【正文】 在內部處理和交付到預定的地點期間，組織應針對產品的符合性提供防護，這種防護應包括標識、搬運、包裝、貯存和保護。 組織應識別 、 驗證 、 保護和維護供其使用或納入產品一部分的顧客財產 。 在有可追溯性要求時，組織應控制并記錄產品的唯一性標識。 組織應對這些過程作出安排 ， 適用時包括： a） 為過程的評審和批準所規(guī)定的準則； b） 設備的認可和人員資格的鑒定； c） 使用特定的方法和程序； d） 活動 、 生產和服務過程的前期評價和過程中的評價； e） 記錄的要求 （ 見 ） ； f ） 再確認 。 案例 ? “南一增 HSE作業(yè)指導書”規(guī)定輸油泵外輸壓力為 ， 查增壓站 2023年6月 26日“生產運行報表”中 7： 00－ 9：00； 9： 00－ 11： 00； 11： 00－ 13： 00三個時段的輸油泵外輸壓力值均為 ，沒有對此參數標準值進行調整或必要的說明。 ? 缺少對工程項目設計承包方進行評價的證據 。 是否對方案實施情況進行監(jiān)督和檢查。 組織與供方之間應當有特定的關系文件 ， 以便于相互明確各自的職責 ， 在工作之前解決所有分歧 ， 認可有關工作文件 。 對于通過檢驗驗收的產品是否規(guī)定了抽樣方法 、檢驗項目 、 檢驗方法和檢驗的負責部門 。 審核要點： 審核采購計劃的管理； 是否收集全面的采購產品執(zhí)行標準 ， 并傳遞到相關場所 。 審核招投標管理 、 采購合同地管理。 采購和供方管理 組織應確保采購的產品符合規(guī)定的采購要求 。 適當時 ，應對設計和開發(fā)的更改進行評審 、 驗證和確認 ， 并在實施前得到批準 。 只要可行 ， 確認應在產品交付或實施之前完成 。 驗證的結果及任何必要措施的記錄應予以保持 （ 見 ） 。 評審的參加者應包括與所評審的設計和開發(fā)階段有關的部門的代表 。 設 計 和 開 發(fā) 確定與產品要求有關的輸入應予以規(guī)定 ,并形成文件 ,保持記錄 ， 這些輸入應包括 : a)功能和性能要求； b)適用的法律 、 法規(guī)要求； c)適用時 ， 以前類似設計提供的信息； d)危害因素和環(huán)境因素的控制要求； e)設計和開發(fā)所必需的其它要求 。 設 計 和 開 發(fā) 設計和開發(fā)策劃 組織應對產品的設計和開發(fā)進行策劃和控制 。 與顧客、員工、社會有關的過程 審核要點： 審核銷售合同的管理 。 與顧客、員工、社會有關的過程 若顧客 、 員工 、 社會提供的要求沒有形成文件 ， 組織在接受顧客 、 員工 、 社會要求前應對要求進行確認 。 與活動 、 產品或服務有關的 要求 的確定 a） 顧客 、 員工 、 社會規(guī)定的要求 ， 包括對交付和交付后活動的要求； b） 雖然沒有明示 ， 但規(guī)定的用途或已知的預期用途所必需的要求； c） 與活動 、 產品或服務相關的法律和法規(guī)要求； d） 組織確定的任何附加要求 。 注 2：組織也可將條款 動 、 產品或服務實現過程的開發(fā) 。 在對活動 、 產品或服務實現進行策劃時 ， 組織應確定以下方面的適當內容： a） 活動 、 產品或服務的目標和要求； b） 針對相應活動 、 產品或服務確定過程 （ 項目 ） 、 文件和資源的需求； c） 產品或服務所要求的驗證 、 確認 、 監(jiān)視 、 檢驗和試驗活動 ， 以及產品和服務接收準則； d） 為過程實現及其活動 、 產品和服務滿足要求提供證據所需的記錄 。 工 作 環(huán) 境 組織應確定并提供符合 QHSE要求所需的工作環(huán)境。 詢問一滅火器檢查負責人 ， 不能完全正確回答滅火器的檢查內容 。 ? 查該廠現場配置的滅火器 ， 其檢查卡上無維修和換藥時間 ， 無法判定其有效使用時間 。注水井房有 9個 15MP的高壓安全閥存在到期未檢的情況。 組織應當對設計與標準之間的偏差進行評審 ,找出偏差的原因并形成文件。 