【正文】 第十四條：期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。（7）2 個月證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有____、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有____具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。40%流動資產與流動負債的比例不得低于____。（11）3 個月六、其他有關數字規(guī)定提問回答期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起____內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。（7）期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近____成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營。（46）6 個月公司應當在____內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。（33）2 家獨立董事最多可以在____期貨公司兼任獨立董事。5 年因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾____。5 年申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務____以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱。（13）1 個期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交控股股東的經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近____的財務報告。（24）申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應不少于____。（二）會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的____。（23451）會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起____內向中國證監(jiān)會報告。（16）3,000 萬元申請設立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于____。（16）6 個月期貨公司變更注冊資本時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起____內決定是否批準。（9）15%保障基金的后續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的____繳納。（49）3年三、會議召開頻率有關數字規(guī)定提問回答會員大會____召開一次。（81）二、期貨公司設立資格的有關數字規(guī)定提問回答申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應當具備下列條件：（7）在近____內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。10 億元15 億元期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到____的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（35）1次期貨公司董事會應當每年至少召開____會議。3 年或者：具有從事其他金融業(yè)務____以上經驗。（23）推薦人每年最多只能推薦____申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。（48）期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在____內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（28）1 月20 日二、任職資格的有關數字規(guī)定提問回答首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起____內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。1 億2 個月（三）申請日前____會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣____，控股股東期末凈資產不低于人民幣____；3 個3 億元10 億元或者：申請日前 3 個會計年度中，至少____盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣____，控股股東期末凈資本不低于人民幣____，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣____。（33）3 個月期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在____內對公司進行現場檢查。該報表的保存期限應當不少于____。注：第二十六條：提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。（32）60%期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的____。（25）5 年第 11 章《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》有關數字規(guī)定提問回答從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起____內向協(xié)會報告。規(guī)定“不得高于”的預警標準是規(guī)定標準的____。（32）5 個工作日期貨公司進入風險預警期的，中國證監(jiān)會可以要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前____向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響。2 億元5 億元8 億元三、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的有關數字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：（9）（一）董事長、總經理和副總經理中，至少____的期貨或者證券從業(yè)時間在____以上，其中至少____的期貨從業(yè)時間在____以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____以上。（12）2 年第 7 章《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》有關數字規(guī)定一、向監(jiān)管機構報告的有關數字規(guī)定提問回答首席風險官應當在每季度結束之日起____內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。（54）四、向監(jiān)管機構報告的有關數字規(guī)定提問回答期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起____內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。（23）1 年擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有____是其原任職單位的負責人。3 年2 年或者：（二）具有從事期貨業(yè)務____以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務____以上經驗。（14）5%期貨公司持有____以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有____以上股權的股東受讓股權，應當經中國證監(jiān)會批準。股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣____。（80）注：第十四條期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：（一）單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上；（二）持有5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權。連任不超過____。（89）20%第 2 章《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》有關數字規(guī)定提問回答期貨交易所應當在每季度結束后____內，繳納前一季度應當繳納的保障基金。（64）5 日三、監(jiān)管機構批準的有關數字規(guī)定提問回答國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在____內決定是否批準期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格申請。（21）3 個月3 個月因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日未逾____，不得擔任期貨交易所負責人、財務會計人員。（68）3 日期貨交易所有關經營情況和有關法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告應當于每一季度結束后____內向證監(jiān)會報告。（78）20%第 4 章《期貨公司管理辦法》有關數字規(guī)定一、向監(jiān)管機構報告的有關數字規(guī)定提問回答期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行等情形時，期貨公司及其相關股東應當在____內向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構提交書面報告。（6）15 人3 人申請設立期