【正文】 要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件 ， 發(fā)布資格預(yù)審公告， 邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審 ， 驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng) ， 并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門 （政府和社會(huì)資本合作中心 ） 備案 。 通過物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的項(xiàng)目 ， 可進(jìn)行項(xiàng)目準(zhǔn)備 ?財(cái)政承受能力分析 2023/3/7 管理工程學(xué)院 PPP模式運(yùn)作流程 — 項(xiàng)目準(zhǔn)備 縣級(jí) （ 含 ） 以上地方人民政府可建立專門協(xié)調(diào)機(jī)制 ， 主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審、 組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作 ， 實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)化審批流程 、 提高工作效率的目的 。 定量評(píng)價(jià)工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開展 。 財(cái)政部門 （ 政府和社會(huì)資本合作中心 ） 應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項(xiàng)目年度和中期開發(fā)計(jì)劃 。 行業(yè)主管部門可從國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建 、 改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。 但不包括本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)公司及其他控股國(guó)有企業(yè) 。 2023/3/7 管理工程學(xué)院 關(guān)鍵問題分析 、 PPP模式運(yùn)作典型案例 收費(fèi)權(quán)轉(zhuǎn)讓 經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 轉(zhuǎn)讓主體的規(guī)范要求 轉(zhuǎn)讓收入 對(duì)投資者的吸引力 轉(zhuǎn)讓程序繁簡(jiǎn) 操作時(shí)間 人員穩(wěn)定 后續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響 后續(xù)資本運(yùn)作 2023/3/7 管理工程學(xué)院 項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) 、 PPP模式運(yùn)作典型案例 2023/3/7 管理工程學(xué)院 項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)估算 、 PPP模式運(yùn)作典型案例 轉(zhuǎn)讓主體 南京市交通集團(tuán) 二橋公司 65%股權(quán) 轉(zhuǎn)讓價(jià)格 市交通集團(tuán) 將以 45億元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓二橋公司 65%的股權(quán) 。 轉(zhuǎn)讓價(jià)格 投資主體難落實(shí)；資產(chǎn)評(píng)估復(fù)雜 ， 評(píng)估范圍廣 、 量大；需國(guó)家計(jì) 委審批；需取得債權(quán)人同意 。 財(cái)務(wù)費(fèi)用偏高已成為二橋公司經(jīng)營(yíng)困難的重要因素 。2023年起可做到逐步還貸 。 監(jiān)管原則：持續(xù) 、 公正 、 有效 、 透明 。 ? 運(yùn)營(yíng)期間 ， 對(duì)項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)質(zhì)量進(jìn)行考核 ， 根據(jù)考核結(jié)果按預(yù)先確定的考核細(xì)則結(jié)算污水處理服務(wù)費(fèi) 。 2023/3/7 管理工程學(xué)院 、 PPP模式運(yùn)作典型案例 交易結(jié)構(gòu) 支付污水處理費(fèi)并經(jīng)財(cái)政支付給授權(quán)機(jī)構(gòu) 政府授權(quán)部門 政府 授權(quán)機(jī)構(gòu) 項(xiàng)目公司 污水處理廠及部分管網(wǎng) 社會(huì)公眾 投資方/聯(lián)合體 授權(quán)委托 授權(quán)委托 監(jiān)督考核 支付污水處理費(fèi) 特許經(jīng) 營(yíng)協(xié)議 運(yùn)營(yíng)維護(hù) 投入資本并完成 融資及組建 提供服務(wù) 進(jìn)行監(jiān)督 ? 特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的授權(quán)主體是經(jīng)政府授權(quán)的市政公用事業(yè)管理部門或行業(yè)監(jiān)管部門 。 ? 土地問題 。 項(xiàng)目目標(biāo) ? 緩解政府投資壓力 ， 增強(qiáng)水務(wù)建設(shè)投資的后續(xù)能力 ? 更換運(yùn)營(yíng)機(jī)制 ， 激發(fā)企業(yè)活力 ? 加快污水處理建設(shè)步伐 ， 配合南水北調(diào)中線工程建設(shè) ? 緩解政府投資壓力 ， 增強(qiáng)水務(wù)建設(shè)投資的后續(xù)能力 2023/3/7 管理工程學(xué)院 、 PPP模式運(yùn)作典型案例 關(guān)鍵問題分析 ? 納入招商的資產(chǎn)范圍 。 2023/3/7 管理工程學(xué)院 、 PPP模式的優(yōu)勢(shì) 優(yōu)勢(shì)二：提高項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成功率 PPP 投資模式 政府更多的參與項(xiàng)目的中后期工作 私營(yíng)部門更早參與項(xiàng)目前期的論證 溝通順暢 PPP模式下政府部門與社會(huì)資本共同出資成立 SPV（ 特殊目的公司 ） ， 更加強(qiáng)調(diào)政府與私企的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益共享 ， 大大增加了項(xiàng)目的成功率 。 服務(wù)費(fèi)我們直接從用戶付費(fèi)中扣吧 ~~你們不用掏錢了。 政府需要支付巨額融資的利息成本 。 讓我們參與呀，允許我們對(duì)用戶收取費(fèi)用就行。 但是都是淺層次的 。 1997年 BOT模式達(dá)到高潮 ，但 受到 東南亞金融危機(jī) ，跌入低谷 。 社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施向居民提供基礎(chǔ)服務(wù) ， 其主要作用是改善他們的生活質(zhì)量及福利 ， 特別面向那些資源貧乏的人群 。 很多發(fā)展中國(guó)家 ， 如印度 、 中國(guó) 、 巴西和一些非洲國(guó)家紛紛開始實(shí)踐 。2023/3/7 管理工程學(xué)院 PPP發(fā)展概況及案例分析 制作人：張德碩 PPP發(fā)展概況及案例分析 2023/3/7 管理工程學(xué)院 1 2 3 PPP發(fā)展概況 PPP運(yùn)作流程 PPP案例分析 2023/3/7 管理工程學(xué)院 、 PPP基本概念 PPP(PublicPrivate Partnerships )， 是政府與社會(huì)資本為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的 全過程 合作關(guān)系 ， 以授予 特許經(jīng)營(yíng)權(quán) 為基礎(chǔ) ， 以 利益共享 和 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) 為特征；通過引入 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)約束機(jī)制 ， 發(fā)揮雙方優(yōu)勢(shì) ， 提高公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和供給 效率 。 聯(lián)合國(guó) 、 世界銀行 、 歐盟和亞洲開發(fā)銀行等國(guó)際組織把PPP的理念和經(jīng)驗(yàn)在全球大力推廣 。 ?道路 ?高速公路 ?橋梁 ?港口 ?鐵路 ?職業(yè)培訓(xùn) ?金融制度 ?研發(fā)促進(jìn) ?技術(shù)轉(zhuǎn)讓 ?出口援助 ?醫(yī)院 ?學(xué)校 ?供水 ?住房 ?排水 ?社會(huì)保障 ?社區(qū)服務(wù) ?環(huán)保機(jī)構(gòu) 經(jīng)濟(jì) 社會(huì) 硬 軟 經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施向工商業(yè)界提供關(guān)鍵的中間業(yè)務(wù) ， 其主要功能在于提高生產(chǎn)率 ， 推動(dòng)自主創(chuàng)新 。 2023年至今 PPP領(lǐng)導(dǎo)小組的創(chuàng)建及各項(xiàng)政策的出臺(tái) ， 掀起了 PPP了又一次熱潮 。 從第一個(gè)國(guó)家批準(zhǔn)的 BOT項(xiàng)目 —— 廣西來賓 B電廠 ， 到上海黃浦江大橋 、 北京第十水廠 ， 再到國(guó)家體育館 —— 鳥巢 ， 無不是 PPP模式完成的 。 政府 社會(huì)資本 基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目太多，預(yù)算太少，怎么辦？好焦慮。 2023/3/7 管理工程學(xué)院 、 PPP模式的基本框架 PPP有多種運(yùn)作方式 ， 但其基本的框架結(jié)構(gòu)如圖所示： 特許經(jīng)營(yíng) 直接協(xié)議 政府授權(quán)部門 SPV項(xiàng)目公司 金融機(jī)構(gòu) 建設(shè)合同 運(yùn)營(yíng)合同 股權(quán)投資 社會(huì)投資者 建設(shè)承包商 運(yùn)營(yíng)商 股權(quán)投資 貸款協(xié)議 證券協(xié)議 2023/3/7 管理工程學(xué)院 、 PPP模式的優(yōu)勢(shì) 優(yōu)勢(shì)一：減少政府負(fù)債 傳統(tǒng)投資模式 項(xiàng)目建設(shè)開始 ， 政府