【正文】 刑事處罰或者行政處罰。（33）2 次2 次第 8 章《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人____以上經(jīng)歷。（28）1 月20 日二、任職資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起____內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（11）10 個工作日期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起____內(nèi)向協(xié)會報告。（46）第 6 章《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答參加從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)年滿____周歲。（58）3 個月五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員連續(xù)____未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。（48）期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（45）2 年期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，1 年內(nèi)累計____被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選。（33）期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過____，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交申請材料。（31）5 個工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（23）推薦人每年最多只能推薦____申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。2 年二、任職資格申請與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員，需要____推薦人的書面推薦意見。因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾____。（18）具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬____。3 年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。5年申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于____，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。（8）5 年在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司____以上股權(quán)的單位、期貨公司前____股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)，不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。（67）20 年交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存____。（35）1次期貨公司董事會應(yīng)當(dāng)每年至少召開____會議。（9）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（13）1 期期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣____。（12）2 個月期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級管理人員（或控股股東和實際控制人）在近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。10 億元15 億元期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件?；蛴胸搨陀趦糍Y產(chǎn)的____。具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于____。期貨公司在證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近____內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。（81）二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（7）在近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（52）5 個工作日期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起____內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。80%4 倍期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的____提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。（29）五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過____，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。（49）3年三、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答會員大會____召開一次。（102）4 個月期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)____以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。（35）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于____內(nèi)報告證監(jiān)會。（20）10 萬元10 萬元90%保障基金對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在____以下（含）的部分全額補償，超過____的部分按____補償。（9）15%保障基金的后續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的____繳納。案情復(fù)雜的，可以延長至____。（16）85%五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司或其分支機構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過____未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____以上時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（20）對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起____內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。（16）6 個月期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第22頁 共22頁《期貨法律法規(guī)匯編》有關(guān)數(shù)字規(guī)定（一）期貨法律法規(guī)施行時間匯總法律法規(guī)名稱施行時間《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》2008 年5 月1 日《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》2008 年4 月30 日《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》2007 年8 月1 日《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》2007 年7 月4 日《期貨從業(yè)人員管理辦法》2007 年7 月4 日《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》2007 年4 月20 日《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》2007 年4 月19 日《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》2007 年4 月18 日《期貨交易管理條例》2007 年4 月15 日《期貨交易所管理辦法》2007 年4 月15 日《期貨公司管理辦法》2007 年4 月15 日《中華人民共和國刑法修正案（六）》2006 年6 月29 日《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》2003 年7 月1 日《中華人民共和國刑法修正案》1999 年12 月25 日《期貨法律法規(guī)匯編》有關(guān)數(shù)字規(guī)定（二）（每個問題最后的括號內(nèi)數(shù)字為該知識點在該法律法規(guī)中的條目序號）第 1 章《期貨交易管理條例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司變更____以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。（8）3 個月國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）2 個月期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（16）3,000 萬元申請設(shè)立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于____。（9）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答在調(diào)查操縱期貨交