【正文】 。以Solow [40]（1956）為代表的新古典經(jīng)濟增長理論認為，技術進步、資本增長和勞動增長這三個因素都能促進經(jīng)濟的增長，其中技術創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的基本要素，并且將技術進步納入分析框架，建立了索洛模型，用來測度技術進步對經(jīng)濟增長的促進效率。因此有必要對其繼續(xù)進行分析和研究。 孟玲[37]（2014）利用中國紡織行業(yè) 20092011年的面板數(shù)據(jù)作為樣本，以利息支出表示企業(yè)外源融資，以新產(chǎn)品產(chǎn)值表示創(chuàng)新，對融資約束對創(chuàng)新的影響進行實證分析，結果表明：銀行借貸（外源融資）對紡織行業(yè)創(chuàng)新活動具有顯著正向的促進作用。 何國華、常鑫鑫[33]（2011）則以中國31個省市的面板數(shù)據(jù)為基礎，考察了不同區(qū)域中各融資約束指標對創(chuàng)新能力的影響關系，實證研究發(fā)現(xiàn)，在國家層面上，以銀行貸款為主的間接融資對創(chuàng)新活動有著正向的影響。 王小童、高昌林[32]（2010）以國家創(chuàng)新調查中河北開發(fā)區(qū)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，以CDM模型框架為基礎，研究影響企業(yè)創(chuàng)新決策的因素，解釋變量以Ramp。而且創(chuàng)新存在較為顯著的動態(tài)累積效應。D活動之間的關系符合U型關系，即規(guī)模較小的企業(yè)和規(guī)模較大的企業(yè)相比處于中間水平的企業(yè)，其創(chuàng)新強度更高。上述研究得出的結論是企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間存在線性關系，后續(xù)一些研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新之間存在非線性關系。Kumar and Saqib[25]（1997）以291 家印度制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本進行實證研究，其用企業(yè)的銷售額作為企業(yè)規(guī)模的代理變量，以企業(yè)研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)密集度作為企業(yè)創(chuàng)新的衡量指標，實證結果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)密集度隨著企業(yè)規(guī)模的增大而增加，說明企業(yè)規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新有正向促進作用。 由以上國內外文獻綜述歸納總結可知，國外的實證研究多以企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，并且研究國家多數(shù)為發(fā)達國家，對發(fā)展中國家企業(yè)研究較少，國內學者對出口與創(chuàng)新關系的研究也開始從產(chǎn)業(yè)層面轉向企業(yè)層面，但是所用企業(yè)數(shù)據(jù)多數(shù)是調查所得或者經(jīng)過分類，大樣本數(shù)據(jù)研究較少，并且關于出口對創(chuàng)新的影響是促進還是抑制，研究結果不盡相同，因此有必要對其繼續(xù)進行討論和實證研究。 楊青峰[21]（2013）用面板數(shù)據(jù)進行實證研究和分析，發(fā)現(xiàn)高技術地區(qū)產(chǎn)業(yè)中，出口強度對研發(fā)水平的提高有正向促進作用。其分析認為可能由于我國小規(guī)模企業(yè)多以貼牌加工方式參與出口，因此自主創(chuàng)新能力較弱，相應的創(chuàng)新傾向較低。 李平、田朔（2010）[15]以28個制造業(yè)行業(yè)的動態(tài)面板數(shù)據(jù)為樣本，以實用新型、發(fā)明、外觀設計三種專利申請數(shù)之和作為衡量技術創(chuàng)新的變量，通過指標構建方法來構建出口貿易的水平溢出效應和垂直溢出效應指標，接著通過構建研發(fā)投入對創(chuàng)新的投入產(chǎn)出函數(shù)，實證分析得出，出口貿易的水平效應對創(chuàng)新的影響是積極的，垂直溢出效應對創(chuàng)新的影響效果不顯著。該文實證結果表明，無論是對于企業(yè)的過程創(chuàng)新還是對于企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新，出口參與都對其有正向的影響。Park[9]（2011）以韓國企業(yè)為數(shù)據(jù)樣本，用傾向得分匹配方法進行實證研，發(fā)現(xiàn)出口參與促進了企業(yè)創(chuàng)新水平的提高。D投入和創(chuàng)新活動代表企業(yè)創(chuàng)新作為被解釋變量，通過實證檢驗，得出分析結果，出口參與對企業(yè)生產(chǎn)率的提高有促進作用，并且還可以提高企業(yè)的創(chuàng)新傾向，并且對于出口企業(yè)，出口程度越高，企業(yè)的創(chuàng)新傾向越高。Gu[3]（2004）以加拿大企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本進行研究，發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)相比非出口企業(yè)，研發(fā)比重提升較快。因此古典貿易理論和新古典貿易理論雖然沒有明晰地探討國際貿易和創(chuàng)新的關系，但是兩者關系的研究在某種意義上已經(jīng)暗含在內。兩者關系的研究也為貿易理論的豐富和發(fā)展注入了新的內涵。 可能的創(chuàng)新點 （1）本文以微觀企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本研究出口對創(chuàng)新的影響，不同于前人關于出口和創(chuàng)新關系多從宏觀角度進行研究，且以創(chuàng)新對出口的影響研究為重點。 