【正文】 人必須持有效證件前往柜臺辦理□□□、交易限額基金投資人單筆和每日累計可以認購、申購的最大金額□□□基金投資人單筆和每日累計可以贖回的最大金額□□□、系統(tǒng)備份基金銷售機構應當為基金投資人提供自助式前臺系統(tǒng)失效時的備用服務措施或方案□□□、系統(tǒng)交互性自助式前臺系統(tǒng)的各項功能設計，應當界面友好、方便易用，具有防止或糾正基金投資人誤操作的功能□□□三、后臺業(yè)務系統(tǒng)是否有后臺業(yè)務系統(tǒng)？ □是 □否如果以上為“是”，請?zhí)顚懸韵聝热荩海ㄒ唬╅_發(fā)商名稱：（ ）（二）軟件名稱：（ ）（三）軟件版本：（ ）（四）系統(tǒng)功能實現系統(tǒng)功能項目說明是否實現如選“部分實現”，請具體說明實現部分實現未實現權限后臺管理系統(tǒng)功能應當限制在基金銷售機構內部使用□□□基本信息基金銷售機構基本信息應當包括名稱、注冊地址、聯(lián)系人、負責人、聯(lián)系方式等□□□基金銷售分支機構、網點基本信息應當包括名稱、地址、聯(lián)系人、負責人、聯(lián)系方式等□□□基金銷售人員基本信息應當包括姓名、聯(lián)系方式、所屬分支機構或網點、資質證明等；系統(tǒng)應當具有記錄基金銷售人員的培訓記錄、違規(guī)信息等功能□□□基金管理人與基金產品信息、費率基金管理人信息應當包括公司名稱、注冊地址、主要辦公場所所在地、負責人、聯(lián)系人、聯(lián)系方式□□□基金產品信息應當包括基金代碼、名稱、類型、交易限額、費率等□□□應當具有監(jiān)控基金銷售費率合規(guī)性的功能□□□盤后交易后臺管理系統(tǒng)應當對基金交易開放時間以外收到的交易申請進行正確的處理，防止發(fā)生基金投資人盤后交易的行為□□□交易清算、資金處理相關功能應當具有將基金注冊登記機構確認后的基金開戶、基金交易數據導入系統(tǒng)進行處理的功能，包括基金注冊登記機構發(fā)起的銷戶確認、賬戶凍結、份額凍結、賬戶解凍、份額解凍、非交易過戶、份額拆分等特殊業(yè)務處理功能□□□應當具有記錄基金投資人銀行賬戶、資金劃付信息的功能□□□應當具備配合基金注冊登記系統(tǒng)進行基金銷售規(guī)模控制的功能□□□信息流和資金流進行對賬作業(yè)核對基金銷售機構記錄的基金投資人持有的基金份額與基金注冊登記機構提供的數據是否相符□□□核對基金銷售專戶出入賬金額與基金銷售機構記錄的認購、申購金額、贖回金額是否相符□□□按照交易日期、基金、基金投資人、分支機構等進行明細核對□□□記錄對賬作業(yè)中發(fā)現的問題，對重大問題應當做出報警并記錄實際解決方式□□□四、監(jiān)管信息報送功能是否實現監(jiān)管信息報送功能？ □是 □否如果以上為“是”，請?zhí)顚懸韵聝热荩海ㄒ唬╅_發(fā)商名稱：（ ）（二）軟件名稱：（ ）（三）軟件版本：（ ）（四）系統(tǒng)功能實現系統(tǒng)功能項目說明是否實現如選“部分實現”，請具體說明實現部分實現未實現基金銷售機構每日基金銷售機構基金交易情況□□□每月基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總□□□每月基金銷售異常交易的情況匯總□□□季度基金銷售機構內部監(jiān)察稽核報告□□□專業(yè)基金銷售機構的年度財務、經營狀況□□□基金銷售機構依據的基金風險評價方法說明□□□基金銷售機構調查和評價基金投資人風險承受能力的方法說明□□□中國證監(jiān)會要求的其他信息□□□委托基金銷售專戶開戶行為中國證監(jiān)會基金監(jiān)管業(yè)務信息系統(tǒng)提供每日基金銷售專戶資金流量數據□□□基金注冊登記機構每日基金交易確認情況□□□委托清算賬戶開戶行為中國證監(jiān)會基金監(jiān)管業(yè)務信息系統(tǒng)提供每日清算賬戶資金流量數據□□□五、信息平臺管理檢查項目說明是否實現如選“部分實現”，請具體說明實現部分實現未實現信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等，對于關鍵的支持系統(tǒng)組成部分應當提供備份措施或方案□□□信息管理平臺應當具有業(yè)務集中處理、數據集中存貯的技術特征，將基金投資人信息、交易歷史、基金銷售人員信息、基金投資人服務信息等電子數據集中保存□□□系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術風險評估的報告應當報中國證監(jiān)會備案。