【正文】 分析。因此，我們有必要重新認識和探討索賠與反索賠，為各單位和部門維護自身的合法利益提供有益的參考，從而推動水利水電工程領域的健康發(fā)展。關鍵詞：水利水電建設工程 施工索賠 施工反索賠一、前言水利水電工程受地形、地質、水文、氣象等自然條件的影響，施工條件復雜，可能造成工程設計考慮不周或與實際情況不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各種缺陷，給合同履行帶來不確定性風險，導致索賠事件難以避免。每次索賠事件處理完后，應及時分析，認真總結，建立索賠檔案，還不僅是合同管理的重要內容，主要是能對今后工程索賠提供借鑒作用。要充分依靠監(jiān)理人，作好索賠事件處理的協(xié)調工作。對于一些確實無法通過談判或調解解決的索賠事件，只能通過法律途徑解決。有些重大索賠事項，由于引起索賠的原因比較復雜或索賠金額數量較大，雙方雖經反復磋商但不能達成共識，這時就需要進行調解。監(jiān)理人應在對索賠事件進行調查和對索賠報告進行審核的基礎上，與發(fā)包人、承包人協(xié)商解決索賠事件。二、施工索賠的基本處理程序提出索賠要求按照《水利水電工程施工合同和招標文件示范文本》(以下簡稱《示范文本》)，承包人有權根據合同任何條款及其它有關規(guī)定，向發(fā)包人提出索賠的要求，但應在索賠事件發(fā)生后的28天內，將索賠意向書提交發(fā)包人和監(jiān)理人。不利自然條件，是指明即使是有經驗的承包人在招標階段根據標書中提供的資料和現場勘察都無法合理預見到的施工條件，如地下水、地質斷層、溶洞、沉陷等?！糎T〗〖FL)〗第三篇：淺議水利水電工程施工承包合同索賠淺議水利水電工程施工承包合同索賠作者: 張 瓊 單位: 貴州烏江水電開發(fā)有限責任公司【字體 大 中 小】 【我要打印】 【關閉此頁】由于水電工程一般具有工期長，規(guī)模大，地質條件復雜，施工難度大的特點，因而由于施工現場條件、氣候條件的變化，施工進度的變化，以及合同條款、政策性法規(guī)的變更，物價波動等諸多因素的影響，使得水電工程施工中不可避免地經常發(fā)生索賠。由于發(fā)包人違約導致的索賠。該類項目一般進行工期及施工機械停滯成本費用索賠。該類項目一般索賠工程數量增 加或需重新投入新工藝、新設備等的工程成本索賠和（或）工期索賠。承包人可以進行工程成本索賠和（或）工期索賠（或利潤索賠）。相應施工機械進場，達到施工程度因未 有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用成本索賠。承包人按規(guī)定在提交的最終付款申請單中，只限于提出本合同工程移交證書頒發(fā)后發(fā)生 的索賠，提出索賠的終止期限是提交最終付款申請單的時間。工程師收到承包人提交的索賠申請報告和最終索賠申請報告后的42天內，應立即進行審 核，并與發(fā)包人和承包人充分協(xié)商后做出決定，在上述期限內將索賠處理決定通知承包人。如果 承包人的合理索賠要求長時間得不到解決，會影響承包人的資金周轉，從而影響到整個工程 的進度。積累一切可能涉及索賠論證的資料，承包人與發(fā)包人、工程師等 研究的技術問題、進度問題和其他重大問題的會議應做好文字記錄，并爭取與會者簽字，作 為正式文檔資料。一、施工索賠的基本規(guī)律可索賠工期的條款，一般可同時索賠成本；可索賠利潤的條款，一定可以同時索賠成本；在工期延長和利潤補償二者之中，只能得到一種，或工期延長，或利潤補償；相當多場合可以索賠成本，但不能補償利潤，利潤補償的機會較少且不能單獨進行。所以，施工索賠是工程管理的重要組成部分，是 維護承包人正當權益的重要手段?？傊?，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內容，是承包商贏取利潤的重要手段，必須給予高度重視。