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基金銀行托管協(xié)議-全文預(yù)覽

2025-06-17 18:06 上一頁面

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【正文】 《合伙協(xié)議》的規(guī)定組成。 合伙企業(yè)稅費 本企業(yè)運作過程中所涉及的稅務(wù)問題,按照國家的有關(guān)法律、法規(guī)和政策辦理。甲方應(yīng)提前向乙方提供全體合伙人的收款賬戶,如發(fā)生變更也應(yīng)書面告知乙方。第十二章 合伙企業(yè)的費用 甲方承擔的費用包括以下種類:1) 執(zhí)行事務(wù)合伙人的投資管理費和表現(xiàn)費; 2) 乙方的托管費; 3) 甲方托管帳戶的銀行匯劃費用;4) 甲方所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易費用; 5) 甲方的開辦費用;6) 甲方合伙企業(yè)本身的年檢費用、審計費和律師費; 7) 按照《合伙協(xié)議》以及甲方簽署的文件中約定應(yīng)由甲方承擔的其他費用。 以甲方名義簽署的一切與甲方投資業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、章程、決議、備忘錄等法律文件及其附件的復印件(加蓋甲方公章),應(yīng)由乙方負責保管至少十五(15)年,以上合同正本由甲方保管。主要內(nèi)容包括但不限于:該年度合伙企業(yè)資產(chǎn)的主要指標、主要業(yè)績指標、乙方履行本協(xié)議的情況。核對無誤后,甲方和乙方應(yīng)在核對過的企業(yè)財務(wù)報表上分別加蓋甲方公章和乙方托管業(yè)務(wù)章,一式兩份,雙方各保存一份。 乙方在收到甲方的估值報告后負責按有關(guān)規(guī)定編制企業(yè)財務(wù)報表,企業(yè)財務(wù)報表至少應(yīng)包括資產(chǎn)負債表、利潤表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表等財務(wù)報表編制完成后,乙方應(yīng)將財務(wù)報表交給甲方進行復核。如有不符,雙方應(yīng)及時聯(lián)系,查明原因,按照“誰出錯誰調(diào)整”的原則進行調(diào)整。第九章 合伙企業(yè)會計核算、賬目核對、估值和復核 甲乙方雙方根據(jù)中國《企業(yè)會計制度》、《企業(yè)會計準則》等財務(wù)會計管理法規(guī)和規(guī)定共同制定企業(yè)財務(wù)管理制度和會計核算方法。 甲方對外投資后產(chǎn)生的股權(quán)憑證等證明文件,執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)在取得相關(guān)股權(quán)證明文件后五(5)個工作日內(nèi)提交乙方,由乙方按本協(xié)議規(guī)定進行保管。 ,執(zhí)行劃款指令之前,應(yīng)審核該投資行為是否違背《投資運作監(jiān)督事項表》(附件一)的各項約定。乙方未能及時或正確執(zhí)行合法合規(guī)的劃款指令而導致甲方資產(chǎn)受損的,應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。 在網(wǎng)銀出現(xiàn)問題,須通過柜面進行應(yīng)急劃款時,支付結(jié)算方式可使用匯票、支票、電匯、貸記憑證或者其他方式。 若劃款指令書面審查無誤,乙方指定人員還應(yīng)根據(jù)本協(xié)議第七章(合伙企業(yè)投資監(jiān)督)的有關(guān)規(guī)定進行審核,確認支付范圍是否符合《合伙協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定。該變更將在甲方收到正式書面通知后正式生效。該變更將在乙方收到正式書面通知后正式生效。簽署劃款指令的人員只限于甲方的委派代表李宏偉及劃款指令聯(lián)簽人龍軍生。劃款指令須由甲方執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表李宏偉及劃款指令聯(lián)簽人龍軍生同時簽字,并同時加蓋李宏偉及龍軍生的名章和甲方公章才能生效。乙方應(yīng)對甲方資產(chǎn)的運作狀況嚴格保密,未經(jīng)甲方許可,不得向甲方以外的第三方以任何形式透露甲方資產(chǎn)狀況。 合伙企業(yè)印章的保管甲方印章包括:甲方公章、甲方財務(wù)專用章、甲方委派代表私章等,除本協(xié)議另有約定外,均由甲方負責保管。 甲方在運用企業(yè)資產(chǎn)對外投資或?qū)ν夂炇鸬母鞣N合同、協(xié)議、章程、決議、備忘錄等法律文件及其附件,原件均由甲方保管,但甲方應(yīng)向乙方提供加蓋甲方公章的復印件。 合伙企業(yè)投資收入的保管 基于合伙企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)生的全部收入,包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入、股權(quán)紅利、存款利息、補貼收入等,應(yīng)劃入托管賬戶。甲方所投資股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變現(xiàn)或作其他處分,執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)按照《合伙協(xié)議》約定程序進行,并在三(3)個工作日內(nèi)通知乙方,同時向乙方提供股權(quán)處置的書面證明文件,以及負責將股權(quán)處置資金足額、及時劃入托管賬戶。 合伙企業(yè)投資股權(quán)憑證的保管 乙方應(yīng)采取專門的措施,用以保管甲方對外投資時形成的股權(quán)憑證或權(quán)利證明文件等的原件,甲方保留復印件。 托管資產(chǎn)與有關(guān)資料的移交與確認 甲方應(yīng)在向乙方辦理托管資產(chǎn)手續(xù)和移交有關(guān)資料當日,向乙方發(fā)出《合伙企業(yè)資金及文件移交清單》(附件五),注明移交時間、移交資產(chǎn)種類、數(shù)量、金額以及相應(yīng)的資金賬戶賬號等,并加蓋印章,同時辦理資金的劃轉(zhuǎn)。