【正文】 。以Solow [40]（1956）為代表的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步、資本增長(zhǎng)和勞動(dòng)增長(zhǎng)這三個(gè)因素都能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，其中技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本要素，并且將技術(shù)進(jìn)步納入分析框架，建立了索洛模型，用來(lái)測(cè)度技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)效率。因此有必要對(duì)其繼續(xù)進(jìn)行分析和研究。 孟玲[37]（2014）利用中國(guó)紡織行業(yè) 20092011年的面板數(shù)據(jù)作為樣本，以利息支出表示企業(yè)外源融資，以新產(chǎn)品產(chǎn)值表示創(chuàng)新，對(duì)融資約束對(duì)創(chuàng)新的影響進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明：銀行借貸（外源融資）對(duì)紡織行業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著正向的促進(jìn)作用。 何國(guó)華、常鑫鑫[33]（2011）則以中國(guó)31個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，考察了不同區(qū)域中各融資約束指標(biāo)對(duì)創(chuàng)新能力的影響關(guān)系，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，在國(guó)家層面上，以銀行貸款為主的間接融資對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)有著正向的影響。 王小童、高昌林[32]（2010）以國(guó)家創(chuàng)新調(diào)查中河北開(kāi)發(fā)區(qū)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，以CDM模型框架為基礎(chǔ)，研究影響企業(yè)創(chuàng)新決策的因素，解釋變量以Ramp。而且創(chuàng)新存在較為顯著的動(dòng)態(tài)累積效應(yīng)。D活動(dòng)之間的關(guān)系符合U型關(guān)系，即規(guī)模較小的企業(yè)和規(guī)模較大的企業(yè)相比處于中間水平的企業(yè)，其創(chuàng)新強(qiáng)度更高。上述研究得出的結(jié)論是企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間存在線性關(guān)系，后續(xù)一些研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新之間存在非線性關(guān)系。Kumar and Saqib[25]（1997）以291 家印度制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行實(shí)證研究，其用企業(yè)的銷售額作為企業(yè)規(guī)模的代理變量，以企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)密集度作為企業(yè)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)密集度隨著企業(yè)規(guī)模的增大而增加，說(shuō)明企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有正向促進(jìn)作用。 由以上國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述歸納總結(jié)可知，國(guó)外的實(shí)證研究多以企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，并且研究國(guó)家多數(shù)為發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)研究較少，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)出口與創(chuàng)新關(guān)系的研究也開(kāi)始從產(chǎn)業(yè)層面轉(zhuǎn)向企業(yè)層面，但是所用企業(yè)數(shù)據(jù)多數(shù)是調(diào)查所得或者經(jīng)過(guò)分類，大樣本數(shù)據(jù)研究較少，并且關(guān)于出口對(duì)創(chuàng)新的影響是促進(jìn)還是抑制，研究結(jié)果不盡相同，因此有必要對(duì)其繼續(xù)進(jìn)行討論和實(shí)證研究。 楊青峰[21]（2013）用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究和分析，發(fā)現(xiàn)高技術(shù)地區(qū)產(chǎn)業(yè)中，出口強(qiáng)度對(duì)研發(fā)水平的提高有正向促進(jìn)作用。其分析認(rèn)為可能由于我國(guó)小規(guī)模企業(yè)多以貼牌加工方式參與出口，因此自主創(chuàng)新能力較弱，相應(yīng)的創(chuàng)新傾向較低。 李平、田朔（2010）[15]以28個(gè)制造業(yè)行業(yè)的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)為樣本，以實(shí)用新型、發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)三種專利申請(qǐng)數(shù)之和作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的變量，通過(guò)指標(biāo)構(gòu)建方法來(lái)構(gòu)建出口貿(mào)易的水平溢出效應(yīng)和垂直溢出效應(yīng)指標(biāo)，接著通過(guò)構(gòu)建研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出函數(shù)，實(shí)證分析得出，出口貿(mào)易的水平效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新的影響是積極的，垂直溢出效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新的影響效果不顯著。