【正文】 七條 地方協(xié)會(huì)要把對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作和投資者園地建設(shè)的監(jiān)督檢查工作納入到日常工作中，建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，檢查重點(diǎn)包括各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資者園地建設(shè)、教育手冊(cè)和宣傳資料、開(kāi)戶環(huán)節(jié)的客戶調(diào)查和評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)提示情況、對(duì)新入市投資者的培訓(xùn)以及對(duì)投資者投訴的處理情況等內(nèi)容。第二十三條 有條件的公司應(yīng)制作期貨基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、投資品種介紹、交易流程等多種宣傳折頁(yè)，或編寫(xiě)期貨交易手冊(cè)、入市指南、風(fēng)險(xiǎn)教育案例匯編等資料，放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置，供投資者取閱。（三）在交易委托系統(tǒng)和結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的有關(guān)內(nèi)容，確保投資者在進(jìn)行操作時(shí)及時(shí)知曉可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。（三）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。第十八條 對(duì)新開(kāi)戶的客戶，期貨公司應(yīng)舉辦投資者教育講座或培訓(xùn)活動(dòng)，提高投資者在以下方面的認(rèn)識(shí)：（一）對(duì)期貨市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。（六）開(kāi)展期貨仿真交易，增強(qiáng)投資者對(duì)期貨交易的感性認(rèn)識(shí)；（七）積極參加監(jiān)管部門(mén)協(xié)會(huì)、期貨交易所、地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的各類投資者教育活動(dòng)。公司對(duì)投資者的投訴和意見(jiàn)建議要認(rèn)真處理，及時(shí)向投資者反饋處理結(jié)果，并做好記錄。第十條 期貨公司應(yīng)建立健全投資者教育的組織、制度和人才隊(duì)伍，樹(shù)立投資者教育工作的全員意識(shí)，指定一名高管人員和專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的檢查與落實(shí)情況，并選擇具有良好職業(yè)操守和專業(yè)能力的優(yōu)秀培訓(xùn)人才，科學(xué)有效地開(kāi)展投資者教育工作。第七條 期貨公司應(yīng)正確處理投資者教育與公司風(fēng)險(xiǎn)控制、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、期貨知識(shí)普及和宣傳的關(guān)系，不能將市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、路演及行情研討等簡(jiǎn)單等同于投資者教育，也不能以投資者教育代替風(fēng)險(xiǎn)控制。同時(shí)幫助社會(huì)公眾了解期貨市場(chǎng)的功能和作用，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。第二條 本指引所稱“期貨投資者教育工作”（以下簡(jiǎn)稱“投資者教育”）是指中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）會(huì)員單位針對(duì)投資于期貨市場(chǎng)的社會(huì)公眾開(kāi)展的普及期貨基礎(chǔ)知識(shí)、宣傳政策法規(guī)、揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、引導(dǎo)依法維權(quán)等各項(xiàng)活動(dòng)。第三十條 協(xié)會(huì)將把期貨公司投資者教育工作情況納入期貨公司信用評(píng)價(jià)體系中，通過(guò)相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)予以反映。第二十六條 地方協(xié)會(huì)要把對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作的監(jiān)督檢查工作納入到日常工作中，建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，檢查重點(diǎn)包括各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資者園地建設(shè)、教育手冊(cè)和宣傳資料、開(kāi)戶環(huán)節(jié)的客戶調(diào)查和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提示情況以及對(duì)新入市投資者的培訓(xùn)情況等內(nèi)容。第二十二條 期貨公司應(yīng)定期或不定期在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所舉辦投資者教育講座和培訓(xùn)；委托證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)（IB）的期貨公司，應(yīng)經(jīng)常性地對(duì)其委托的證券公司有關(guān)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)和法律法規(guī)培訓(xùn)，并通過(guò)其委托的證券公司開(kāi)展投資者教育工作。要讓投資者了解期貨與其他投資工具不同的風(fēng)險(xiǎn)特征，認(rèn)識(shí)到進(jìn)行期貨交易既可能有較 5 大盈利，也可能出現(xiàn)較大虧損，投資者必須承擔(dān)從事期貨交易虧損可能導(dǎo)致的責(zé)任。第十七條 期貨公司應(yīng)重視對(duì)新入市投資者的資信調(diào)查和評(píng)估，對(duì)投資者的基本信息、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行了解；經(jīng)過(guò)調(diào)查評(píng)估，對(duì)于抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱、缺乏社會(huì)福利保障、投資虧損以后生活可能發(fā)生重大問(wèn)題的人員以及其他不適合參與期貨交易的人員，應(yīng)向其說(shuō)明期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)性，盡量說(shuō)服其不要參與期貨交易。