【正文】 中國(guó)最大的管理資源中心 第 27 頁(yè) 共 43 頁(yè) 質(zhì)量記錄的保存期限是如何規(guī)定的？超過(guò)了保存期間，如何進(jìn)行處置？ 保存期限一般為三年，超過(guò)保存期限應(yīng)進(jìn)行作廢毀和作廢留用處置。 已編制，由總經(jīng)理批準(zhǔn)。 有規(guī)定。表中是否有文件的發(fā)放號(hào)和領(lǐng)用部門(mén)和領(lǐng)用人的簽字？ 公司內(nèi)部使用文件是否都加蓋紅色“受控”印章？是否有使用復(fù)印文件的現(xiàn)象？ 對(duì)文件領(lǐng)用部門(mén)和個(gè)人是否要求其保持清晰，易于識(shí)別和檢索？ 外來(lái)文件如何控制？ 對(duì)文件簽字批準(zhǔn)，有的是對(duì)原文件進(jìn)批準(zhǔn)。 江門(mén)市新會(huì)區(qū)某某印刷有限公司 審核檢查表 審核部門(mén)：人事部 標(biāo)準(zhǔn)條款 No. 審核內(nèi)容 審核記錄 判定 文件控制 1. 2. 3. 質(zhì)量管理體系文件在發(fā)放前是否都經(jīng)批準(zhǔn)？公司對(duì)文件的批準(zhǔn)是如何規(guī)定的？抽查 2 份文件。 符合 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量 1． 2． 3． 是否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中的人員素質(zhì)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以滿足過(guò)程要求？ 是否對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？是否對(duì)設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)？ 生產(chǎn)過(guò)程中的人員都經(jīng)過(guò)資格簽定，滿足要求。公司為使產(chǎn)品符合要求都提供了什么基礎(chǔ)設(shè)施？所提供的設(shè)備、設(shè)施應(yīng)符合什么條 提供了生產(chǎn)場(chǎng)所、生產(chǎn)設(shè)備、辦公場(chǎng)所等，所提供的設(shè)備、設(shè)施都有符合法律法規(guī)和顧客要求的產(chǎn)品條件。 資源提供 1． 2． 為實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)其有效性以達(dá)到使顧客滿意及滿足法律法規(guī)的要求，公司應(yīng)確定資源需求并提供充分的資源。 符合 管理者代表 1． 2． 請(qǐng)問(wèn)總經(jīng)理指定一名管理人員為管理者代表？有任命文件嗎？ 請(qǐng)問(wèn)管理者代表除了他本身原有的職責(zé)和權(quán)限之外，作為管理者代表的身份，還應(yīng)被賦予什么職責(zé)和權(quán)限？ 指定 林偉誠(chéng) 為管理者代表有任命書(shū)。 暫無(wú)此情況發(fā)生。 質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的要求？ 在質(zhì)量管理體系某一環(huán)節(jié)或某一過(guò)程發(fā)生變更時(shí)，是否考慮到與之相關(guān)的某些環(huán)節(jié)或過(guò)程，也要做相應(yīng)的變更以至需要更改相關(guān)的文件以保持質(zhì)量 管理體系的完整性？ 能否舉例說(shuō)明質(zhì)量管理體系策劃如何進(jìn)行，對(duì)質(zhì)量管理體系的變更如何控 進(jìn)行了策劃，并形成了文件，查質(zhì)量管理體系策劃書(shū)，符合要求。 包括了對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求并擬測(cè)量，例如：產(chǎn)品合格率為 99%。 質(zhì)量方針為質(zhì)量目標(biāo)提供了總體原則和框架。 主要是通過(guò)與顧客溝通方式了解顧客的要求和期望。 b、 制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。 抽查：《質(zhì)量手冊(cè)》由管理者代表編制，總經(jīng)理批準(zhǔn)。 取決于公司規(guī)模和公司人員素質(zhì)及產(chǎn)品過(guò)程的復(fù)雜性等。 公司選擇了哪些外包過(guò)程？對(duì)這些外包過(guò)程如何進(jìn)行控制？ 采用了過(guò)程方法和持續(xù)改進(jìn)準(zhǔn)則。 立即對(duì)生產(chǎn)工人進(jìn)行文件 GYQP10《產(chǎn)品防護(hù)控制程序的培訓(xùn)； 部門(mén)負(fù)責(zé)人： 20xx 年 12 月 2 日 糾正措施驗(yàn)證情況： 措施已實(shí)施，基本有效。 對(duì)人事部人員進(jìn)行文件《人力資源管理程序》的培訓(xùn) 立即編制《年度培訓(xùn)計(jì)劃》。 不符合標(biāo)準(zhǔn)條款或公司文件： QMS： 顧客滿意 不合格類型： 體系性 實(shí)施性 效果性 部門(mén)負(fù)責(zé)人： 審核員： 采取的糾正措施： 銷售部人員對(duì)文件《顧客滿意度測(cè)量控制程序》不熟悉，對(duì)銷售部人員進(jìn)行文件培訓(xùn)，內(nèi)容為《顧客滿意度測(cè)量控制程序》； 中國(guó)最大的管理資源中心 第 10 頁(yè) 共 43 頁(yè) 立即對(duì)回收的《顧客滿意度調(diào)查表》進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。 開(kāi)出的不符合項(xiàng)希望在一周內(nèi)予以改 善，并經(jīng)審核組組長(zhǎng)進(jìn)行驗(yàn)證確認(rèn)。本次內(nèi)部質(zhì)量審核共發(fā)現(xiàn) 4 個(gè) ，并開(kāi)出了不符合整改報(bào)告到各部門(mén)進(jìn)行分析整改，另在審核現(xiàn)場(chǎng)中發(fā)現(xiàn)及提出了不少的建議改進(jìn)項(xiàng)要求現(xiàn)場(chǎng)參考整改，林總對(duì)這次審核十分重視 ， 其本身也接受了審核 ， 在審核過(guò)程中得到各部門(mén)和員工的積極配合和大力支持 ， 整個(gè)審核是在坦誠(chéng)、求實(shí)的氣氛中進(jìn)行的。 