【正文】 編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第22頁 共22頁《期貨法律法規(guī)匯編》有關數(shù)字規(guī)定（一）期貨法律法規(guī)施行時間匯總法律法規(guī)名稱施行時間《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》2008 年5 月1 日《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》2008 年4 月30 日《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》2007 年8 月1 日《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》2007 年7 月4 日《期貨從業(yè)人員管理辦法》2007 年7 月4 日《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》2007 年4 月20 日《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》2007 年4 月19 日《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》2007 年4 月18 日《期貨交易管理條例》2007 年4 月15 日《期貨交易所管理辦法》2007 年4 月15 日《期貨公司管理辦法》2007 年4 月15 日《中華人民共和國刑法修正案（六）》2006 年6 月29 日《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》2003 年7 月1 日《中華人民共和國刑法修正案》1999 年12 月25 日《期貨法律法規(guī)匯編》有關數(shù)字規(guī)定（二）（每個問題最后的括號內數(shù)字為該知識點在該法律法規(guī)中的條目序號）第 1 章《期貨交易管理條例》有關數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構申請批準的有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司變更____以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。（19）5%二、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起____內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。（64）5 日三、監(jiān)管機構批準的有關數(shù)字規(guī)定提問回答國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在____內決定是否批準期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格申請。（8）3 個月國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起____內決定是否批準。（16）6 個月期貨公司變更注冊資本時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起____內決定是否批準。（19）20 日期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍時，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起____內決定是否批準。（20）期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務范圍；（四）變更5%以上的股權；（五）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起____內決定是否批準。（19）2 個月期貨公司設立或者終止境內分支機構時，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起____內決定是否批準。（20）對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起____內解除對其采取的有關措施。（59）3 日四、必須具備資格的有關數(shù)字規(guī)定提問回答申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近____無重大違法違規(guī)記錄。（16）3 年申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣____。（16）3,000 萬元申請設立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于____。（16）85%五、具備資格中不得有的情形的有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司或其分支機構成立后無正當理由超過____未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)____以上時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。（21）3 個月3 個月因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日未逾____，不得擔任期貨交易所負責人、財務會計人員。（9）5 年因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日未逾____，不得擔任期貨交易所負責人、財務會計人員。（9）六、其他有關數(shù)字規(guī)定提問回答在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過____。案情復雜的，可以延長至____。（51）15 個交易日30 個交易日未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約（或者合同）標的額____的，為變相期貨交易。（89）20%第 2 章《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所應當在每季度結束后____內，繳納前一季度應當繳納的保障基金。（10）15 個工作日保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006 年12 月31 日風險準備金賬戶總額的____繳納形成。（9）15%保障基金的后續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的____繳納。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的____繳納。（9）3%千萬分之五至十保障基金總額達到____人民幣時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。（11）8 億元保障基金對每位個人投資者的保證金損失在____以下（含）的部分全額補償，超過____的部分按____補償。（20）10 萬元10 萬元90%保障基金對每位機構投資者的保證金損失在____以下（含）的部分全額補償，超過____的部分按____補償。（20）10 萬元10 萬元80%第 3 章《期貨交易所管理辦法》有關數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起____內報告中國證監(jiān)會。（15）10 日會員制期貨交易所會員大會、理事會（公司制期貨交易所股東大會、董事會、監(jiān)事會）結束之日起____內，應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。（23451）會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起____內向中國證監(jiān)會報告。（35）實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于____內報告證監(jiān)會。（68）3 日期貨交易所有關經(jīng)營情況和有關法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告應當于每一季度結束后____內向證監(jiān)會報告。（102）15 日期貨交易所有關經(jīng)營情況和有關法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報告應當于每一年度結束后____內向證監(jiān)會報告。（102）30 日期貨交易所經(jīng)審計的年度財務報告應當于每一年度結束后____內向證監(jiān)會報告。（102）4 個月期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)____以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟時，應當及時向中國證監(jiān)會報告。（103）10%二、任職期限的有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所（會員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是____。連任不超過____。（347）3 年2 屆公司制交易所監(jiān)事會每屆任期是____。（49）3年三、會議召開頻率有關數(shù)字規(guī)定提問回答會員大會____召開一次。（21）一年理事會會議至少____召開一次。（29）半年四、會議通知的有關數(shù)字規(guī)定提問回答會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開____前通知會員。（22）10 日會員制期貨交易所召開理事會，應當于會議召開____前通知全體理事。（29）五、其他有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過____，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。（89）3 個交易日期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于___