【正文】 （二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施等事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。（78）20%第 4 章《期貨公司管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。（89）3 個(gè)交易日期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于____。（21）一年理事會(huì)會(huì)議至少____召開(kāi)一次。（103）10%二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨交易所（會(huì)員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是____。（68）3 日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（20）10 萬(wàn)元10 萬(wàn)元80%第 3 章《期貨交易所管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起____內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的____繳納。（51）15 個(gè)交易日30 個(gè)交易日未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約（或者合同）標(biāo)的額____的，為變相期貨交易。（21）3 個(gè)月3 個(gè)月因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾____，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。（59）3 日四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近____無(wú)重大違法違規(guī)記錄。（19）20 日期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）5%二、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起____內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。（64）5 日三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。（20）期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更5%以上的股權(quán)；（五）設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（16）3 年申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)___。（9）5 年因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日未逾____，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。（89）20%第 2 章《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后____內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。（9）3%千萬(wàn)分之五至十保障基金總額達(dá)到____人民幣時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。（15）10 日會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)（公司制期貨交易所股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）結(jié)束之日起____內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（102）15 日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。連任不超過(guò)____。（29）半年四、會(huì)議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)____前通知會(huì)員。（92）20 年有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（73）（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的____。（36）5 日期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生（一）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；（二）變更名稱(chēng)；（三）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（四）被撤銷(xiāo)、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)等情形時(shí)，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。（80）注：第十四條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上；（二）持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施的，禁入期限屆滿已逾____。（23）3 個(gè)月期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前____月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。3,000 萬(wàn)元2 個(gè)2 個(gè)或者：（2）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣_(tái)___。股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___。（9）注：第八條相關(guān)數(shù)字規(guī)定見(jiàn)前。（13）2 個(gè)月2 個(gè)月期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前____會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)____，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制。（14）5%期貨公司持有____以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有____以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（32）30 日期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)通知期貨公司。（84）2 人第 5 章《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（7）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)；3 年或者：具有從事經(jīng)濟(jì)管理工作____以上經(jīng)驗(yàn)。3年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)。3 年2 年或者：（二）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)。（16）10 年曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)____以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形包括：（19）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾____。3 年因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾____。（23）1 年擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有____是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。（29）30 個(gè)工作日自取得任職資格之日起____內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。（31）10 個(gè)工作日期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的____公司兼任董事、監(jiān)事。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起____內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。（54）