)建設(shè)企業(yè)在銀行間市場發(fā)行項目收益票據(jù)的行為，保護(hù)投資人合法權(quán)益，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）相關(guān)自律規(guī)則，制定本指引。第五條 企業(yè)發(fā)行項目收益票據(jù)獲取財政補貼等行為必須依法、合規(guī)，不應(yīng)存在任何直接、間接形式的地方政府擔(dān)保。第九條 項目收益票據(jù)發(fā)行期限可涵蓋項目建設(shè)、運營與收益整個生命周期。同時制定切實可行的現(xiàn)金流歸集和管理措施，通過有效控制項目產(chǎn)生的現(xiàn)金流，對項目收益票據(jù)的還本付息提供有效支持。企業(yè)選擇非公開定向發(fā)行方式發(fā)行項目收益票據(jù)，應(yīng)在《定向發(fā)行協(xié)議》中明確約定本指引第十二條、第十三條所述信息的披露方式。第十七條 本指引自發(fā)布之日起施行?；A(chǔ)資產(chǎn)是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，能夠產(chǎn)生可預(yù)測現(xiàn)金流的財產(chǎn)、財產(chǎn)權(quán)利或財產(chǎn)和財產(chǎn)權(quán)利的組合。企業(yè)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)設(shè)置合理的交易結(jié)構(gòu)，不得損害股東、債權(quán)人利益。第八條 企業(yè)應(yīng)在資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機制，包括但不限于：（一）債項評級下降的應(yīng)對措施；（二）基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流惡化或其它可
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