適用時 ， 基礎設施包括： a） 建筑物 、 工作場所和相關的設施 （ 如安全消防設施 、 環(huán)保設施等 ） ； b） 過程設備 （ 硬件和軟件 ） ； c） 支持性服務 （ 如運輸或通訊 、 檢測手段 ，各種預防 、 應急控制措施等 ） 。 全廠 2023年的培訓計劃至今未正式審批下發(fā) 。 審核特殊工種管理 。 、 意識和培訓 組織應 : a)確定從事影響質量健康安全環(huán)境活動的人員所必要的能力； b)對員工完成工作的能力應進行評價；對關鍵崗位人員應定期評價； c)提供培訓或采取其他措施以滿足這些需求； d)評價所采取措施的有效性； e)確保員工認識到所從事活動的相關性和重要性 ， 以及如何實現質量健康安全環(huán)境目標 。 案例 采油二廠 2023年 4月份體系實施 ,2023年 沒有開展體系內審和管理評審工作 。 管 理 評 審 審核要點： 評審是否按策劃的時間間隔定期進行；在體系發(fā)生重大問題是否追加評審 。 i) 改進的建議 。 d) 資源狀況 。 應保持管理評審的記錄 （ 見 ） 。 應保持信息溝通的記錄 （ 見 ） 。 職責、權限和溝通 內部溝通 最高管理者應確保在組織內建立適當的溝通渠道 ,確保對 QHSE管理體系的有效性進行溝通 。 在應急管理程序中規(guī)定 ， 火災 、 爆炸事故由保衛(wèi)科歸口管理 ， 而實際由 安全企管科負責 。 案例 長慶油田 職工健康體檢 、 工業(yè)衛(wèi)生的監(jiān)測管理工作在職責匯編和手冊中都沒有明確的規(guī)定 ， 并且職責匯編是 2023年版的 。 職責是否橫向 、 縱向接口協調 。 ? 公司機關各相關部門沒有對公司 HSE目標進行分解 . ? 機構及職責發(fā)生了變化 ， 但未對 HSE目標 、指標及時評審和修訂 。 對目標完成情況是否進行定期監(jiān)測 。 組織的質量健康安全環(huán)境方針應形成文件 。 f) 組織應建立和維護企業(yè)文化，以支持 QHSE管理體系有效運行。 并且對采購的石油專用管未規(guī)定采購質量標準 。 組織保存的法律 、 法規(guī)及其它要求應是有效的 ， 并應將其要求傳達給有關的員工和 相關方 。 ? 員工安全合同存放未進行必要的分類 ，不方便查找 。 記錄的控制 審核要點： 記錄的設立的內容是否滿足可追溯性的要求 。 貯存的環(huán)境是否確保記錄防止損壞核丟失 。 ? 文 件 要 求 記錄的控制 應建立并保持記錄 ， 以提供符合要求和 QHSE管理體系有效運行的證據 。 ? 未能出示生產科所編制的 《 儀表管理手冊 》 、《 設備專業(yè)管理手冊 》 的審批原始記錄 ， 文件文本上未加文件編碼 ， 同時未能提供該文件的發(fā)放記錄 。 ? 對每年匯總的 《 規(guī)章制度匯編 》 未納入體系文件進行控制；并且沒有現行有效體系文件清單 。 案例 現場查到《冀東油田輸油、氣管道管理規(guī)定》 [中油冀（ 2023） 3號 ]、《關于下發(fā) 油井熱洗管理規(guī)定 等十個文件的通知》 [中油冀采（ 2023） 02號 ]及 2023年 1月印發(fā)的《管理規(guī)章制度匯編》之間針對同一管理活動存在交叉和矛盾的規(guī)定。 1各部門制定的專業(yè)相關的管理文件是否納入體系文件予以控制。 文件表達得內容是否容易使操作者產生唯一性理解。 體系文件發(fā)布前是否經過批準。 記錄是一種特殊類型的文件 ， 應依據 。 管理手冊的要求 : 1) QHSE管理體系的范圍 ,包括任何刪減的細節(jié)與合理性； 2) 為 QHSE管理體系編制的形成文件的程序或對其引用； 3) QHSE管理體系過程之間的相互作用的表述 。） 文件是否層次清晰、接口清晰、自成體系。 為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑 文 件 要 求 ? 注 1：本部分出現的 “ 形成文件的程序 ” 之處即要求建立該程序 ， 形成文件 ， 并加以實施和保持 。 案例 ? 