【正文】 間安排 26 ? 審核的目的和范圍 審核目的 ? 確定是否申請(qǐng)第三方審核 ? 調(diào)查重大不合格的原因 ? 為外部檢查做準(zhǔn)備 ? 定期的審核 審核范圍 ? 全公司范圍 ? 某一個(gè)或幾個(gè)部門(mén) ? 標(biāo)準(zhǔn)的全部或部分內(nèi)容 ? 公司的全部或部分的產(chǎn)品（服務(wù)）范圍 27 ? 審核的方法 按部門(mén) 考慮涉及的主要活動(dòng)及涉及 的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 按標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 考慮涉及的部門(mén) 28 ? 審核人員及日程安排 審核詳細(xì)的人員和日程安排 ? 首次會(huì)議 /末次會(huì)議時(shí)間及參加人員 ? 審核組人員的分配 ? 受審核部門(mén)及具體時(shí)間 ? 主要的審核要點(diǎn) 29 ? 審核計(jì)劃的其他內(nèi)容 審核編號(hào)（必要時(shí)） 審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)授權(quán)人審核和批準(zhǔn) 計(jì)劃中還應(yīng)注明計(jì)劃的發(fā)放范圍（如相關(guān)部門(mén)） 30 ? 審核實(shí)施計(jì)劃案例 31 ? 檢查表的編寫(xiě) 檢查表的作用 編制的準(zhǔn)備 檢查表的要求 檢查表的基本內(nèi)容 檢查表案例 32 ? 檢查表的作用 是指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線圖 明確審核要點(diǎn)和方法 確保審核的覆蓋面 減少組員之間不必要的重復(fù) 保持審核的方向和節(jié)奏 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專(zhuān)業(yè)性 作為審核的記錄檔案 33 ? 編制的準(zhǔn)備 了解審核的范圍 確定審核的重點(diǎn) 確定審核的策略 文件收集和審查 34 ? 審核的范圍 審核涉及的活動(dòng)或區(qū)域包括： ? 組織結(jié)構(gòu) ? 管理、運(yùn)作和質(zhì)量體系的程序 ? 人員、設(shè)備和材料資源 ? 工作區(qū)域的過(guò)程 ? 正在生產(chǎn)的產(chǎn)品（服務(wù)） ? 工作產(chǎn)生的記錄 ? 文件、報(bào)告和記錄的保管 35 ? 明確審核的重點(diǎn) 公司的管理重點(diǎn) 已出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題 合同特點(diǎn)要求 標(biāo)準(zhǔn)要求的重點(diǎn) 上次審核的信息 產(chǎn)品 /服務(wù)的重要性 36 ? 審核的策略 審核的方法 ? 按部門(mén) 考慮涉及的主要活動(dòng)及涉及的相 關(guān)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 ? 按內(nèi)容 考慮涉及的部門(mén) 審核的路線 ? 自上而下 ? 自下而上 ? 隨機(jī) 37 ? 審核路線（ 1） 某一部門(mén)審核路線 前臺(tái)預(yù)訂 接待服務(wù) 入住服務(wù) 退房 自下而上 自上而下 38 ? 審核路線（ 2） 某一活動(dòng)審核路線 接收預(yù)定信息 評(píng)審 記錄 抽查 更改 自下而上 自上而下 39 運(yùn)作體系審核路線 簽訂合同 采購(gòu) 制造 檢驗(yàn) 入庫(kù) 交付 服務(wù) 自下而上 自上而下 ? 審核路線（ 3） 40 某個(gè)活動(dòng)的審核路線 供應(yīng)商分級(jí) 按級(jí)評(píng)審 供應(yīng)商批準(zhǔn) 供應(yīng)商監(jiān)控 定期評(píng)估 溝通、糾正 供應(yīng)商取消 合格供應(yīng)商清單更新 自下而上 自上而下 ? 審核路線（ 4） 41 ? 文件的收集與審查 與被審核范圍相關(guān)的文件 審核要點(diǎn)中涉及的記錄和文件 42 ? 檢查表的要求 明確部門(mén)與標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的關(guān)系 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量體系文件要求 選擇主要的工作內(nèi)容 考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門(mén)接口 抽樣具有代表性 注意可操作性 時(shí)間要留有余地 43 ? 