第四章 投資者教育工作的內(nèi)容和形式 第十四條 投資者教育的基本內(nèi)容包括知識(shí)教育、法規(guī)教育、風(fēng)險(xiǎn)教育和維權(quán)教育等，具體包括：（一）介紹期貨基礎(chǔ)知識(shí)、產(chǎn)品知識(shí)、交易制度、規(guī)則和流程；（二）宣傳期貨市場(chǎng)的政策法規(guī)；（三）充分揭示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)，并使投資者理解“買(mǎi)者自負(fù)”的原則；（四）幫助投資者了解自身的權(quán)利和義務(wù)，樹(shù)立正確的投資理念；（五）幫助投資者依法維護(hù)自身合法權(quán)益。對(duì)于經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的新情況或突出問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)分析研究并采取相應(yīng)措施予以解決。第三章 投資者教育工作的組織與制度安排第七條 投資者教育工作是期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分，是公司規(guī)范化管理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)性工作，是公司維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要方式。第二章 投資者教育工作的目的和主要任務(wù)第四條 開(kāi)展投資者教育工作的目的，是為了讓投資者充分了解期貨交易的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，熟悉期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，依法維護(hù)自身合法權(quán)益。第一篇：期貨投資者教育工作指引附件：期貨投資者教育工作指引第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和引導(dǎo)會(huì)員單位的期貨投資者教育工作，幫助期貨投資者樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》規(guī)定，特制定本指引。上述會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)按照本指引要求，結(jié)合本單位實(shí)際情況開(kāi)展投資者教育工作。第六條 期貨公司應(yīng)正確處理投資者教育與公司風(fēng)險(xiǎn)控制、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、期貨知識(shí)普及和宣傳的關(guān)系，不能將市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、路演及行情研討等簡(jiǎn)單等同于投資者教育，也不能以投資者教育代替風(fēng)險(xiǎn)控制。第十條 期貨公司應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際情況，制訂投資者教育的年度計(jì)劃、工作方案和流程，并認(rèn)真組織實(shí)施。第十三條 期貨公司應(yīng)建立對(duì)期貨宣傳材料的審查制度，業(yè)務(wù)部門(mén)為拓展市場(chǎng)、發(fā)展業(yè)務(wù)需要開(kāi)展宣傳活動(dòng)時(shí)，要提前向公司報(bào)備，由公司統(tǒng)一審定宣傳資料，嚴(yán)格把關(guān)，確保宣傳內(nèi)容的準(zhǔn)確性和科學(xué)性。第十六條 期貨公司應(yīng)在公司網(wǎng)站開(kāi)設(shè)投資者教育園地等專欄，對(duì)期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)揭示、交易流程、公司合同文本等進(jìn)行展示，并披露公司的歷史沿革、主要股東、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人基本情況、從業(yè)人員資格情況、營(yíng)業(yè)執(zhí)照及開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)文件等內(nèi)容，或者按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨公司信息披露的相關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露，并以適當(dāng)方式將查閱方式告知投資者。包括期貨公司的業(yè)務(wù)范圍、合同協(xié)議及雙方的權(quán)利和義務(wù)、保證金賬號(hào)和結(jié)算資料查詢、追加保證金與強(qiáng)行平倉(cāng)規(guī)定、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、投訴的渠道和維權(quán)方式等；（三）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。第二十一條 期貨公司應(yīng)積極采取多種方式擴(kuò)大投資者教育的覆蓋范圍，有條件的公司可以與報(bào)刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體合作，通過(guò)開(kāi)設(shè)專題，舉辦仿真交易大賽，期貨知識(shí)競(jìng)賽等活動(dòng)，介紹期貨基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。第五章 地方協(xié)會(huì)的投資者教育工作第二十五條 地方協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作的組織、協(xié)調(diào)和督促，鼓勵(lì)或組織本地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)多種形式廣泛開(kāi)展投資者教育活動(dòng)。第二十九條 地方協(xié)會(huì)應(yīng)在每一年度的一月底之前向協(xié)會(huì)報(bào)送上年度的投資者教育工作總結(jié)和下一年度的投資者教育工作安排，并根據(jù)協(xié)會(huì)要求及時(shí)將轄區(qū)內(nèi)會(huì)員單位投資者教育工作的檢查情況和結(jié)果報(bào)送協(xié)會(huì)。第二篇：期貨投