【正文】 1）經(jīng)參議員謝爾曼提出的、由國(guó)會(huì)于 1890年通過(guò)的謝爾曼法案。 美國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度是建立在自由競(jìng)爭(zhēng)理論之上的。 (6) Intuit 公司在 1995年開(kāi)始通過(guò)其極受歡迎的 Quicken 軟件提供 Navigator 瀏覽器。后來(lái)蘋(píng)果仍以微軟的 IE 為預(yù)設(shè)瀏覽器。 此外，美國(guó)《時(shí)代周刊》根據(jù)聯(lián)邦法官針對(duì)微軟違反反托拉斯法法案所提出的事實(shí)判定報(bào)告，列出了微軟董事長(zhǎng)比爾 蓋茨所犯下的“大罪狀”： (1) 網(wǎng)景 1994年推出 Navigator 瀏覽軟件，微軟感到了威脅，于是在 1995年要求將該軟件納入 Windows 系統(tǒng)。它已將Netscape 從關(guān)鍵的原裝設(shè)備制造廠商（ OEM）的批發(fā)渠道中“趕走”。 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)干春暉教授 MBA 教學(xué)課堂討論用案例： 微軟壟斷案 Page 7 of 12 對(duì)其他廠商造成的損失。最后也是最重要的一項(xiàng)就是，微軟的用戶除了使用 Windows 操作系統(tǒng)外別無(wú)選擇，因?yàn)槲④涀柚顾麄兪褂闷渌牟僮飨到y(tǒng)。以下是杰克遜法官的報(bào)告節(jié)選： 濫用壟斷特權(quán)。 11 月 2 日，美聯(lián)邦政府司法部與微軟公司于宣布，反托拉斯官司已達(dá)成和解。 4 月 1 日 ，波斯納法官宣布美國(guó)政府與微軟間的商談未能達(dá)成最終協(xié)議，他的調(diào)解行動(dòng)也宣告結(jié)束。 20xx 年 1 月 13 日，比爾 蓋茨辭去微軟首席執(zhí)行官一職，聲稱他將集中精力進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)軟件的開(kāi)發(fā)。 8 月10 日，訴訟雙方向法庭提供所有相關(guān)證據(jù)。 10 月 19 日，杰克遜法官就微軟從事反競(jìng)爭(zhēng)性商業(yè)行為并違背了美國(guó)反壟斷法一案開(kāi)庭審理。同時(shí) Netscape決定向用戶免費(fèi)提供 Navigator 瀏覽器。 1997 年 10 月，微軟將其瀏覽器與 Windows操作平 臺(tái)進(jìn)行捆綁出售，這使得美國(guó)司法部指控該公司違反了法官托馬斯 潘菲爾德 杰克遜于 1995年批準(zhǔn)的協(xié)議。這一協(xié)議在 1995年獲得美國(guó)地區(qū)法官托馬斯 潘菲爾德 杰克遜的批準(zhǔn)。參與反壟斷案起訴的另外九個(gè)州已經(jīng)接受了和解協(xié)議。 20xx 年 11 月 20 日，已經(jīng)與美國(guó)司法部在反壟斷案中達(dá)成和解協(xié)議的微軟公司目前正在與原告就眾多的民間集體反壟斷訴訟達(dá)成和解，微軟同意在未來(lái) 5 年的時(shí)間內(nèi)向 14000多名美國(guó)最貧窮的學(xué)生無(wú)償?shù)刭?zèng)送計(jì)算機(jī)和軟件，這一舉措將有助于解決大部分針對(duì)它提起的民間集體反壟斷訴訟。這些規(guī)定是：微軟將向其他軟件開(kāi)發(fā)商提供必要的技術(shù)資料，以利他們?cè)O(shè)計(jì)和“視窗”操作系統(tǒng)相容的軟件。 20xx 年 9 月 6日 ， 經(jīng)過(guò)數(shù)回合的較量之后，美國(guó)司法部 發(fā)表聲明，決定不再以拆分方式來(lái)處罰微軟公司，并擬撤銷(xiāo)對(duì)微軟將網(wǎng)絡(luò)瀏覽器和視窗系統(tǒng)捆綁銷(xiāo)售的壟斷指控。但裁決也維持了杰克遜的一些裁決，比如微軟在英特爾芯片兼容的個(gè)人電腦的操作系統(tǒng)市場(chǎng)上處于壟斷地位，為了維持其壟斷地位，微軟存在反競(jìng)爭(zhēng)性行為等。 20xx 年 2 月 26 日，微軟案進(jìn)入上訴程序的法庭辯論階段。司法部將在同微軟同意的時(shí)間內(nèi)向高等法院提出自己的建議，并勸服高等法院直接受理此案。微軟公司的這些行為構(gòu)成了起訴的條件。 20xx 年 4 月 1 日，微軟公司與聯(lián)邦政府的談判宣告破裂。 