【正文】 上海財經(jīng)大學干春暉教授 MBA 教學課堂討論用案例： 微軟壟斷案 Page 1 of 12 微 軟 壟 斷 案 ? “生存還是毀滅，這是一個問題。” —— 莎士比亞 華盛頓時間 20xx 年 6 月 7 日下午 16 時 30分 （ 北京時間 8日凌晨 4 時 30 分 ） ，地區(qū)法院法官托馬斯 潘菲爾德 杰克遜（ Thomas Penfield Jackson）對微軟壟斷案作出判決，下令將微軟肢解為兩個獨立的公司，以防止軟件業(yè)巨頭微軟公司利用其在計算機操作系統(tǒng)的壟斷地位進行不正當競爭。 根據(jù)這份裁決書，微軟將被肢解為兩個獨立的公司，一個專營電腦操作系統(tǒng)，另一個則經(jīng)營除去操作系統(tǒng)外微軟目前所經(jīng)營的其它業(yè)務，包括 Office 系列應用軟件、 IE瀏覽器等等。下面是美國地區(qū)法官杰克遜公布的微軟壟斷案裁決書的一些要點。微軟壟斷案裁決書稱，法庭判決肢解微軟的主要理由如下：第一，雖然法庭已公布相關證據(jù)，但微軟一直拒絕承認其從事了違反反壟斷法的行為。微軟公司官員在公開場合表示，微軟沒有做錯過任何事情，并稱將進行上訴。因此地區(qū)法院希望盡早公布最終判決，這樣微軟也可以向上訴法院提交上訴狀。第二，現(xiàn)有證據(jù)足以證明盡管微軟一直強調其“清白”，但該公司仍在從事過去進行過的商業(yè)違法行為，很可能對除計算機操作系統(tǒng)和網(wǎng)絡瀏覽器以外的市場再使用壟斷手段。第三，微軟曾有過不 值得信賴的“前科”，在初步判決發(fā)布后，微軟履行這一判決的認真程度令人懷疑，因此現(xiàn)在有必要盡早做出最終判決，以便盡快采取執(zhí)法行動，使本次判決能夠起到最大效應。第四，法庭認為繼續(xù)就這一訴訟案的肢解計劃進行聽證已不太可能獲得更多有利于得出最佳判決結果的證據(jù)。 這份反壟斷判決是自 1984 年肢解 ATamp。T 以來，美國最大的法庭強令肢解公司判決，在 1984年的判決中，美國電信業(yè)巨頭 ATamp。T 被強制肢解為一個專營長途電話業(yè)務的公司和若干地區(qū)電話公司。 早在美國當?shù)貢r間 20xx 年 4 月 3 日 17： 00（北京時間 4 日 5： 00）美國地區(qū) 法庭法官杰克遜已宣布微軟濫用其在個人電腦操作系統(tǒng)方面的壟斷地位，違反了美國反壟斷法。美國司法部長在當?shù)貢r間 20xx 年 4 月 3 日 17： 30（北京時間 4 日 5： 30）也召開了新聞發(fā)布會，宣布了這一決定，而微軟也將在當?shù)貢r間 20xx 年 4 月 3 日 18： 00（北京時間 4 日 6： 00）舉行新聞發(fā)布會進行回應。 杰克遜說微軟違反了謝爾曼反壟斷法的核心部分。在 43 頁的裁決書中杰克遜寫道：“法庭認為微軟通過采取反競爭手段而鞏固了其壟斷勢力?！? 微軟的三項罪名是：通過反競爭行為維持壟斷；企圖壟斷瀏覽器市場和將其瀏覽器與操作系統(tǒng)捆綁。杰 克遜認為，微軟在非法維持壟斷方面有罪，而在為凍結競爭對手而與其它公司簽訂排它性協(xié)議方面無罪。美國司法部和 19個州的律師曾指控微軟通過與一些公司簽署優(yōu)先合同而在許多高科技市場排斥其它公司，因此確保了在許多軟件領域的壟斷地位。盡管杰克遜否決了司法部的對微軟的一項重要指控，但是他下令將微軟肢解為兩個獨立的公司。 事情發(fā)展到 20xx 年 9 月 6 日 ，峰回路轉。 美國司法部發(fā)表聲明，決定不再以拆分方式來處罰微軟公司，并擬撤銷對微軟將網(wǎng)絡瀏覽器和視窗系統(tǒng)捆綁銷售的壟斷指控。司法部發(fā)表聲明之后，微軟的股票立即出現(xiàn)反彈， 微軟案再次 成為美國媒體報道和評論的焦點。美國 CNN 的電視畫面上隨即出現(xiàn)了微軟股票與納斯達克指數(shù)的走勢曲線，近幾個月來兩者下跌幅度驚人的相似 。 字幕 ? This case was prepared by Professor Chunhui Gan according to files of the Department of Justice of USA for the basis of classroom discussion only and is not intended to illustrate either effective or ineffective management of the Department of Justice of USA. Copyright 169。 Chunhui Gan. All rights reserved. No part of this case may be reproduced, stored in a retrieval system, or transmitted, in any form or by any means, electronic, mechanical, photocopying, recording, or otherwise, without the prior permission of Professor Chunhui Gan. 