該文實(shí)證結(jié)果表明，無(wú)論是對(duì)于企業(yè)的過(guò)程創(chuàng)新還是對(duì)于企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新，出口參與都對(duì)其有正向的影響。Park[9]（2011）以韓國(guó)企業(yè)為數(shù)據(jù)樣本，用傾向得分匹配方法進(jìn)行實(shí)證研，發(fā)現(xiàn)出口參與促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新水平的提高。D投入和創(chuàng)新活動(dòng)代表企業(yè)創(chuàng)新作為被解釋變量，通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)，得出分析結(jié)果，出口參與對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的提高有促進(jìn)作用，并且還可以提高企業(yè)的創(chuàng)新傾向，并且對(duì)于出口企業(yè)，出口程度越高，企業(yè)的創(chuàng)新傾向越高。Gu[3]（2004）以加拿大企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)相比非出口企業(yè)，研發(fā)比重提升較快。因此古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論雖然沒(méi)有明晰地探討國(guó)際貿(mào)易和創(chuàng)新的關(guān)系，但是兩者關(guān)系的研究在某種意義上已經(jīng)暗含在內(nèi)。兩者關(guān)系的研究也為貿(mào)易理論的豐富和發(fā)展注入了新的內(nèi)涵。 可能的創(chuàng)新點(diǎn) （1）本文以微觀企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本研究出口對(duì)創(chuàng)新的影響，不同于前人關(guān)于出口和創(chuàng)新關(guān)系多從宏觀角度進(jìn)行研究，且以創(chuàng)新對(duì)出口的影響研究為重點(diǎn)。 研究方法 本文的研究方法主要是理論分析和實(shí)證方法相結(jié)合，綜合采用定性分析和定量分析方法。以期為民營(yíng)企業(yè)占多數(shù)的浙江省政府制定創(chuàng)新激勵(lì)政策提供一些依據(jù)。 研究框架 根據(jù)本文的研究目的和內(nèi)容，文章的主要框架安排如下： 第一章是緒論，主要介紹本文的研究背景，研究的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，研究的主要內(nèi)容以及研究方法和可能的創(chuàng)新點(diǎn)。 第二，對(duì)企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論進(jìn)行拓展研究。對(duì)于企業(yè)自身而言，本文的研究結(jié)果可以幫助厘清企業(yè)的異質(zhì)性特征對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響作用，為企業(yè)探索自主創(chuàng)新路徑提供經(jīng)驗(yàn)借鑒，為企業(yè)根據(jù)其自身特征來(lái)加強(qiáng)其創(chuàng)新能力，制定相應(yīng)的發(fā)展策略有一定的借鑒意義。 現(xiàn)實(shí)意義 以浙江企業(yè)所處的宏觀現(xiàn)實(shí)為背景，從微觀企業(yè)層面的角度出發(fā)，對(duì)影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的因素從兩個(gè)角度來(lái)分析：第一個(gè)角度是從企業(yè)的外部因素即出口行為來(lái)探究其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，考察出口參與是否會(huì)促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)；另一個(gè)角度從企業(yè)的內(nèi)部因素即異質(zhì)性特征來(lái)研究其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響方向。而本文將企業(yè)創(chuàng)新納入研究框架，探討企業(yè)出口行為以及包含生產(chǎn)率在內(nèi)的企業(yè)異質(zhì)性特征要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新決策的影響，進(jìn)一步豐富了企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論的相關(guān)研究?；诂F(xiàn)實(shí)背景，國(guó)內(nèi)學(xué)者開(kāi)始探索國(guó)際貿(mào)易與創(chuàng)新的關(guān)系，相關(guān)研究主要圍繞創(chuàng)新是否會(huì)促進(jìn)出口增長(zhǎng)，而出口是否會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新這一論題多是從國(guó)家或產(chǎn)業(yè)等宏觀角度進(jìn)行研究，企業(yè)異質(zhì)性視角下探討兩者關(guān)系的相關(guān)研究較少。而且粗放型的出口增長(zhǎng)方式式存在著許多問(wèn)題：首先，這種以貼牌加工制造為主的加工貿(mào)易方式使中國(guó)企業(yè)在貿(mào)易利得分配上收益甚微而且容易導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新能力的下降；其次，隨著國(guó)內(nèi)土地資源要素以及勞動(dòng)力要素價(jià)格的上升，國(guó)內(nèi)很多跨國(guó)公司逐漸將加工產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到要素成本較低的東南亞國(guó)家，中國(guó)本土的一些主要依靠跨國(guó)公司的加工貿(mào)易訂單維持經(jīng)營(yíng)的企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈；再次，由于自主創(chuàng)新能力不足，不少缺乏自主品牌和核心競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的加工貿(mào)易企業(yè)由于訂單的流失面臨經(jīng)營(yíng)狀況惡化甚至破產(chǎn)倒閉等嚴(yán)峻情況。