研究方法 本文的研究方法主要是理論分析和實證方法相結合，綜合采用定性分析和定量分析方法。以期為民營企業(yè)占多數(shù)的浙江省政府制定創(chuàng)新激勵政策提供一些依據(jù)。 研究框架 根據(jù)本文的研究目的和內容，文章的主要框架安排如下： 第一章是緒論，主要介紹本文的研究背景，研究的理論意義和現(xiàn)實意義，研究的主要內容以及研究方法和可能的創(chuàng)新點。 第二，對企業(yè)異質性貿易理論進行拓展研究。對于企業(yè)自身而言，本文的研究結果可以幫助厘清企業(yè)的異質性特征對企業(yè)創(chuàng)新的影響作用，為企業(yè)探索自主創(chuàng)新路徑提供經(jīng)驗借鑒，為企業(yè)根據(jù)其自身特征來加強其創(chuàng)新能力，制定相應的發(fā)展策略有一定的借鑒意義。 現(xiàn)實意義 以浙江企業(yè)所處的宏觀現(xiàn)實為背景，從微觀企業(yè)層面的角度出發(fā)，對影響企業(yè)創(chuàng)新活動的因素從兩個角度來分析：第一個角度是從企業(yè)的外部因素即出口行為來探究其對企業(yè)創(chuàng)新的影響，考察出口參與是否會促進企業(yè)進行創(chuàng)新活動；另一個角度從企業(yè)的內部因素即異質性特征來研究其對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響方向。而本文將企業(yè)創(chuàng)新納入研究框架，探討企業(yè)出口行為以及包含生產(chǎn)率在內的企業(yè)異質性特征要素對企業(yè)創(chuàng)新決策的影響，進一步豐富了企業(yè)異質性貿易理論的相關研究?；诂F(xiàn)實背景，國內學者開始探索國際貿易與創(chuàng)新的關系，相關研究主要圍繞創(chuàng)新是否會促進出口增長，而出口是否會促進創(chuàng)新這一論題多是從國家或產(chǎn)業(yè)等宏觀角度進行研究，企業(yè)異質性視角下探討兩者關系的相關研究較少。而且粗放型的出口增長方式式存在著許多問題：首先，這種以貼牌加工制造為主的加工貿易方式使中國企業(yè)在貿易利得分配上收益甚微而且容易導致企業(yè)自主創(chuàng)新能力的下降；其次，隨著國內土地資源要素以及勞動力要素價格的上升，國內很多跨國公司逐漸將加工產(chǎn)業(yè)轉移到要素成本較低的東南亞國家，中國本土的一些主要依靠跨國公司的加工貿易訂單維持經(jīng)營的企業(yè)面臨的競爭日益激烈；再次，由于自主創(chuàng)新能力不足，不少缺乏自主品牌和核心競爭產(chǎn)品的加工貿易企業(yè)由于訂單的流失面臨經(jīng)營狀況惡化甚至破產(chǎn)倒閉等嚴峻情況。然而全球第一出口大國的光鮮背景下，中國出口貿易的增長增加方式隱藏著諸多問題。s Scale目 錄摘 要 IABSTRACT II1 緒論 1 研究背景和意義 1 研究背景 1 理論意義 2 現(xiàn)實意義 2 研究內容和框架 2 研究內容 2 研究框架 3 研究方法和可能的創(chuàng)新點 4 研究方法 4 可能的創(chuàng)新點 42 文獻綜述 5 創(chuàng)新的定義與測度 5 創(chuàng)新的定義 5 創(chuàng)新的測度 5 出口對創(chuàng)新的影響 6 相關理論概述 6 國外相關實證研究 8 國內相關實證研究 9 企業(yè)異質性對創(chuàng)新的影響 11 相關理論概述 11 國外相關實證研究 12 國內相關實證研究 123 出口與創(chuàng)新活動現(xiàn)狀分析 14 宏觀出口與創(chuàng)新活動現(xiàn)狀 14 中國總體出口現(xiàn)狀 14 中國總體創(chuàng)新現(xiàn)狀 16 浙江總體出口現(xiàn)狀 16 浙江總體創(chuàng)新現(xiàn)狀 17 微觀企業(yè)出口與創(chuàng)新活動分析 18 出口與非出口企業(yè)創(chuàng)新差異 18 規(guī)模異質性企業(yè)創(chuàng)新對比 19 經(jīng)營年限異質性企業(yè)創(chuàng)新對比 19 利潤水平異質性企業(yè)創(chuàng)新對比 204 實證研究 21 數(shù)據(jù)來源 21 模型設定 22 模型設定思路 22 變量說明 24 總體樣本下的實證研究 27 27 28 所有制層面的回歸結果和分析 33 35 35 36 本章小結 375 結論和建議 37 結論 37 相關政策建議 386 研究的不足與展望 39致 謝 40參考文獻 41附錄一 45 1 緒論 研究背景和意義 研究背景 改革開放以來，在以經(jīng)濟建設為中心的政策指導下，中國的經(jīng)濟發(fā)展蒸蒸日上，繼美國之后第二個躋身超10萬億美元的經(jīng)濟體俱樂部，中國全球制造業(yè)大國的地位毋庸置疑。D investment and the level of profits of the enterprise all have positive impact on firm39。（3）TFP also has significantly positive incentive effect on enterprise39。s innovation? The empirical analysis in this paper is based on probit model, research results show that:（1）pared with nonexporting firms, export enterprises are more likely to innovate, it means that export participation significantly increase enterprise39。