如怎樣保持談判的友好和諧氣氛，估計對方在談判過程中會提什么問題，采取什么行動，我方應采取什么措施爭取有利的時機等等。最后算總賬有幾個困難：一是時間拖長，不易說清；二是積少成多，數額較大，談判困難；三是失去了工程制約的有利條件；四是工程后期，發(fā)包人（或總包商）往往提出“反索賠”，使問題復雜化，所以索賠一定要及時。這些問題決定著承包商的整個索賠要求和解決的方法。索賠戰(zhàn)略和策略是承包商經營戰(zhàn)略和策略的一部分，應當體現承包商目前利益和長遠利益，全局利益和局部利益的統(tǒng)一，項目經理親自把握和制定，索賠小組應提供決策的依據和建議。索賠值要計算準確，方法合理，證據要充分，齊全，可靠，切忌斷章取義，牽強附會，夸大其詞。切忌采用籠統(tǒng)的計價方法和不實的開支款額。索賠計算的目的是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應得到經濟補償的款額或工期延長。論證部分是索賠報告的關鍵部分，其目的是說明自己有索賠權，是索賠能否成立的關鍵。此時，應充分考慮該工作的自由時間，給予相應的工期順延，并要求承包人修改施工進度計劃。②被延誤的工作應該是處于施工進度計劃關鍵線路上的工作。該方法主要用于工程量有增加時工期索賠的計算。如果延誤的工作為關鍵工作，則總延誤的時間為批準順延的工期；延誤的工作為非關鍵工作，當該工作由于延誤超過時差限制而成為關鍵工作時，可以批準延誤時間與時差的差值；若該工作延誤后仍為非關鍵工作，則不存在工期索賠。修正的總費用法與總費用法相比，有了實質性的改進，它的準確程度已接近于實際費用法。只計算受影響時段內的某項工作所受影響的損失，而不是計算該時段內所有施工工作所受的損失。②總費用法總費用法即總成本法，就是當發(fā)生多次索賠事件后，重新計算該工程的實際總費用，即索賠金額=實際總費用—投標報價估算總費用。它是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值。營業(yè)收入增加，繳納的稅金也隨之增加，因此在計算索賠值時，需將稅金計入索賠值中。即在成本的基礎上，增加原報價單中的利潤率；作為該項索賠款的利潤。一般來說，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術性錯誤、業(yè)主來能提供現場等引起的索賠，承包商可以列入利潤。索賠款中的工地管理費是指承包商完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長期間的工地管理費，包括管理人員工資、辦公費、交通費等，但如果對部分工人窩工損失索賠時，因其他工程仍然進行，可能不予計算工地管理費索賠。分包費用索賠指的是分包商的索賠費，一般也包括人工、材料、機械使用費的索賠。⑥保險費。工程延期時，保函手續(xù)費相應增加，反之，取消部分工程且發(fā)包人與承包人達成提前竣工協(xié)議時，承包人的保函金額相應折減，則計入合同價內的保函手續(xù)費也應扣減。窩工引起的施工機械使用費索賠，當施工機械屬于施工企業(yè)自有時，按照機械折舊費計算；當施工機械屬于外部租賃時，按照設備租賃費計算。如果由于承包商管理不善，造成材料損壞失效，則不能列入索賠計價。為避免這種分歧，最好在合同中進行約定，因為在水利水電施工合同中停工、窩工的現象經常發(fā)生，承發(fā)包雙方是無法回避的問題。根據我國現行水利水電工程造價費用構成，可索賠的費用一般包括以下幾個方面：①人工費。（1）可索賠的費用原則上說，承包人有索賠權利的工程成本增加，都是可以索賠的費用。（8）各種工程檢查資料和技術鑒定報告。（4）施工現場記錄，如施工日志。證據是索賠報告的重要組成部分，證據不足或者沒有證據，索賠就很難獲得成功。