【正文】 編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第22頁 共22頁《期貨法律法規(guī)匯編》有關(guān)數(shù)字規(guī)定（一）期貨法律法規(guī)施行時間匯總法律法規(guī)名稱施行時間《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》2008 年5 月1 日《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》2008 年4 月30 日《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》2007 年8 月1 日《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》2007 年7 月4 日《期貨從業(yè)人員管理辦法》2007 年7 月4 日《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》2007 年4 月20 日《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》2007 年4 月19 日《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》2007 年4 月18 日《期貨交易管理條例》2007 年4 月15 日《期貨交易所管理辦法》2007 年4 月15 日《期貨公司管理辦法》2007 年4 月15 日《中華人民共和國刑法修正案（六）》2006 年6 月29 日《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》2003 年7 月1 日《中華人民共和國刑法修正案》1999 年12 月25 日《期貨法律法規(guī)匯編》有關(guān)數(shù)字規(guī)定（二）（每個問題最后的括號內(nèi)數(shù)字為該知識點在該法律法規(guī)中的條目序號）第 1 章《期貨交易管理條例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司變更____以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。（19）5%二、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起____內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。（64）5 日三、監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請。（8）3 個月國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（16）6 個月期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）20 日期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更5%以上的股權(quán)；（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）2 個月期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起____內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。（59）3 日四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近____無重大違法違規(guī)記錄。（16）3 年申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣____。（16）3,000 萬元申請設(shè)立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于____。（16）85%五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司或其分支機構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過____未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____以上時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（21）3 個月3 個月因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾____，不得擔(dān)任期貨交易所負責(zé)人、財務(wù)會計人員。（9）5 年因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日未逾____，不得擔(dān)任期貨交易所負責(zé)人、財務(wù)會計人員。（9）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過____。案情復(fù)雜的，可以延長至____。（51）15 個交易日30 個交易日未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約（或者合同）標(biāo)的額____的，為變相期貨交易。（89）20%第 2 章《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后____內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。（10）15 個工作日保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006 年12 月31 日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的____繳納形成。（9）15%保障基金的后續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的____繳納。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的____繳納。（9）3%千萬分之五至十保障基金總額達到____人民幣時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。（11）8 億元保障基金對每位個人投資者的保證金損失在____以下（含）的部分全額補償，超過____的部分按____補償。（20）10 萬元10 萬元90%保障基金對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在____以下（含）的部分全額補償，超過____的部分按____補償。（20）10 萬元10 萬元80%第 3 章《期貨交易所管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起____內(nèi)報告中國證監(jiān)會。（15）10 日會員制期貨交易所會員大會、理事會（公司制期貨交易所股東大會、董事會、監(jiān)事會）結(jié)束之日起____內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。（23451）會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（35）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于____內(nèi)報告證監(jiān)會。（68）3 日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報告。（102）15 日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報告。（102）30 日期貨交易所經(jīng)審計的年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報告。（102）4 個月期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)____以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。（103）10%二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所（會員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是____。連任不超過____。（347）3 年2 屆公司制交易所監(jiān)事會每屆任期是____。（49）3年三、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答會員大會____召開一次。（21）一年理事會會議至少____召開一次。（29）半年四、會議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開____前通知會員。（22）10 日會員制期貨交易所召開理事會，應(yīng)當(dāng)于會議召開____前通知全體理事。（29）五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過____，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。（89）3 個交易日期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于___