【正文】 編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí)，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時(shí)不顧投資者信譽(yù)D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)該及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告2期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．高于客戶指令價(jià)格賣出 B．高于客戶指令價(jià)格買入 C．低于客戶指令價(jià)格賣出 D．低于客戶指令價(jià)格買入1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開譴責(zé)。A．代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金1雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．供給是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量B．一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價(jià)格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供給量越大。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。A．申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時(shí)的無套利區(qū)間是__。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是__。A．價(jià)差 B．基差 C．差價(jià) D．套價(jià)1王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對期貨公（）負(fù)責(zé)。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為__。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼1__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．200 B．50 C．160 D．240大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律第三篇：山東省期貨從業(yè)資格：外匯期貨考試試題山東省期貨從業(yè)資格：外匯期貨考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C．對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定2丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．成交量 B．成交價(jià) C．持倉量D．最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格1下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常管理工作。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務(wù)范圍C．參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化1期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易D．操縱期貨交易價(jià)格期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．及時(shí)向主管部門報(bào)告 B．公平對待該投資者C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D．了解投資者的投資目標(biāo)2直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為__。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地D．買賣雙方約定的場所1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．理事長的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長的職權(quán) D．理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)1期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場是__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B．可以只在報(bào)表附注中說明C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．兩平期權(quán) D．歐式期權(quán)2客戶可以通過（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。A．當(dāng)買方強(qiáng)過賣方，致使價(jià)格跌破先前的支持價(jià)格，支撐可以變成阻力 B．當(dāng)買方強(qiáng)過賣方，致使價(jià)格突破先前的阻力價(jià)格，阻力可以變成支撐 C．當(dāng)賣方強(qiáng)過買方，致使價(jià)格跌破先前的支持價(jià)格，支撐可以變成阻力 D．當(dāng)賣方強(qiáng)過買方，致使價(jià)格突破先前的阻力價(jià)格，阻力可以變成支撐1期貨從業(yè)人員辭職的，其從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)被__。A．會(huì)員資格的取得條件 B．會(huì)員資格的終止條件 C．對會(huì)員的監(jiān)督管理 D．會(huì)員資格的取得程序1套期保值者大多是__。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場C．可通過投資組合策略加以控制D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的1下列對買進(jìn)看漲期權(quán)交易的分析正確的是__。A．A—20%，B—50%，C—30% B．A—40%，B—20%，C—40% C．A—30%，B—20%，C—50% D．A—20%，B—40%，C—40%芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨的合約規(guī)格為__美元標(biāo)準(zhǔn)普爾500期貨價(jià)格。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）需要期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的情況有__。A．理查德A．客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù) B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號(hào)借給他人使用C．經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關(guān)銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)簽訂之日起至少保存20年對于期貨交易來說，保證金比率越低，期貨交易的杠桿作用就。A：報(bào)告持倉 B：非報(bào)告持倉 C：商業(yè)持倉 D：非商業(yè)持倉1如7月1日的小麥現(xiàn)貨價(jià)格為800美分／蒲式耳，9月份小麥期貨合約的價(jià)格為810美分／蒲式耳，11月份小麥期貨合約的價(jià)格為830美分／蒲式耳，那么該小麥的基差為。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．各期貨公司1在形態(tài)理論中，屬于持續(xù)整理形態(tài)的有____ A：菱形 B：鉆石形 C：旗形 D：W形1套期保值的操作原則不包括（）。A．專項(xiàng)基金 B．特殊基金 C．專門存款 D．法定基金在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。A．距期貨合約交割月份越近，交易保證金的比例越小 B．期貨持倉量越大，交易保證金的比例越小C．當(dāng)某種期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的時(shí)候，交易保證金比例相應(yīng)降低D．當(dāng)連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅達(dá)到一定程度時(shí)，對會(huì)員的單邊或雙邊提高保證金商品期貨主要包括__。A：期貨交易賬戶 B：期貨結(jié)算賬戶 C：期貨保證金賬戶 D：期貨準(zhǔn)備金賬戶下列關(guān)于交易所調(diào)整交易保證金比率的通常做法的說法正確的是__。A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對待B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露期貨投資者保障基金是指在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的（）。A．變更住所申請書 B．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃C．妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告 D．?dāng)M任法定代表人任職資格證明不屬于期貨市場信息發(fā)布媒體的是____ A：電視 B：廣播 C：報(bào)紙雜志 D：內(nèi)刊1根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是__。A．期貨合約交割日期之前1個(gè)月 B．期貨合約交割日期之前2個(gè)月 C．期貨合約進(jìn)入交割日之后 D．期貨合約進(jìn)入最后交易日1CFTC報(bào)告中的動(dòng)機(jī)較為一致，相對純粹，因此是相對準(zhǔn)確的一類。A．凈獲利80 B．凈虧損80 C．凈獲利60 D．凈虧損601下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述中，正確的有__。A．30% B．40% C．50% D．60%2業(yè)內(nèi)公認(rèn)的第一只期貨投資基金的創(chuàng)始人是__。A：期貨 B：紙貨 C：通貨 D：現(xiàn)貨二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠(yuǎn)期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易A、B、下列組合中的百分比分別代表投資A、B、C三種股票的資金比例，則β系數(shù)大于1的組合有（）。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度C．投機(jī)者少于套利者D．長線交易者人數(shù)多于短線交易者人數(shù)目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行____ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：會(huì)員制下列對系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D．不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用1買進(jìn)執(zhí)行價(jià)格為940美分/蒲式耳的CBOT5月大豆看跌期權(quán)，賣出執(zhí)行價(jià)格為920美分/蒲式耳的CBOT大豆看跌期權(quán)，則以下說法正確的是 A：該套利策略屬于熊市看跌期權(quán)垂直套利 B：最大風(fēng)險(xiǎn)為9美分/蒲式耳 C：最大收益為11美分/蒲式耳D：損益平衡點(diǎn)為931美分/蒲式耳1期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。下列說法中正確的是__。A．對看漲期權(quán)來說，其他條件不變的情況下，執(zhí)行價(jià)格提高，則期權(quán)內(nèi)涵價(jià)值減少B．對看跌期權(quán)來說，其他條件不變的情況下，當(dāng)標(biāo)的物的市場價(jià)格等于或高于執(zhí)行價(jià)格時(shí)，內(nèi)涵價(jià)值為零C．一般來說，執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的物的市場價(jià)格差額越大，時(shí)間價(jià)值就越小 D．對看漲期權(quán)來說，標(biāo)的物價(jià)格超過執(zhí)行價(jià)格越多，內(nèi)涵價(jià)值越小2，則該期權(quán)肯定為__。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