《審核方法和技巧》ppt課件-全文預(yù)覽
【正文】 立抽樣編制檢查表的依據(jù)1)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)2) 管理體系文件3)適用的法律，法規(guī)和其他要求4)審核計(jì)劃編制檢查表的基本思路1)本要素有哪些主要活動(dòng)？輸入、輸出是什么2)本要素由哪幾個(gè)部門負(fù)責(zé)？參與部門有那些活動(dòng)？3)組織對(duì)本要素都做了哪些規(guī)定？4)從哪些方面能反映出要素的有效性？編制檢查表應(yīng)注意的問(wèn)題1） 不能將標(biāo)準(zhǔn)中的肯定句原封不動(dòng)變?yōu)橐蓡?wèn)句。4） 減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性。審核工作文件包括用于審核過(guò)程記錄和指導(dǎo)的（參考文件：a） 檢查清單和抽樣方案（檢查表）b） 會(huì)議簽到表格c） 審核記錄表格d） 不符合報(bào)告表格e） 會(huì)議記錄表格f） 審核報(bào)告表格g） 指導(dǎo)審核員工作的文件（如：審核程序、審核專業(yè)指導(dǎo)作業(yè)文件、抽樣規(guī)則等）h） 其它相關(guān)文件（如：法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)方法等）檢查表的作用 檢查表也稱檢查清單，是審核員自用的審核提綱和備忘錄，應(yīng)在審核準(zhǔn)備時(shí)編制。缺點(diǎn)：可能費(fèi)時(shí)4 逆向追溯優(yōu)點(diǎn)：針對(duì)性強(qiáng)，有利于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題缺點(diǎn)：?jiǎn)栴}復(fù)雜時(shí)不易清理，信息量小，對(duì)審核員能力要求高，應(yīng)慎用審核任務(wù)分配1 審核組長(zhǎng)應(yīng)將審核的過(guò)程、職能、場(chǎng)所、區(qū)域（或活動(dòng)）分配給審核組每個(gè)成員，使每位成員了解自己的具體任務(wù)，組長(zhǎng)應(yīng)做好任務(wù)分配的協(xié)商溝通工作。9） 審核報(bào)告主要內(nèi)容、格式及結(jié)構(gòu)，分發(fā)日期、對(duì)象等。4） 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)進(jìn)行的日期和地點(diǎn)。4）觀察員一般是來(lái)自 CNAB、 CNAT、 審核委托方、其它相關(guān)方的人員，僅對(duì)審核進(jìn)行觀察。c） 如有不合格的審核發(fā)現(xiàn)，向組長(zhǎng)匯報(bào)并在組內(nèi)溝通，編寫(xiě)不合格報(bào)告，并請(qǐng)受審核方確認(rèn)d） 參加審核組內(nèi)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)和體系有效性的評(píng)價(jià)分析，參與討論審核結(jié)論，參加首末次會(huì)議及與受審核方的溝通，做好對(duì)受審核方糾正措施的跟蹤、驗(yàn)證工作。1）確定審核范圍的實(shí)質(zhì)：a） 界定受審核方職業(yè)健康安全管理體系承諾實(shí)施的責(zé)任范圍b） 確定審核組對(duì)受審核方職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的產(chǎn)品、場(chǎng)所、組織單元、活動(dòng)及過(guò)程進(jìn)行審核的范圍。? 確定審核方案的資源? 確定實(shí)施審核方案中所確定的活動(dòng)，需要的資源及如何提供資源。c） 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在合同規(guī)定的時(shí)間周期內(nèi)，進(jìn)行的職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)識(shí)注冊(cè)初審、以及監(jiān)督審核。與審核有關(guān)的二項(xiàng)原則a） 獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。管理體系審核的類型：：a） 第一方審核b） 第二方審核c)第三方審核2. 按認(rèn)證審核方案階段分 (第三方認(rèn)證審核 )：a） 第一階段審核、第二階段審核b） 監(jiān)督審核c） 復(fù)評(píng)3. 特殊情況下：a） 結(jié)合審核b） 聯(lián)合審核二、審核原則和審核方案審核原則 審核原則使審核為管理提供可靠有效的工具和改進(jìn)論點(diǎn)是提高充分審核結(jié)論的提，是審核員獨(dú)立工作時(shí)在相似的情況下得出相似結(jié)論的前提。 ：定義：向?qū)徍私M（ ）提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。（多個(gè)）審核發(fā)現(xiàn)匯總分析得出的最終審核結(jié)果。注：范圍一般包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)間的描述。1. 審核發(fā)現(xiàn)是一個(gè)名詞，是審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則比較的評(píng)價(jià)結(jié)果。2. 能驗(yàn)證、可重查、可追溯。定義：對(duì)一項(xiàng)審核的現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)及安排的說(shuō)明。注 3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和 OHS管理體系被一起審核時(shí)，稱為 “ 結(jié)合審核 ” 。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。注 1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)與 GB/T19001或 GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)。：1. 審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 審核發(fā)現(xiàn)通過(guò)評(píng)價(jià)可發(fā)現(xiàn)指明何處改進(jìn)定義：審核 ()的內(nèi)容和界限。定義 :審核組（ ）考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)
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