【正文】 期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D．除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．研究制定客戶(hù)保證金安全存管制度，確?？蛻?hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶(hù)保證金安全存管制度，確?？蛻?hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．60% B．80% C．20% D．40%二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會(huì)員 D．國(guó)有企業(yè)2會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會(huì)員。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)1下列可以從事期貨交易的是（）。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所1某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱(chēng)為_(kāi)_。A．中國(guó)工商行政管理總局 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是（）。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過(guò)程中，丁某主張沒(méi)有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實(shí)繳資本全部為貨幣出資丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù)，從事期貨投資。最終該筆投資的結(jié)果為_(kāi)_。A．董事長(zhǎng) B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會(huì)主席第四篇：福建省期貨從業(yè)資格：權(quán)益類(lèi)期權(quán)考試題福建省期貨從業(yè)資格：權(quán)益類(lèi)期權(quán)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．財(cái)政部B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù) B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門(mén)1監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。A．性質(zhì) B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況1根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 B．無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶(hù) C．內(nèi)幕交易D．操縱期貨交易價(jià)格商品投資基金的類(lèi)型有__。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)2手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸2期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn) D．資質(zhì)測(cè)試合格證明1下列可以從事期貨交易的是（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所1如果套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就能贏利。] 有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A．4 B．8 C．10 D．201期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．性質(zhì) B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況第三篇：山東省期貨從業(yè)資格：權(quán)益類(lèi)期權(quán)考試題山東省期貨從業(yè)資格：權(quán)益類(lèi)期權(quán)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．信貸資金 B．財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金2趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。成交量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高1關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B．請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D．公告期滿(mǎn)后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)1一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開(kāi)戶(hù)與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割1可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．期貨違約糾紛D．無(wú)效的期貨交易合同糾紛1下列表述中，正確的有（）。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．公開(kāi)喊價(jià)方式 B．配對(duì)交易方式 C．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B．投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn) C．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．80點(diǎn) B．100點(diǎn) C．180點(diǎn) D．280點(diǎn)1期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人1下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D．期貨投資者1分立的說(shuō)法，不正確的是（）。A．200 B．50 C．160 D．240 6月5日，買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)，此時(shí)的恒生指數(shù)為15000點(diǎn)，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場(chǎng)利率為6%，且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為_(kāi)_。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。；%，%；投資者是貸款購(gòu)買(mǎi)，%，則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶(hù)需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。A．KDJ指標(biāo)B．威廉指標(biāo)(WMS%R)C．移動(dòng)平均線(xiàn)(MA)D．平滑異同移動(dòng)平均線(xiàn)(MACD)2在我國(guó)上海期貨交易所交易的期貨合約有__。A：平衡表法 B：回歸分析法 C：季節(jié)性分析法 D：分類(lèi)排序法1不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，． A：收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù) B：該機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任 C：交易結(jié)果自期貨公司承擔(dān) D：交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)1期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善____，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。A．外匯期貨、股指期貨、利率期貨 B．外匯期貨、利率期貨、股指期貨 C．利率期貨、外匯期貨、股指期貨 D．股指期貨、利率期貨、外匯期貨1在會(huì)員制期貨交易所中，____負(fù)責(zé)審查現(xiàn)有合約并向理事會(huì)提出有關(guān)合約修改的意見(jiàn)。A．供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓 B．供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件 C．供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定 D．供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度情節(jié)嚴(yán)重的，中金所可以向__提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。A．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作 B．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流C．依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求D．組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員． A：合法性B：風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 C：合法合規(guī)性 D：風(fēng)險(xiǎn)性從交易頭寸區(qū)分，期貨市場(chǎng)中投機(jī)者可分為_(kāi)_。A．必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)B．申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán) C．在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門(mén)指定的專(zhuān)業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作 D．沒(méi)有明確說(shuō)法二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．70 B．20 C．10 D．202下列關(guān)于期貨投機(jī)和套期保值區(qū)別的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是。在不考慮其他因素影響的情況下，他的凈收益是____ A：2250美元 B：6250美元 C：18750美元 D：22500美元2在決定買(mǎi)入或賣(mài)出期貨合約之前，應(yīng)對(duì)合約的__做全面、準(zhǔn)確和謹(jǐn)慎的研究。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．匯率風(fēng)險(xiǎn)1會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A．阿根廷 B．巴西 C．美國(guó) D．歐盟1下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī) C．期貨公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)下列關(guān)于投機(jī)交易者的說(shuō)法，正確的是__。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所D．上海證券交易所和深圳證券交易所世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)（）的批準(zhǔn)。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．實(shí)物交割 B．現(xiàn)金交割 C．期轉(zhuǎn)現(xiàn) D．現(xiàn)轉(zhuǎn)期 2006年9月8日，中國(guó)金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發(fā)起設(shè)立的。A．情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選 B．責(zé)令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監(jiān)管談話(huà)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠(chéng)信檔案內(nèi)容包括__。A．規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小C．頭寸方向比較穩(wěn)定 D．不斷買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出1我國(guó)豆油進(jìn)口的主要來(lái)源國(guó)是__。A．7780 B．7800 C．7870 D．79501期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是或者其他經(jīng)濟(jì)組織． A：境內(nèi)企業(yè)法人 B：事業(yè)單位C：境外企業(yè)法人 D：自然人1對(duì)于__，商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者與商品的投機(jī)者的態(tài)度是截然不同的。P500指數(shù)期貨合約的交易單位是每指數(shù)點(diǎn)250美元。若該投資者在這一套期保值交易中的盈利為20000元，則平倉(cāng)時(shí)的基差為_(kāi)_元/噸。A．納斯達(dá)克指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．道瓊斯工業(yè)指數(shù) D．恒生指數(shù)2國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（）。A．注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元 B．申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求 C．具有完備的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是（）。A．張三與李四合謀，以?xún)?yōu)勢(shì)資金操縱某一證券的交易價(jià)格B．李某以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，嚴(yán)重影響了證券價(jià)格C．趙某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某一證券，使該證券價(jià)格大起大落D．徐某與他人惡意串通，以事先約好的時(shí)間、價(jià)格相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是__。A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)B．風(fēng)險(xiǎn)投資與資源配置 C．消滅風(fēng)險(xiǎn)D．穩(wěn)定產(chǎn)銷(xiāo)關(guān)系1金融期貨產(chǎn)生的順序是__。A：允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 B：直接參與期貨交易 C：間接參與期貨交易 D：變更住所1____的最大優(yōu)點(diǎn)是可以用于有效數(shù)據(jù)時(shí)間不長(zhǎng)或數(shù)據(jù)不全面的情況。A．增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)B．交易所對(duì)交割月份持倉(cāng)合約進(jìn)行交割配對(duì) C．買(mǎi)賣(mài)雙方通過(guò)交易所進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單與貨款交換 D．買(mǎi)賣(mài)雙方商定平倉(cāng)價(jià)和現(xiàn)貨交收價(jià)2趨勢(shì)類(lèi)指標(biāo)包括__。A．尋找交易對(duì)手，并商定價(jià)格 B．向交易所提出申請(qǐng) C．