檢查表的基本內(nèi)容 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 依據(jù)的質(zhì)量管理體系文件 審核區(qū)域 /部門(mén) 檢查要點(diǎn) 驗(yàn)證方法 抽樣數(shù) 驗(yàn)證結(jié)果（記錄） 44 ? 檢查表的四要素 去哪里？ 地點(diǎn) 找誰(shuí)？ 被審核人 查什么？ 檢查要點(diǎn) 如何檢查？ 驗(yàn)證方法 （包括抽樣數(shù)） 45 ? 檢查表案例 1 看什么（ look at） 要點(diǎn) 合格供應(yīng)商清單 找什么（ look for） 驗(yàn)證內(nèi)容 是否存在，是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，是否包括所有供應(yīng)商 看什么（ look at） 要點(diǎn) 合格供應(yīng)商檔案 找什么（ look for） 驗(yàn)證內(nèi)容 是否包括規(guī)定的記錄（供應(yīng)商評(píng)定記錄，進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，質(zhì)量部門(mén)監(jiān)控記錄） 46 ? 檢查表案例 – 表 格 47 ? 檢查表案例 2 審核項(xiàng)目 審核方式 審核結(jié)果 是否建立有年度質(zhì)量目標(biāo)、年度質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量的，是否與質(zhì)量方針保持一致？ 審 閱 年 度質(zhì)量目標(biāo)； 察看各部門(mén)年度質(zhì)量目標(biāo)； Ok， 在質(zhì)量手冊(cè) 質(zhì)量目標(biāo)，各部門(mén)均有分目標(biāo)，在 xxxxxx文件中 48 ? 檢查表案例 3 審核項(xiàng)目 審核方式 審核結(jié)果 是否制定了內(nèi)部審核程序并按照程序要求進(jìn)行內(nèi)審？ 核程序 ， 并檢查本次內(nèi)審的 《 內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃 》和 《 內(nèi)審時(shí)間表 》 。 特殊情況下的追加審核 發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題或客戶(hù)有重大投訴； 組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品（服務(wù)）、質(zhì) 量方針和目標(biāo)做出重大調(diào)整； 即將進(jìn)行第二、三方審核或證書(shū)即將到期希望繼續(xù)保持認(rèn) 證資格。often is it done） 如何（被做；多長(zhǎng)時(shí)間做一次） Tell me 請(qǐng)告訴我 Show me 請(qǐng)給我看 Who(does it) 何人（做的） What（ is done） 何事（被做） Where（ is it done） 何處（被做） Why(is it done) 為何（被做） 60 ? 提問(wèn)與聆聽(tīng)（ 2） 正確的提問(wèn)方式 ? 開(kāi)放型 ?請(qǐng)你談?wù)劜缓细瘢ㄆ罚┨幚淼囊? ? 封閉型 ?這份文件是你的嗎？ ? 引導(dǎo)型 ?你是按照主管的要求進(jìn)行這項(xiàng)工作的，是這樣嗎？ 61 ? 審核的抽樣 隨機(jī)抽樣 適當(dāng)數(shù)量（檢查表） 審核人員親自抽樣 征得被審核人的同意 應(yīng)相信樣本 審核員尋找的是客觀證據(jù)而不是不合格項(xiàng)，不應(yīng)不斷擴(kuò)大樣本品種和數(shù)量，直到發(fā)現(xiàn)不合格為止 62 ? 審核的驗(yàn)證 依據(jù)客觀證據(jù) 面談所得信息應(yīng)再驗(yàn)證 責(zé)任人的談話可作客觀證據(jù) 非責(zé)任人的信息只作線索 63 ? 客觀證據(jù)（ 1） GB/T 19000 – 2023 ISO 9000:2023中的定義 審核證據(jù)（ audit evidence） 可以從多方面查證的與商定的準(zhǔn)則有關(guān)的記 錄、事實(shí)陳述或其他信息（審核證據(jù)可以是 定性的或定量的） 64 ? 客觀證據(jù)（ 2）