索賠報告經發(fā)包人批準后，監(jiān)理人即可簽發(fā)有關證書。若通過協(xié)商達成一致意見，則該事件容易解決。監(jiān)理人收到承包人人提交的索賠報告和有關資料后，應在42天內對索賠要求給予答復，或要求承包人提交進一步的補充索賠說明材料。索賠報告的內容包括：事件發(fā)生的原因，對其權益影響的證據資料，索賠的依據，此項索賠要求補償的款額和（或）工期延展天數的詳細計算等有關資料。凡不屬于承包人責任的事件發(fā)生，導致工程拖延或施工成本增加時，承包人要遵照監(jiān)理人的指示繼續(xù)施工，應在該事件發(fā)生后的28天內，以正式函件的形式向監(jiān)理人發(fā)出索賠意向通知。其他第三方原因表現為與工程有關的第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。水利部、國家電力公司和國家工商行政管理局在2000年頒發(fā)的《水利水電土建工程施工合同條件》對工程變更的范圍做了具體詳細的劃分，包括：增加或 減少合同中任何一項工作內容；增加或減少合同中任何項目的工程量超過專用合同條款規(guī)定的百分比；取消合同中任何一項工作(但被取消的工作不能轉由發(fā)包人或其他承包人實施)；改變合同中任何一項工作的標準或性質；改變工程建筑物的形式、基線、標高、位置或尺寸；改變合同中任何一項工程的完工日期或改變已批準的施工順序；追加為完成工程所需的任何額外工作。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。例：發(fā)包人違約導致的索賠承包人中標施工某水電站大壩基礎開挖工程，合同約定通往大壩的施工道路由發(fā)包人負責修建，并于2002年4月20日通車，但實際通車時間拖后一個月，為此，承包人的施工設備無法按期進入施工現場，導致承包人的施工人員和設備閑置，不能按期開工。 發(fā)包人違約常常表現為沒有按照合同約定履行自己的義務。（1）按索賠的合同依據分類可分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。本文談論的索賠是指承包人向發(fā)包人提出的索賠。工程索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務或者出現了應當由對方承擔的風險，且實際發(fā)生了損失，向另一方提出補償或賠償要求的行為。索賠管理水平的高低，標志著一個建筑承包企業(yè)的經營管理水平的強弱，對企業(yè)經營的效果起著十分重要的作用。工程到保修階段，項目部大部分人員已經撤場，此階段容易被人們疏忽對合同的管理，事實上，對承包人來說一個項目的結束，要等到項目保修期滿，工程款全部回收，項目部外欠的款項（設備、材料款，分包或勞務單位工程款）全部付清才算真正的項目結束。（8）工程結算。因工程變更涉及到工程造價的變更，承包人應及時報送費用計算書給監(jiān)理人審批。工程變更主要指工程設計變更和施工方案變更。在項目合同管理中，加強物資管理，制定詳細的采購計劃，合理地組織采購，妥善保管，嚴格制定和落實限額領料制度，避免浪費。企業(yè)的物資管理，就是對企業(yè)生產過程中所需各種物資的采購、儲備、使用等進行計劃、組織和控制。質量管理也是項目合同管理的主要內容之一，給業(yè)主交一份合格或優(yōu)質的工程是承包人必須履行的承諾。（3）施工方案。（2）工程進度。（1）合同交底。投標階段潛在承包人要組織投標機構，對招標文件進行分析，研究采用的投標策略，編制和遞交投標文件，如中標將組織合同談判與簽訂工作。定期檢查合同履約情況工作對承包人來說非常重要，因為只有在檢查中才會發(fā)現問題，找出未履約或未能按時履約的原因及應采取的措施，其目的是督促雙方全面履約合同，更好地為工程建設服務。