然而全球第一出口大國(guó)的光鮮背景下，中國(guó)出口貿(mào)易的增長(zhǎng)增加方式隱藏著諸多問(wèn)題。s Scale目 錄摘 要 IABSTRACT II1 緒論 1 研究背景和意義 1 研究背景 1 理論意義 2 現(xiàn)實(shí)意義 2 研究?jī)?nèi)容和框架 2 研究?jī)?nèi)容 2 研究框架 3 研究方法和可能的創(chuàng)新點(diǎn) 4 研究方法 4 可能的創(chuàng)新點(diǎn) 42 文獻(xiàn)綜述 5 創(chuàng)新的定義與測(cè)度 5 創(chuàng)新的定義 5 創(chuàng)新的測(cè)度 5 出口對(duì)創(chuàng)新的影響 6 相關(guān)理論概述 6 國(guó)外相關(guān)實(shí)證研究 8 國(guó)內(nèi)相關(guān)實(shí)證研究 9 企業(yè)異質(zhì)性對(duì)創(chuàng)新的影響 11 相關(guān)理論概述 11 國(guó)外相關(guān)實(shí)證研究 12 國(guó)內(nèi)相關(guān)實(shí)證研究 123 出口與創(chuàng)新活動(dòng)現(xiàn)狀分析 14 宏觀出口與創(chuàng)新活動(dòng)現(xiàn)狀 14 中國(guó)總體出口現(xiàn)狀 14 中國(guó)總體創(chuàng)新現(xiàn)狀 16 浙江總體出口現(xiàn)狀 16 浙江總體創(chuàng)新現(xiàn)狀 17 微觀企業(yè)出口與創(chuàng)新活動(dòng)分析 18 出口與非出口企業(yè)創(chuàng)新差異 18 規(guī)模異質(zhì)性企業(yè)創(chuàng)新對(duì)比 19 經(jīng)營(yíng)年限異質(zhì)性企業(yè)創(chuàng)新對(duì)比 19 利潤(rùn)水平異質(zhì)性企業(yè)創(chuàng)新對(duì)比 204 實(shí)證研究 21 數(shù)據(jù)來(lái)源 21 模型設(shè)定 22 模型設(shè)定思路 22 變量說(shuō)明 24 總體樣本下的實(shí)證研究 27 27 28 所有制層面的回歸結(jié)果和分析 33 35 35 36 本章小結(jié) 375 結(jié)論和建議 37 結(jié)論 37 相關(guān)政策建議 386 研究的不足與展望 39致 謝 40參考文獻(xiàn) 41附錄一 45 1 緒論 研究背景和意義 研究背景 改革開(kāi)放以來(lái)，在以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的政策指導(dǎo)下，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展蒸蒸日上，繼美國(guó)之后第二個(gè)躋身超10萬(wàn)億美元的經(jīng)濟(jì)體俱樂(lè)部，中國(guó)全球制造業(yè)大國(guó)的地位毋庸置疑。D investment and the level of profits of the enterprise all have positive impact on firm39。（3）TFP also has significantly positive incentive effect on enterprise39。s innovation? The empirical analysis in this paper is based on probit model, research results show that:（1）pared with nonexporting firms, export enterprises are more likely to innovate, it means that export participation significantly increase enterprise39。s innovation decision. The perspective about the research of the relationship between exporting and innovation has shifted from macro level to micro level. This paper is based on firm heterogeneity theory and use the micro enterprise as the research object, taking the data which has been selected from Chinese industrial enterprise database as the data sample，bining theoretical and empirical analysis to investigate the relationship between exporting and firm39。本文首先基于對(duì)前人相關(guān)理論和實(shí)證研究成果的梳理和總結(jié)，從理論層面上分析出口對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的作用機(jī)理；其次分別從宏觀角度和微觀企業(yè)角度出發(fā)對(duì)出口和創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行描述性分析，以期發(fā)現(xiàn)出口與創(chuàng)新之間的關(guān)系；接著結(jié)合企業(yè)異質(zhì)性理論，將多種異質(zhì)性特征納入模型，以工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的微觀企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用probit二值選擇模型實(shí)證檢驗(yàn)出口行為以及企業(yè)異質(zhì)性特征對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響。