資金劃撥一般應(yīng)通過網(wǎng)上銀行進行,在網(wǎng)銀發(fā)生故障的緊急情況下,可通過柜面應(yīng)急劃款。 甲方銀行托管賬戶的管理應(yīng)符合《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理條例》、《中國人民銀行利率管理規(guī)定》等國家法律法規(guī)的規(guī)定。托管帳戶不得提取現(xiàn)金。乙方的義務(wù):1) 以誠實信用、勤勉盡責的原則履行托管人的義務(wù),安全保管甲方資產(chǎn);乙方對甲方資產(chǎn)的托管并非對甲方投資本金或收益的保證或承諾,乙方不承擔甲方的投資風險;2) 配備足夠的、合格的、熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員,負責甲方托管事宜;3) 執(zhí)行執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)出的有效劃款指令,負責辦理托管帳戶名下的資金往來;4) 采取適當合理措施對執(zhí)行事務(wù)合伙人的投資管理行為進行監(jiān)督,使其符合《合伙協(xié)議》、全體合伙人會議決議等法律文件規(guī)定。 本協(xié)議各方均聲明并保證,各自具有充分的權(quán)利權(quán)力、授權(quán)及法定權(quán)利簽署本協(xié)議,及履行在本協(xié)議項下的全部義務(wù),簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)獲得充分的授權(quán)。 附件及標題本協(xié)議所有附件構(gòu)成本協(xié)議的組成部分并具有本協(xié)議正文一樣的法律效力。如遇國家調(diào)整節(jié)假日,以調(diào)整后的工作日為準。 “會計年度”指始于每一公歷年度的1月1日,終于該年度的12月31日的合伙企業(yè)會計年度。 “劃款指令聯(lián)簽人”指深圳立信中璽投資基金(有限合伙)的普通合伙人深圳立信中璽投資基金管理中心(有限合伙)委派的龍軍生。 “合伙人”指屆時作為合伙企業(yè)出資持有者而登記于合伙企業(yè)合伙人名冊的各方投資人。 “合伙企業(yè)”指深圳立信中璽投資基金(有限合伙),即甲方。 “委派代表”指深圳立信中璽投資基金(有限合伙)的普通合伙人深圳立信中璽投資基金管理中心(有限合伙)委派的有權(quán)簽字人和指令簽發(fā)人。 “托管資產(chǎn)”指本協(xié)議項下甲方委托并移交乙方保管的合伙企業(yè)資產(chǎn),首次辦理托管移交手續(xù)時應(yīng)全部為貨幣資產(chǎn)。 “工作日”指每周一至周五,不含國家法定節(jié)假日。 “中國”指中華人民共和國(為本協(xié)議之目的,未包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣)。 為充分發(fā)揮協(xié)議各方在資金、信息、人才方面的優(yōu)勢,經(jīng)協(xié)議各方友好協(xié)商,本著平等自愿、誠實信用原則達成本協(xié)議。 乙方的權(quán)利和義務(wù)乙方的權(quán)利:1) 接受甲方的委托,根據(jù)本協(xié)議及相關(guān)附件的約定,在甲方授權(quán)范圍內(nèi)行使對托管資產(chǎn)的保管權(quán);2) 根據(jù)本協(xié)議監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人的投資運作行為;3) 根據(jù)本協(xié)議規(guī)定按期收取托管費;4) 法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。托管賬戶用于接收甲方合伙人認繳出資、對外投資、接收甲方資產(chǎn)對外投資后產(chǎn)生的全部收入、支付甲方應(yīng)承擔的日常費用、支付甲方應(yīng)分配利潤、支付乙方托管費、以及返還合伙人出資。該等業(yè)務(wù)權(quán)限由乙方協(xié)助甲方在網(wǎng)銀開立時設(shè)定,在本協(xié)議生效期間,除非經(jīng)全體合伙人共同書面同意,不得更改乙方的業(yè)務(wù)權(quán)限。 乙方根據(jù)甲方的指令,辦理所有甲方銀行托管賬戶內(nèi)的資金劃撥。 如因甲方投資業(yè)務(wù)需要乙方為甲方開立除上述托管賬戶以外的其他賬戶并納入托管范圍,需提前通知乙方并經(jīng)協(xié)議各方協(xié)商一致后辦理。 只有在甲方根據(jù)上述規(guī)定向乙方提交了所有相關(guān)文件,并且將甲方收取的首期實繳出資按《合伙協(xié)議》的要求足額劃入托管賬戶,乙方審核無誤后,乙方才能接受甲方的劃款指令進行劃款。 除非經(jīng)甲方全體合伙人一致同意,執(zhí)行事務(wù)合伙人不得將甲方所投資股權(quán)用于質(zhì)押、擔保。甲方所投資股權(quán)可上市公開流通時,應(yīng)由各方與甲方指定證券經(jīng)紀商另行簽署補充協(xié)議,具體約定股權(quán)上市后的操作流程。 上述5.5.1款所規(guī)定的與甲方設(shè)立和運作相關(guān)的重要法律文件均應(yīng)向乙方提供加蓋甲方公章的復印件,乙方指定專人進行保管。 乙方無義務(wù)審核本條項下甲方提交的法律文件的真實性,該等文件的真實性以及與此相對應(yīng)的投資、資產(chǎn)等的風險,乙方不承擔責任。 甲方資產(chǎn)應(yīng)和乙方自有資產(chǎn)和乙方其他托管資產(chǎn)嚴格分開,實行分賬管理。 劃款指令必須具備以下基本要素:日期、付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額(大小寫)、付款(收款)事由等。 劃款指令的發(fā)出和接收 甲方應(yīng)事先指定有權(quán)簽署劃款指令的人員名單、權(quán)限,同時預(yù)留印鑒和簽字樣本。甲方合伙人有變化時,甲方應(yīng)提前三(3
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