查某單位合同管理、招投標管理在體系中如何 管理未作任何要求 ，在職責匯編中也未明確主管部門。 組織應按本標準的要求管理這些過程 。 同創(chuàng)咨詢 第一章 有關審核的基本概念 審核的基本思路 標準的理論基礎－－戴明環(huán)（ PDCA循環(huán)模式） －－你部門負責什么工作； －－履行這個工作是否有文件規(guī)定； －－如果沒有文件規(guī)定會有什么后果； －－履行這個工作是否執(zhí)行了這個文件； －－管理部門是否對文件執(zhí)行情況進行監(jiān)控； －－是否根據監(jiān)控的結果采取了改進措施。 質量健康安全環(huán)境管理體系 內部審核員培訓班 質量健康安全環(huán)境管理體系標準 第一章 有關審核的基本概念 第二章 標準要求及審核要點 同創(chuàng)咨詢 第一章 有關審核的基本概念 ? 審核 標準定義：為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程 。 審核證據 與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息 。 一組將輸入轉化為輸出的相互關聯或相互作用的活動 總 要 求 f） 實施必要的措施 ， 以實現這些過程策劃的結果和對這些過程的持續(xù)改進 。 對這些工作的開展路徑是否交待清除 。 文 件 要 求 QHSE管理體系文件包括： a） 質量健康安全環(huán)境承諾的方針 、 目標； b） 管理手冊； c） 本部分要求需要形成文件的 程序 ； d） 組織為確保其過程的有效策劃 、 運作和控制所需的文件； e) 本部分所要求的記錄 。 文 件 結 構 . 根據 Q/方針、目標來描述 QHSE體系 描述實施體系要素所涉及各個職能部門的活動 詳細的工作文件（作業(yè)指導書、記錄等） ※ 下一級是上一級的支撐，上一級為下一級提供途徑 文 件 要 求 審核要點： 標準要求制定的程序是否已經制定 ；（文件控制、記錄控制、內部審核、糾正預防措施、法律法規(guī)及其它要求、環(huán)境因素和危害因素的識別、健康安全環(huán)境的監(jiān)視和測量、事故管理。 主要供組織內部的中 、 高層管理人員和提供客戶以及第三方審核機構使用 ， 集中表述組織的質量健康安全環(huán)境保證能力 。 文件控制 QHSE管理體系所要求的文件應予以控制 。 文件控制的范圍是否包含與體系要求有關的規(guī)則性文件。 文件編號等標識是否符合《文件控制程序要求》 在文件的相關執(zhí)行部門是否可以獲得文件得最新版本。 1對體系文件與行政公文關系處理是否作出了規(guī)定，確保體系文件的權威性與唯一性。 1文本文件是否流向能夠得到有效追蹤，電子版文件是否根據修訂情況進行及時更新。 ? 提供油氣處理廠 《 輕烴裝置操作規(guī)程 》 和南堡油庫 《 操作規(guī)程匯編 》 未經過審批 。對電子版文件的控制管理未做要求 。進入有限空間作業(yè)票未設置進入有限空間的作業(yè)時間，因此未填寫。 記錄的控制 審核要點： 各單位 、 各部門是否建立 《 記錄清單 》 ， 明確記錄的范圍 、 保存期限 、 是否到期歸檔 、 保密等要求 。 對電子版的記錄是否進行規(guī)定并執(zhí)行 。 案例 ? 華北油田生產運行處 現場審核發(fā)現 ， 該部門沒有建立本部門的 “記錄管理明細表 ”。 法律、法規(guī)及其它要求 組織應建立并保持程序 ， 確定在活動 、 產品或服務中與質量健康安全環(huán)境相關的法律 、 法規(guī) ， 以及其它應遵守的要求 ，并明確獲取渠道 、 評審要求 。 如：酒精執(zhí)行GB1034389， 現行為 GB/T68201992； 氯化鉀執(zhí)行 GB35082， 現行為 GB65491996； 氯化銨執(zhí)行 GB/T294682， 應為 GB/T29461992。 管理承諾 以顧客 、 員工 、 社會為關注點 質量健康安全環(huán)