案件風險隱患排查自查報告-全文預覽
【正文】 核查確認無誤后才予以開立賬戶。馬市坪信用社社2011年6月3日第四篇：關于案件風險排查自查報告關于排查案件風險自查報告***信用社接聯(lián)社的文件精神后，我社迅速根據(jù)文件要求展開全面認真的自查工作，現(xiàn)將自查工作報告如下:一、建立案件排查內(nèi)控制度，由內(nèi)勤、會計人員對日常業(yè)務進行監(jiān)督。金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。廢卡及時收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。五、計算機業(yè)務方面：按規(guī)定將內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)分開。印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預先加蓋印章現(xiàn)象。柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經(jīng)主管柜員授權并及時登記。對我社各崗位人員進行了認真細致的全面檢查。存在守庫人員代簽名現(xiàn)象。嚴格執(zhí)行賬戶實名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。未虛設操作柜員。三、查庫制度方面：按規(guī)定對信用社進行查庫、碰庫。嚴格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、柜員管理方面：建立健全柜員崗位責任制，按規(guī)定分設等級權限。通過此次自查，我社找出了一些問題，制定了整改措施并逐項落實整改責任人。按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務。未在業(yè)務用機上安裝與業(yè)務無關的軟件系統(tǒng)。不存在白條、費用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現(xiàn)象。二、印章、重要空白憑證管理方面：業(yè)務印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進行操作。確定主管柜員，主管柜員在權限內(nèi)進行業(yè)務授權，未將授權密碼泄露給他人使用。第一篇：案件風險隱患排查自查報告XX分理處2012年4季度案件風險排查自查報告合行總部：按照合行安排要求以網(wǎng)點為單位每季度開展一次案件風險自查?，F(xiàn)將2012年4季度自查情況匯報如下：一、柜員管理方面：建立健全柜員崗位責任制，按規(guī)定分設等級權限。嚴格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。三、查庫制度方面：按規(guī)定對信用社進行查庫、碰庫。未虛設操作柜員。嚴格執(zhí)行賬
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