（）“身份證件類型”一項請在“中國居民身份證”、“外國護照”、“臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)申請人)”、“港、澳地區(qū)居民來往內地通行證(只適用于港、澳地區(qū)申請人)上述證明文件至少應證明申請人有從事基金業(yè)務年以上或在金融相關機構年以上的工作經歷。 聲明人簽名： 日期：一、基本信息、姓名（ ） 、性別 □男 □女 、出生年月（ ） 、身份證件類型□中國居民身份證□外國護照□臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)申請人)”、“其他（ ）（請列明）”中選填。上述證明文件至少應證明申請人有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務年以上或者證券、基金業(yè)務部門管理年以上或者擔任證券、基金行業(yè)高級管理人員年以上的工作經歷。 □港、澳地區(qū)居民來往內地通行證(只適用于港、澳地區(qū)人員)、商業(yè)銀行基金銷售結算資金的管理部門（ ）、商業(yè)銀行基金銷售結算資金的監(jiān)督部門（ ）注：銀行類基金銷售機構填寫第、項。 （）“主要分支機構”包括商業(yè)銀行一級分行，證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構的分支機構及相關營業(yè)場所。、從事基金銷售業(yè)務的網點數量（ ）四、基金銷售業(yè)務管理人員信息、總部基金銷售業(yè)務管理人員基本情況（非公開披露信息）序號類型姓名部門職務辦公電話移動電話傳真郵箱證件類型證件號碼基金銷售管理人員基本信息表負責基金銷售業(yè)務部門的管理人員　　　　　　　　上傳附件以上部門不為一級部門時,所屬一級部門的高級管理人員　　　　　　　　無負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員證券投資咨詢機構上傳附件獨立基金銷售機構的高級管理人員（）　　　　　　　　上傳附件獨立基金銷售機構的高級管理人員（）　　　　　　　　上傳附件獨立基金銷售機構的高級管理人員（…）上傳附件基金銷售數據報送人()　　　　　　　　無基金銷售數據報送人()　　　　　　　　無注：（）“基金銷售管理人員”包括：商業(yè)銀行、證券公司負責基金銷售業(yè)務部門的管理人員、證券投資咨詢機構負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和負責基金銷售業(yè)務部門的管理人員、獨立基金銷售機構的高級管理人員。十、律師出具的法律意見書、律師出具的法律意見書文本[上傳附件]、出具法律意見書的律師事務所名稱（ ）、出具法律意見書的律師事務所執(zhí)業(yè)許可證復印件[上傳附件]、組織機構代碼（ ）、組織機構代碼證復印件[上傳附件]、簽字律師基本情況序號姓名身份證件類型身份證件號碼執(zhí)業(yè)證書編號執(zhí)業(yè)證書復印件[上傳附件][上傳附件]、律師是否就下述事項出具意見序號事項是否就此問題出具意見是否符合資格申請條件核查方法其他需要說明的情況具有健全的治理結構□是 □否□是 □否具有完善的內部控制和風險管理制度，符合《基金銷售內部控制指導意見》的要求□是 □否□是 □否財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定□是 □否□是 □否有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施□是 □否□是 □否有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施，符合《基金銷售機構信息管理平臺管理規(guī)定》的要求□是 □否□是 □否制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會有關要求□是 □否□是 □否有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系，符合《基金銷售適用性指導意見》的要求□是 □否□是 □否制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度，符合《基金銷售機構內部控制指導意見》的要求□是 □否□是 □否有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內部控制制度□是 □否□是 □否從事基金銷售業(yè)務的人員（含高級管理人員）是否符合中國證監(jiān)會的要求□是 □否□是 □否有專門負責基金銷售業(yè)務的部門□ 是 □否□不適用□是 □否合法合規(guī)情況□是 □否□是 □否沒有發(fā)生已經影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項□ 是 □否□不適用□是 □否資本充足率或凈資本等財務風險監(jiān)控指標□ 是 □否□不適用□是 □否注冊資本情況□ 是 □否□不適用□是 □否持續(xù)經營情況□ 是 □否□不適用□是 □否有符合規(guī)定的組織形式、組織名稱、組織機構和經營范圍□ 是 □否□不適用□是 □否股東（合伙人）情況□ 是 □否□不適用□是 □否十一、基金銷售業(yè)務管理制度、是否制定基金銷售業(yè)務基本管理制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務操作流程的管理制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務資金清算流程的管理制度？ □是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務賬戶的管理制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務銷售適用性的管理制度？□是 □否、是否制定反洗錢內部控制制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售人員行為規(guī)范的制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務客戶服務標準的制度？□是 □否、請?zhí)顚懜郊痘痄N售機構內部控制自查表》，并上傳附件。、最近一年內基金銷售機構信息技術系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術故障情況的說明 [上傳附件]九、基金銷售結算資金的管理、基金銷售結算資金是否設立專用賬戶管理？ □是 □否、基金銷售結算資金專用賬戶的個數（ ）、請?zhí)顚懜郊痘痄N售結算資金專用賬戶備案表》，并[上傳附件]。（）銷售機構總部與分支機構之間基金銷售信息系統(tǒng)聯(lián)網測試報告 [上傳附件]、主要分支機構及基金銷售業(yè)務負責人員信息[上傳附件]注：（）請?zhí)顚懜郊吨饕种C構及銷售業(yè)務負責人信息表》，并上傳。、負責基金銷售業(yè)務部門取得基金從業(yè)資格的人數（ ）注：獨立銷售機構選填。序號計劃書內容是否包含前述內容公司概況□是 □否其他理財產品的銷售情況（可選項）□是 □否商業(yè)模式□是 □否管理團隊□是 □否市場、行業(yè)分析□是 □否公司戰(zhàn)略及發(fā)展規(guī)劃□是 □否財務預測□是 □否風險及控制□是 □否五、財務狀況說明及最近三年的審計報告、財務狀況說明最近三個會計年度（ ）年（ ）年（ ）年總資產（萬元）凈資產（萬元）總收入（萬元）經營利潤（萬元）凈利潤（萬元）審計報告上傳附件上傳附件上傳附件會計師事務所名稱會計師事務所所在地會計師事務所營業(yè)執(zhí)照復印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師（負責人或合伙人）姓名注冊會計師執(zhí)業(yè)證書復印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師姓名注冊會計師執(zhí)業(yè)證書復印件上傳附件上傳附件上傳附件是否無保留意見□是 □否□是 □否□是 □否注：如果以上答案為“否”，請?zhí)顚懴旅娴膬热荼Ａ粢庖姷膬热萆蟼鞲郊蟼鞲郊蟼鞲郊C構對保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件法律意見書中對保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件注：獨立基金銷售機構成立不足年的，請自成立時的會計年度開始填寫。、法定代表人（執(zhí)行事務合伙人）（ ） 、注冊地址（ ?。? 市）（ ） 、主要經營活動地址（ ?。? 市）（ ）、聯(lián)系人（ ）、聯(lián)系電話（ ） 、客服電話（ ）、機構網站地址（ ）、機構網站地址（ ）、機構網站網絡內容服務商（）備案號（ ）、是否有官方微博？□是 □否 如選“是”，請列明微博地址（ ）、注冊資