水利水電工程由于其特殊性，設計變更和索賠的機會很多，利用這些機會，進行索賠，以彌補損失。通過合同談判，完善合同條款，使顯失公平的條款通過談判趨于公平或者刪掉不公平的條款；選擇合適的合同類型等。（2）風險防范和應對措施經過對合同的分析，找出了合同存在的風險，對其風險應采取防范和應對措施，以保證合同的正常履行及減少損失。④來自不可抗力和不利的自然條件的風險。②來自發(fā)包人的風險。（7）其他資料。（3）承包人自購的主要材料、成品、半成品、設備的數量、價格和質量資料。合同管理人員應加強合同文件的管理，及時收集、整理、保管好合同文件。施工合同管理貫穿工程招投標、合同談判與簽約、工程實施、交工驗收及保修階段的全過程。在水利水電工程施工過程中，施工合同管理是十分重要的工作。本文的目的是為承包企業(yè)管理人員系統(tǒng)、完整地了解和掌握合同管理和工程索賠的基礎知識，探討在實際工作中如何做好合同管理和索賠工作。2005年我國水電裝機容量達到9500萬千瓦，作為清潔能源的水電電力正在為國家西部大開發(fā)和國家的經濟建設起著巨大的推動作用。目前我國已建成的大型水利樞紐和水電站有三門峽、劉家峽、小浪底、葛洲壩、二灘、三峽水利樞紐等等；在建的大型水利樞紐和水電站有溪洛渡水電站、向家壩、拉西瓦水電站等等。本文將介紹施工合同管理與索賠的概念、探討承包人在施工合同管理中應做的主要工作及應注意的問題、闡述工程索賠產生的原因、索賠工作的程序、索賠費用和工期的計算、索賠報告的編寫、索賠策略和技巧等，并舉實例加以解釋和說明。施工合同是發(fā)、承包雙方必須遵守的最高行為準則，雙方的一切經濟往來均以合同為依據。施工合同管理是指各級工商行政管理部門、水利水電建設主管部門、以及發(fā)包人、監(jiān)理人、承包人依據法律法規(guī)、行政手段，對施工合同關系進行組織、指導、協(xié)調及監(jiān)督，保護當事人的合法權利，處理施工合同糾紛、防止和制裁違法行為，保證施工合同實施的一系列活動。在水利水電施工合同管理中承包人的主要工作有：、人員分工和職責企業(yè)法人是合同管理的第一責任人，對具體的一個水電項目來說，中標后，承包企業(yè)法人一般都授權委托給項目經理作為合同管理的第一責任人，合同管理涉及到工程進度、質量安全、技術方案、物資采購、成本計劃與控制等等，項目部設置專門的職能部門進行管理，一般都設立商務經理負責項目總的合同管理工作，并設置合同管理部（經營管理部）進行管理合同的具體事務，合同管理部門要對人員進行細致的分工，有具體的工作職責。水電工程中閘門、水力發(fā)電設備一般都由發(fā)包人提供，有些工程的主要材料，如：鋼筋、水泥也由發(fā)包人提供，對由發(fā)包人提供的設備和材料，承包人要詳細、準確做好記錄及保存好相關的檢驗、檢查等資料。（6）與工程質量、結算和工期的有關資料。如：水電工程規(guī)模大、結構復雜、功能要求高、施工技術難度大，需采用新工藝及特殊設備而增加成本；現場條件復雜，干擾因素多；國家出臺新的法律；工資和物價上漲等。如：承包人負責提供的設備、材料、勞務等的延誤；承包人的資金供應不足，周轉困難；投標報價失誤等。如：采用固定總價合同，對承包人來說就承擔了全部風險；合同對承包人提出苛刻的要求（大量墊資、工期和質量要求超過常規(guī)）等。②完善合同條款。④加強變更和索賠管理。合同履約既包括承包人對合 同的履約，也包括發(fā)包人對合同的履約，承包人對合同的履約主要指工程施工進度、工程質量、安全環(huán)保等是否與按合同約定一致；發(fā)包人對合同的履約情況主要包括發(fā)包人是否按合同約定的由發(fā)包人承擔的義務和責任是否按時實施，如：是否按時提供場地、道路、供電等情況，是否按時結算支付工程款，是否按時提供設備和材料等。合同管理并非承擔項目后才開始有，而是從項目的招投標階段就開始，投標階段的投標決策和投標技