【正文】 ()。A．基金的出資人B．基金管理人C．基金資產(chǎn)的所有者D．基金投資回報(bào)的受益人27．我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)()。A．政府機(jī)構(gòu)債券B．政府債券C．金融債券D．可轉(zhuǎn)換公司債券22．對(duì)證券投資基金的管理主要涉及下面的哪些部門(mén)?()A．基金管理人B．監(jiān)管部門(mén)C．基金份額持有人D．基金托管人23．證券投資基金的作用主要有()。A．我國(guó)1995年開(kāi)始發(fā)行記賬式國(guó)債B．投資者進(jìn)行記賬式債券買(mǎi)賣(mài)，必須在證券交易所設(shè)立賬戶(hù)C．記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高D．記賬式債券的發(fā)行和交易均無(wú)紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全18．目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債主要有()。A．參與優(yōu)先股票B．非累積優(yōu)先股票C．非參與優(yōu)先股票D．累積優(yōu)先股票14．境外上市外資股主要由()等構(gòu)成。A．股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的B．股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式C．股票既可以創(chuàng)造股東的權(quán)利，也可以證明股東的權(quán)利D．股票是證權(quán)證券10．記名股票的特點(diǎn)主要包括()。A．可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目B．可以用于實(shí)施某種特殊的政策C．在戰(zhàn)爭(zhēng)期間可以用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開(kāi)支D．可以用于購(gòu)買(mǎi)股份有限公司發(fā)行的股票進(jìn)行投資6．下列選項(xiàng)中屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是()。A．有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利B．有價(jià)證券持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入C．有價(jià)證券可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀(guān)上具有交易價(jià)格D．證券可以采取紙面形式或者證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式2．下列選項(xiàng)中能發(fā)行債券的地方政府有()。A．2005年8月30ElB．2005年12月30日C．2006年1月30日D．2006年4月30日59．我國(guó)《證券法》對(duì)操縱市場(chǎng)行為的處罰不包括()。A．股份的轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓方式，不得轉(zhuǎn)讓股份的情形，公司不得收購(gòu)本公司股份的例外情形B．轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定證券從業(yè)考試網(wǎng)：C．人民法院強(qiáng)制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)的程序D．股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的處置55．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于()起施行。 5％D．10％A．2000萬(wàn)B．5000萬(wàn)C．1億D．2億51．證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的()；對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的()。A．2004年1月1日B．2005年1月1日C．2005年7月1日D．2006年1月1日47．證券公司與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢(xún)、建議、策劃業(yè)務(wù)是()。A．放松監(jiān)管B．審慎推進(jìn)C．統(tǒng)分結(jié)合D．統(tǒng)籌兼顧43．中證流通指數(shù)計(jì)算采用()。A．公開(kāi)、公平、公正證券從業(yè)考試網(wǎng)：B．勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信C．自愿、有償D．有償、誠(chéng)實(shí)守信39．()是以募滿(mǎn)發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的。A．期貨合約B．遠(yuǎn)期合約C．有價(jià)證券D．無(wú)價(jià)證券35．我國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)前()個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。A．股份制B．注冊(cè)制C．合伙制D．會(huì)員制32．()于2006年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。 90％D．60％A．0．15％B．0．25％C．0．33％D．0．5％28．根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。A．集合投資B．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)性C．分散風(fēng)險(xiǎn)D．專(zhuān)業(yè)理財(cái)24．封閉式基金的存續(xù)期經(jīng)()通過(guò)并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。A．建設(shè)國(guó)債B．記賬式國(guó)債C．憑證式國(guó)債D．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)20?()是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。A．商品證券B．無(wú)價(jià)證券C．有價(jià)證券D．貨幣證券16．下面()不是債券票面的基本要素。A．股票的票面價(jià)值B．股票的賬面價(jià)值C．股票的清算價(jià)值D．股票的內(nèi)在價(jià)值12．下列不是《公司法》規(guī)定公司股東依法享有權(quán)利的選項(xiàng)是()。A．北平證券交易所B．青島市物品證券交易所C．天津市企業(yè)交易所D．上海證券物品交易所7．自()開(kāi)始，我國(guó)正式加入WTO，標(biāo)志著我國(guó)的證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段。A．商品證券B．貨幣證券C．資本證券D．公司證券3．按()分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。A．法律憑證B．電子憑證C．書(shū)面憑證D．法律條文2．()是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．普通股票B．優(yōu)先股票C．記名股票D．無(wú)記名股票11．()又稱(chēng)股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。A．現(xiàn)匯存款B．從境外匯入的外匯資金C．外幣現(xiàn)鈔存款D．外幣現(xiàn)鈔15．債券是一種()。A．個(gè)人的利息所得B．個(gè)人的股息所得C．國(guó)債利息收入D．個(gè)人的紅利所得19．()采取二級(jí)托管體制，由各承辦銀行總行和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一管理，降低了由于投資者保管紙質(zhì)債權(quán)憑證帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。A．公司債券B．企業(yè)債券C．股票D．基金份額23．“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”指的是證券投資基金()的特點(diǎn)。A．依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜B．對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資C．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D．按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)27．目前，我國(guó)封閉式基金按照()的比例計(jì)提基金托管費(fèi)，開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提。 80％C．50％A．產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所B．基礎(chǔ)工具種類(lèi)C．自身交易的方法和特點(diǎn)D．風(fēng)險(xiǎn)一收益特性31．期貨交易所一般實(shí)行()。然而，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易B．一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)C．期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費(fèi)，而他可能遭受的損失卻是無(wú)限的D．通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益34．權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的()。A．證券公司辦公的場(chǎng)所B．證券交易的場(chǎng)所C．證券監(jiān)管部門(mén)D．證券交易所38．我國(guó)的股票發(fā)行核準(zhǔn)制中的保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵循()的原則，認(rèn)真履行審慎審核和輔導(dǎo)義務(wù)，并對(duì)其出具的發(fā)行保薦書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。A．因特網(wǎng)B．信息服務(wù)網(wǎng)C．交易通信網(wǎng)D．證券報(bào)刊42．下列選項(xiàng)中()不是《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》包括的設(shè)立中小企業(yè)板塊的基本原則。A．證券發(fā)行機(jī)構(gòu)B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)46．()新修訂的《證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定。A．自營(yíng)業(yè)務(wù)B．投資銀行業(yè)務(wù)C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)50．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣()元。 10％C．10％A．1998年12月29日B．1999年1月1日C．1999年7月1日D．1999年12月1日54．《公司法》中對(duì)有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定內(nèi)容不包括()。A．20％B．30％C．40％D．50％58．根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于()注冊(cè)成立。不定項(xiàng)選擇題(共60題，1～20題每題1分，21～60題每題0．5分，答不答或答錯(cuò)不給分)1．下面關(guān)于有價(jià)證券的說(shuō)法正確的有()。A．有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)B．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)C．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)D．主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)5．政府發(fā)行債券所籌集的資金()。A．公平B．公正C．公開(kāi)D．誠(chéng)信9．下面關(guān)于股票的說(shuō)法正確的是()。A．股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)，當(dāng)