上海財經(jīng)大學干春暉教授 MBA 教學課堂討論用案例： 微軟壟斷案 Page 2 of 12 顯示，微軟占納斯達克市場比重已達 ％。 從這一點我們不難理解為什么 微軟一案被美國媒體稱為 “第三次世界大戰(zhàn) ”，因為它對美國經(jīng)濟的發(fā)展來說至關重要。 接著 20xx 年 11 月 2 日，美聯(lián)邦政府司法部與微軟公司宣布，反托拉斯官司已達成和解。根據(jù)雙方達成的協(xié)議，微軟將執(zhí)行一項限制其商業(yè)行為的規(guī)定，實施期為 5 年。這表明微軟已經(jīng)逃過了被強行分拆的命運，但是就如何對微軟的壟斷行為進行懲罰，各 州的意見目前尚未達成一致。 美國政府向法庭遞交 了 對微軟的懲罰建議書 ， 該懲罰建議書有 60 天的公眾評判期 ， 20xx 年 3 月 11 日 將 進行聽證會 。 1. 微軟公司與微軟壟斷案簡介 1974 年，兩位年輕人保羅 艾倫（ Paul Allen）和比爾 蓋茨（ Bill Gates）共同編寫了一個用于個人電腦的編程語言，一年后他們創(chuàng)建了微軟公司。這個當時并不起眼的公司就是現(xiàn)在的微軟帝國。由于 Windows 操作系統(tǒng)在全球的推廣和普及，微軟已成為世界軟件業(yè)無可爭議的領頭企業(yè)。 1980 年，微軟公司啟動主導軟件市場的計劃，說服 IBM 公司在 MSDOS 操作系統(tǒng)上運行該公司的個人電腦，而這一操作系統(tǒng)據(jù)稱是微軟僅花了 5 萬美元從一名程序設計員手中買來的。 由于 IBM個人電腦獲得的成功及其巨大的影響力， MSDOS操作系統(tǒng)在計算機行業(yè)確立了其標準地位。不久，這種操作系統(tǒng)就被應用在全球 80%的個人電腦上。 但微軟最終的主導地位是由 Windows95 確立的，該操作系統(tǒng)使得用戶只需點擊一下鼠標就可以開始程序的各項操作。 接著， 全球 INTERNET 服務領域崛起了一批優(yōu)秀企業(yè) ， 最著名的就是美國的網(wǎng)景公司和太陽微系統(tǒng)公司。它們的發(fā)展極為迅速，并一度將微軟遠 遠地甩在后面。一向對這一領域不甚重視的比爾 蓋茨很快就意識到自己的失誤，立即全力補救，不僅在所有操作系統(tǒng)中加入微軟的因特網(wǎng)瀏覽功能，將 IE瀏覽器軟件免費提供給電腦制造商，還個人投資參與了 “空中因特網(wǎng)計劃 ”，形成一個覆蓋全球的通信網(wǎng)。這一做法使網(wǎng)景公司的市場份額從 80％降到 62％，微軟的份額則從零猛增至 36％ 。 截至 20xx 年 6 月 30 日的最新財年報告顯示， 微軟 凈收入高達 253 億美元，凈收益為 億美元，全球員工總數(shù)為 萬人，并在全球 61個國家和地區(qū)設有分支機構。 20xx 年，世界范圍內的 IT 業(yè)不景氣，但 是 微軟公司卻一枝獨秀，陸續(xù)推出了 Windows XP 操作系統(tǒng)、 Xbox游戲機等重量級產(chǎn)品，為公司的發(fā)展注入了強大的動力，它也因此連續(xù)七年保持住了全球最佳公司的頭銜。雖然微軟公司的市值目前只剩下了 3700 億美元 。但是 在十大最佳公司中，微軟公司的財務狀況是最好的，其持有的現(xiàn)金遠遠超出了其它公司，這也是微軟公司能夠長期占據(jù)頭把交椅的重要原因。 蓋茨盡管已于 20xx年 1月辭去微軟首席執(zhí)行官的職位，但其資產(chǎn)總額仍高達 468億美元（ 20xx年 9 月 24 日數(shù)據(jù)）。 微軟公司將來的發(fā)展重點是下一代互聯(lián)網(wǎng)軟件，主要是基于其 Windows20xx 操作系統(tǒng)以及互動電視和游戲軟件。 微軟與美國司法部和 19 個州長達兩年之久的對簿公堂可能使人無法很好地了解這一案件的來龍去脈。下面這些常識性問答可能有助于讀者掌握更多的信息： ? 杰克遜對微軟的指控中最重要的一項是什么？ 是微軟將 IE 與 Windows 進行捆綁出售，因為這一做法違反了反壟斷法對限制商業(yè)競爭的規(guī)定。 ? 為什么有關 IE與 Windows進行捆綁出售的指控如此重要？ 因為該指控涉及到了微軟經(jīng)營的核心內容以及該公司在其 Windows 操作系統(tǒng)中增加新內容的能力。微軟堅持認為有權在 Windows上自由增加新內容，而美國政府則認為這一做法限制了其上海財經(jīng)大學干春暉教授 MBA 教學課堂討論用案例： 微軟壟斷案 Page 3 of 12 他公司的競爭，從而導致產(chǎn)品價格人為上漲，損害消費者利益。 案件在 20xx年發(fā)生了什么樣的重大轉折 ? 至 20xx 年 6 月 28 日 ,雖然該壟斷案還有諸多后事未了，但是喧囂一時的要強行拆分微軟，也就是該案的焦點，已被否定，微軟得以脫逃一劫。因為 美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦上訴法院作出裁決，駁回地方法院法官杰克遜去年 6 月作出的將微軟一分為二的判決，但維持有關微軟從事了違反反壟斷法的反競爭商業(yè)行為的判決。 也就