s innovation decision. The perspective about the research of the relationship between exporting and innovation has shifted from macro level to micro level. This paper is based on firm heterogeneity theory and use the micro enterprise as the research object, taking the data which has been selected from Chinese industrial enterprise database as the data sample，bining theoretical and empirical analysis to investigate the relationship between exporting and firm39。本文首先基于對前人相關理論和實證研究成果的梳理和總結，從理論層面上分析出口對企業(yè)創(chuàng)新影響的作用機理；其次分別從宏觀角度和微觀企業(yè)角度出發(fā)對出口和創(chuàng)新活動進行描述性分析，以期發(fā)現(xiàn)出口與創(chuàng)新之間的關系；接著結合企業(yè)異質性理論，將多種異質性特征納入模型，以工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的微觀企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，運用probit二值選擇模型實證檢驗出口行為以及企業(yè)異質性特征對企業(yè)創(chuàng)新的影響。國際貿易視角下對創(chuàng)新的研究多是從宏觀層面探討兩者的關系。當前我國經(jīng)濟面臨下行壓力，以數(shù)量增長為主要特征的粗放型增長模式亟待轉型升級，而促進經(jīng)濟轉型升級的關鍵要素之一就是提升創(chuàng)新能力，如何加強創(chuàng)新能力進而促進經(jīng)濟的可持續(xù)增長亦成為近年來經(jīng)濟研究的熱門話題。 本文以微觀企業(yè)為研究對象，理論和實證分析方法相結合，探討企業(yè)異質性視角下出口對企業(yè)創(chuàng)新的影響，試圖分析以下問題：企業(yè)參與出口是否會促進企業(yè)進行創(chuàng)新，企業(yè)的異質性要素對企業(yè)創(chuàng)新有何影響。關鍵詞：企業(yè)異質性，出口，企業(yè)創(chuàng)新，企業(yè)規(guī)模ABSTRACT Innovation is a hot topic in recent economic research, the research of the relationship between exporting and innovation from perspective of international trade mostly were based on macrolevel. The latest perspective about this topic is adding firm heterogeneity factors to analyze firm39。s innovation? what impact does firm heterogeneity factors have on firm39。 innovation, good financial environment is helpful for enterprises to conducive innovative activities。（4）Enterprise scale and innovation activities show significant and stable Ushaped relationship in private enterprises whether the research is under the overall sample or the subsample.（5）Human capital, Ramp。s Innovation，F(xiàn)irm39。%，%有所下降。雖然這種粗放型的加工制造和出口模式對我國經(jīng)濟總量和出口貿易額的增長有著一定的促進作用，但是粗放型的出口擴張是否真正有利于我國出口貿易以及經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展值得思考。創(chuàng)新能力的提升不是政府的政策戰(zhàn)略宣布就能實現(xiàn)，最終必須要落實到企業(yè)，每個企業(yè)的創(chuàng)新最終合力促進整體創(chuàng)新能力的提升。 理論意義 對企業(yè)異質性貿易理論進行拓展，以往對于該理論的研究主要是以不同國家和地區(qū)為研究對象，探討出口行為與生產(chǎn)率兩者的關系。因此本文基于前人的研究，從宏觀視角延伸至微觀視角研究出口對創(chuàng)新的影響，對微觀層面的相關研究進行補充，為厘清出口貿易對創(chuàng)新的推動作用提供微觀依據(jù)。對于政府而言，可以為政府制定相關的貿易政策和創(chuàng)新激勵政策提供微觀經(jīng)驗。為政府制定相關的貿易政策和創(chuàng)新激勵政策提供微觀經(jīng)驗，為企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略提供經(jīng)驗借鑒。隨著研究的不斷深入，企業(yè)規(guī)模、工資水平等異質性因素也被納入框架進行研究，本并且在實證過程中，將多維度企業(yè)異質性特征納入模型，綜合考察這些異質性特征對企業(yè)創(chuàng)新的影響。 第四章主要是實證分析，首先構建了一個企業(yè)創(chuàng)新決策模型，對本文的研究內容進行實證檢驗，檢驗出口對創(chuàng)新的影響，在研究不同企業(yè)特征對創(chuàng)新的影響時，對異質性企業(yè)特征進行拓展，將外部融資因素納入計量模型，實證分析企業(yè)外部融資對創(chuàng)新的作用。 第六章根據(jù)本文研究內容和存在的的問題指出本文研究的不足與展望。實證分析方面采用probit二值選擇模型，將企業(yè)生產(chǎn)率，企業(yè)規(guī)模，企業(yè)融資狀況，企業(yè)利潤，企業(yè)人力資本等企業(yè)異質性特征逐步加入模型