20xx 年 1 月 18 日，微軟公司在一次正式的法庭辯論中稱， Windows 操作系統(tǒng)在高技術(shù)工業(yè)里談不上壟斷，因?yàn)樵摴炯葲](méi)有控制市場(chǎng)價(jià)格也沒(méi)有掌握整個(gè)市場(chǎng)的生產(chǎn)。波斯納是芝加哥市美國(guó)第七上訴法院的首席法官。他稱，微軟公司的作法阻礙了革新，損害了消費(fèi)者的利益。 1999 年 1 月 13 日，美國(guó)聯(lián)邦政府在找到十二個(gè)證人之后開(kāi)始介入此案。 1998 年 8 月 27 日，聯(lián)邦政府律師開(kāi)始對(duì)比爾 蓋茨進(jìn)行長(zhǎng)達(dá) 30 個(gè)小時(shí)的質(zhì)詢，后來(lái)這次質(zhì)詢的部分錄像資料作為證據(jù)呈上了法庭。當(dāng)時(shí)，微軟公司將瀏覽器軟件與其 主導(dǎo)市場(chǎng)的Windows 操作系統(tǒng)軟件捆綁銷(xiāo)售。 1994 年 7 月，微軟公司同意修改與個(gè)人電腦生產(chǎn)商的軟件使用合約，允許其它軟件廠商與其進(jìn)行正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，從而結(jié)束了長(zhǎng)達(dá)一年多的調(diào)查。 根據(jù)美國(guó)現(xiàn)行法律，只要有一州提出反對(duì)意見(jiàn)，地區(qū)檢察官就必須舉行聽(tīng)證會(huì)，就是否采取更嚴(yán)格舉措進(jìn)行協(xié)商。該懲罰建議書(shū)有 60 天的公眾評(píng)判期，懲罰建議書(shū)刊登在紐約時(shí)報(bào)、華盛頓郵報(bào)和 San Jose Mercury 新聞報(bào)上。 微軟逃脫被分拆的命運(yùn)的一 些可能的原因是什么 ? 一個(gè)可能的原因是為美國(guó)各大媒體所認(rèn)可的 : 美國(guó)布什政府徹底改變了克林頓政府當(dāng)年在微軟壟斷案上的強(qiáng)硬立場(chǎng) 。 微軟與美國(guó)司法部和 19 個(gè)州長(zhǎng)達(dá)兩年之久的對(duì)簿公堂可能使人無(wú)法很好地了解這一案件的來(lái)龍去脈。雖然微軟公司的市值目前只剩下了 3700 億美元 。蓋茨很快就意識(shí)到自己的失誤，立即全力補(bǔ)救，不僅在所有操作系統(tǒng)中加入微軟的因特網(wǎng)瀏覽功能，將 IE瀏覽器軟件免費(fèi)提供給電腦制造商，還個(gè)人投資參與了 “空中因特網(wǎng)計(jì)劃 ”，形成一個(gè)覆蓋全球的通信網(wǎng)。 但微軟最終的主導(dǎo)地位是由 Windows95 確立的，該操作系統(tǒng)使得用戶只需點(diǎn)擊一下鼠標(biāo)就可以開(kāi)始程序的各項(xiàng)操作。由于 Windows 操作系統(tǒng)在全球的推廣和普及，微軟已成為世界軟件業(yè)無(wú)可爭(zhēng)議的領(lǐng)頭企業(yè)。這表明微軟已經(jīng)逃過(guò)了被強(qiáng)行分拆的命運(yùn)，但是就如何對(duì)微軟的壟斷行為進(jìn)行懲罰，各 州的意見(jiàn)目前尚未達(dá)成一致。 Chunhui Gan. All rights reserved. No part of this case may be reproduced, stored in a retrieval system, or transmitted, in any form or by any means, electronic, mechanical, photocopying, recording, or otherwise, without the prior permission of Professor Chunhui Gan. 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)干春暉教授 MBA 教學(xué)課堂討論用案例： 微軟壟斷案 Page 2 of 12 顯示，微軟占納斯達(dá)克市場(chǎng)比重已達(dá) ％。 美國(guó)司法部發(fā)表聲明，決定不再以拆分方式來(lái)處罰微軟公司，并擬撤銷(xiāo)對(duì)微軟將網(wǎng)絡(luò)瀏覽器和視窗系統(tǒng)捆綁銷(xiāo)售的壟斷指控。杰 克遜認(rèn)為，微軟在非法維持壟斷方面有罪，而在為凍結(jié)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而與其它公司簽訂排它性協(xié)議方面無(wú)罪。