審核準(zhǔn)則： ISO9001： 20xx《質(zhì)量管理體系 要求》、質(zhì)量管理手冊(cè)、程序文件、相關(guān)法律法規(guī)及產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)等。 審核范圍： 質(zhì)量管理體系涉及的所有部門(mén)及 ISO 的所有過(guò)程。 中國(guó)最大的管理資源中心 第 7 頁(yè) 共 43 頁(yè) 審核組長(zhǎng)總評(píng)： 為了驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行現(xiàn)狀 ， 按公司年度內(nèi)審計(jì)劃的安排 ， 20xx 年 12月 1 日由 管理者代表 xx 先生，主持組織了一次覆蓋公司各部門(mén)及標(biāo)準(zhǔn)所有過(guò)程的內(nèi)部 質(zhì)量管理體系審核。因此提請(qǐng)各部門(mén)認(rèn)真進(jìn)行整改 ， 加強(qiáng)監(jiān)督檢查 ， 舉一反三 ，不斷改進(jìn)和完善自身的質(zhì)量管理體系。 不符合項(xiàng)分布表 中國(guó)最大的管理資源中心 第 8 頁(yè) 共 43 頁(yè) 職能部門(mén) 不合 格項(xiàng)數(shù)量 體系要求 管理層 人事部 生產(chǎn)部 經(jīng)營(yíng)部 財(cái)務(wù)部 4 質(zhì)量管理體系 文件控制 質(zhì)量記錄 管理承諾 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 質(zhì)量方針 策劃 管理評(píng)審 資源提供 人力資源 設(shè)施 工作環(huán)境 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 與顧客有關(guān)的過(guò)程 采購(gòu) 生產(chǎn)和服務(wù)的提供 測(cè)量和監(jiān)控裝置的控制 中國(guó)最大的管理資源中心 第 9 頁(yè) 共 43 頁(yè) 策劃 監(jiān)視和測(cè)量 不合格品控制 數(shù)據(jù)分析 改進(jìn) 江門(mén)市新會(huì)區(qū)某某印刷有限公司 不符合報(bào)告 受審部門(mén) 經(jīng)營(yíng) 部 負(fù)責(zé)人 審核員 審核日期 20xx 年 12 月 1 日 不合格事實(shí)描述： 業(yè)務(wù) 在 11 月 20 日已經(jīng)發(fā)出了《顧客滿意度調(diào)查表》，但未對(duì)回收的資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。 中國(guó)最大的管理資源中心 第 11 頁(yè) 共 43 頁(yè) 不符合標(biāo)準(zhǔn)條款或公司文件： QMS: 能力、意識(shí)和培訓(xùn) 不合格類型： 體系性 實(shí)施性 效果性 部門(mén) 負(fù)責(zé)人： 審核員： 采取的糾正措施： 人事部人員對(duì)文件《人力資源管理程序》不熟悉； 不能滿足公司發(fā)展、個(gè)人成長(zhǎng)的要求。 不符合標(biāo)準(zhǔn)條款或公司文件： QMS： 產(chǎn)品防護(hù) 不合格類型： 體系性 實(shí)施性 效果性 部門(mén)負(fù)責(zé)人： 審核員： 采取的糾正措施： 生產(chǎn)工人對(duì)產(chǎn)品防護(hù)的重要性不清楚； 容易在搬運(yùn)過(guò)程中造成產(chǎn)品質(zhì)量的損傷。 符合 中國(guó)最大的管理資源中心 第 14 頁(yè) 共 43 頁(yè) 法來(lái)控制這幾個(gè)大的過(guò)程，以確保其有效運(yùn)行。 本公司編制了解 17個(gè)程序文件，其中文件控制，質(zhì)量記錄控制和內(nèi)審控制、不合格控制、糾正預(yù)防措施控制為必編程序文件。 有刪減，刪減了 《設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)》因產(chǎn)品屬于常規(guī)產(chǎn)品，工藝流程已定型。 管理承諾 1． 總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)承諾要建立、實(shí)施文件化的質(zhì)量管理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性，為了證明你已經(jīng)實(shí)踐了自 符合 中國(guó)最大的管理資源中心 第 16 頁(yè) 共 43 頁(yè) 己的承諾，你能否提供以下證據(jù)？ a) 是否已向全體員工傳達(dá)了滿足顧客法律法規(guī)的重要性？能否提供記錄？傳達(dá)的內(nèi)容是否包括提高員工顧客至上的意識(shí)，要求員工將自己的下一站視為至高無(wú)上的顧客，要求員工樹(shù)立主人翁精神并向員工傳達(dá)了相關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的基本要求等內(nèi)容？ b) 是否制定了公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？ c) 總經(jīng)理為使公司質(zhì)量管理體系有效進(jìn)行，是否確定了 資源的需求并提供了充分的資源？這些資源應(yīng)包括物質(zhì)資源和人力資源還有財(cái)力 a、 通過(guò)培訓(xùn)方式向全體人員傳達(dá)了滿足顧客法律法規(guī)的重要性，查培訓(xùn)記錄，符合要求。 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 1． 2． 總經(jīng)理通過(guò)什么方式來(lái)了解顧客的需要和期望（包括顧客明示的和隱含的需求和期望）？比如可以通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、信息反饋、直接與顧客接