國(guó)際貿(mào)易視角下對(duì)創(chuàng)新的研究多是從宏觀層面探討兩者的關(guān)系。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨下行壓力，以數(shù)量增長(zhǎng)為主要特征的粗放型增長(zhǎng)模式亟待轉(zhuǎn)型升級(jí)，而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵要素之一就是提升創(chuàng)新能力，如何加強(qiáng)創(chuàng)新能力進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)亦成為近年來(lái)經(jīng)濟(jì)研究的熱門話題。 本文以微觀企業(yè)為研究對(duì)象，理論和實(shí)證分析方法相結(jié)合，探討企業(yè)異質(zhì)性視角下出口對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，試圖分析以下問(wèn)題：企業(yè)參與出口是否會(huì)促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，企業(yè)的異質(zhì)性要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有何影響。關(guān)鍵詞：企業(yè)異質(zhì)性，出口，企業(yè)創(chuàng)新，企業(yè)規(guī)模ABSTRACT Innovation is a hot topic in recent economic research, the research of the relationship between exporting and innovation from perspective of international trade mostly were based on macrolevel. The latest perspective about this topic is adding firm heterogeneity factors to analyze firm39。s innovation? what impact does firm heterogeneity factors have on firm39。 innovation, good financial environment is helpful for enterprises to conducive innovative activities。（4）Enterprise scale and innovation activities show significant and stable Ushaped relationship in private enterprises whether the research is under the overall sample or the subsample.（5）Human capital, Ramp。s Innovation，F(xiàn)irm39。%，%有所下降。雖然這種粗放型的加工制造和出口模式對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量和出口貿(mào)易額的增長(zhǎng)有著一定的促進(jìn)作用，但是粗放型的出口擴(kuò)張是否真正有利于我國(guó)出口貿(mào)易以及經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展值得思考。創(chuàng)新能力的提升不是政府的政策戰(zhàn)略宣布就能實(shí)現(xiàn)，最終必須要落實(shí)到企業(yè)，每個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新最終合力促進(jìn)整體創(chuàng)新能力的提升。 理論意義 對(duì)企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論進(jìn)行拓展，以往對(duì)于該理論的研究主要是以不同國(guó)家和地區(qū)為研究對(duì)象，探討出口行為與生產(chǎn)率兩者的關(guān)系。因此本文基于前人的研究，從宏觀視角延伸至微觀視角研究出口對(duì)創(chuàng)新的影響，對(duì)微觀層面的相關(guān)研究進(jìn)行補(bǔ)充，為厘清出口貿(mào)易對(duì)創(chuàng)新的推動(dòng)作用提供微觀依據(jù)。對(duì)于政府而言，可以為政府制定相關(guān)的貿(mào)易政策和創(chuàng)新激勵(lì)政策提供微觀經(jīng)驗(yàn)。為政府制定相關(guān)的貿(mào)易政策和創(chuàng)新激勵(lì)政策提供微觀經(jīng)驗(yàn)，為企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。隨著研究的不斷深入，企業(yè)規(guī)模、工資水平等異質(zhì)性因素也被納入框架進(jìn)行研究，本并且在實(shí)證過(guò)程中，將多維度企業(yè)異質(zhì)性特征納入模型，綜合考察這些異質(zhì)性特征對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響。 第四章主要是實(shí)證分析，首先構(gòu)建了一個(gè)企業(yè)創(chuàng)新決策模型，對(duì)本文的研究?jī)?nèi)容進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，檢驗(yàn)出口對(duì)創(chuàng)新的影響，在研究不同企業(yè)特征對(duì)創(chuàng)新的影響時(shí)，對(duì)異質(zhì)性企業(yè)特征進(jìn)行拓展，將外部融資因素納入計(jì)量模型，實(shí)證分析企業(yè)外部融資對(duì)創(chuàng)新的作用。 第六章根據(jù)本文研究?jī)?nèi)容和存在的的問(wèn)題指出本文研究的不足與展望。實(shí)證分析方面采用probit二值選擇模型，將企業(yè)生產(chǎn)率，企業(yè)規(guī)模，企業(yè)融資狀況，企業(yè)利潤(rùn)，企業(yè)人力資本等企業(yè)異質(zhì)性特征逐步加入模型