美國(guó)司法部長(zhǎng)在當(dāng)?shù)貢r(shí)間 20xx 年 4 月 3 日 17： 30（北京時(shí)間 4 日 5： 30）也召開(kāi)了新聞發(fā)布會(huì)，宣布了這一決定，而微軟也將在當(dāng)?shù)貢r(shí)間 20xx 年 4 月 3 日 18： 00（北京時(shí)間 4 日 6： 00）舉行新聞發(fā)布會(huì)進(jìn)行回應(yīng)。 這份反壟斷判決是自 1984 年肢解 ATamp。因此地區(qū)法院希望盡早公布最終判決，這樣微軟也可以向上訴法院提交上訴狀。 根據(jù)這份裁決書(shū)，微軟將被肢解為兩個(gè)獨(dú)立的公司，一個(gè)專營(yíng)電腦操作系統(tǒng)，另一個(gè)則經(jīng)營(yíng)除去操作系統(tǒng)外微軟目前所經(jīng)營(yíng)的其它業(yè)務(wù)，包括 Office 系列應(yīng)用軟件、 IE瀏覽器等等。” —— 莎士比亞 華盛頓時(shí)間 20xx 年 6 月 7 日下午 16 時(shí) 30分 （ 北京時(shí)間 8日凌晨 4 時(shí) 30 分 ） ，地區(qū)法院法官托馬斯 潘菲爾德 杰克遜（ Thomas Penfield Jackson）對(duì)微軟壟斷案作出判決，下令將微軟肢解為兩個(gè)獨(dú)立的公司，以防止軟件業(yè)巨頭微軟公司利用其在計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)的壟斷地位進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。微軟公司官員在公開(kāi)場(chǎng)合表示，微軟沒(méi)有做錯(cuò)過(guò)任何事情，并稱將進(jìn)行上訴。第四，法庭認(rèn)為繼續(xù)就這一訴訟案的肢解計(jì)劃進(jìn)行聽(tīng)證已不太可能獲得更多有利于得出最佳判決結(jié)果的證據(jù)。 早在美國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間 20xx 年 4 月 3 日 17： 00（北京時(shí)間 4 日 5： 00）美國(guó)地區(qū) 法庭法官杰克遜已宣布微軟濫用其在個(gè)人電腦操作系統(tǒng)方面的壟斷地位，違反了美國(guó)反壟斷法?！? 微軟的三項(xiàng)罪名是：通過(guò)反競(jìng)爭(zhēng)行為維持壟斷；企圖壟斷瀏覽器市場(chǎng)和將其瀏覽器與操作系統(tǒng)捆綁。 事情發(fā)展到 20xx 年 9 月 6 日 ，峰回路轉(zhuǎn)。 字幕 ? This case was prepared by Professor Chunhui Gan according to files of the Department of Justice of USA for the basis of classroom discussion only and is not intended to illustrate either effective or ineffective management of the Department of Justice of USA. Copyright 169。根據(jù)雙方達(dá)成的協(xié)議，微軟將執(zhí)行一項(xiàng)限制其商業(yè)行為的規(guī)定，實(shí)施期為 5 年。這個(gè)當(dāng)時(shí)并不起眼的公司就是現(xiàn)在的微軟帝國(guó)。不久，這種操作系統(tǒng)就被應(yīng)用在全球 80%的個(gè)人電腦上。一向?qū)@一領(lǐng)域不甚重視的比爾 20xx 年，世界范圍內(nèi)的 IT 業(yè)不景氣，但 是 微軟公司卻一枝獨(dú)秀，陸續(xù)推出了 Windows XP 操作系統(tǒng)、 Xbox游戲機(jī)等重量級(jí)產(chǎn)品，為公司的發(fā)展注入了強(qiáng)大的動(dòng)力，它也因此連續(xù)七年保持住了全球最佳公司的頭銜。 微軟公司將來(lái)的發(fā)展重點(diǎn)是下一代互聯(lián)網(wǎng)軟件，主要是基于其 Windows20xx 操作系統(tǒng)以及互動(dòng)電視和游戲軟件。微軟堅(jiān)持認(rèn)為有權(quán)在 Windows上自由增加新內(nèi)容，而美國(guó)政府則認(rèn)為這一做法限制了其上海財(cái)經(jīng)大學(xué)干春暉教授 MBA 教學(xué)課堂討論用案例：