【正文】 人必須持有效證件前往柜臺(tái)辦理□□□、交易限額基金投資人單筆和每日累計(jì)可以認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的最大金額□□□基金投資人單筆和每日累計(jì)可以贖回的最大金額□□□、系統(tǒng)備份基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為基金投資人提供自助式前臺(tái)系統(tǒng)失效時(shí)的備用服務(wù)措施或方案□□□、系統(tǒng)交互性自助式前臺(tái)系統(tǒng)的各項(xiàng)功能設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)界面友好、方便易用，具有防止或糾正基金投資人誤操作的功能□□□三、后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否有后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)？ □是 □否如果以上為“是”，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容：（一）開(kāi)發(fā)商名稱：（ ）（二）軟件名稱：（ ）（三）軟件版本：（ ）（四）系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能項(xiàng)目說(shuō)明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)”，請(qǐng)具體說(shuō)明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)權(quán)限后臺(tái)管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用□□□基本信息基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息應(yīng)當(dāng)包括名稱、注冊(cè)地址、聯(lián)系人、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等□□□基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)基本信息應(yīng)當(dāng)包括名稱、地址、聯(lián)系人、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等□□□基金銷售人員基本信息應(yīng)當(dāng)包括姓名、聯(lián)系方式、所屬分支機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)、資質(zhì)證明等；系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有記錄基金銷售人員的培訓(xùn)記錄、違規(guī)信息等功能□□□基金管理人與基金產(chǎn)品信息、費(fèi)率基金管理人信息應(yīng)當(dāng)包括公司名稱、注冊(cè)地址、主要辦公場(chǎng)所所在地、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人、聯(lián)系方式□□□基金產(chǎn)品信息應(yīng)當(dāng)包括基金代碼、名稱、類型、交易限額、費(fèi)率等□□□應(yīng)當(dāng)具有監(jiān)控基金銷售費(fèi)率合規(guī)性的功能□□□盤(pán)后交易后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金交易開(kāi)放時(shí)間以外收到的交易申請(qǐng)進(jìn)行正確的處理，防止發(fā)生基金投資人盤(pán)后交易的行為□□□交易清算、資金處理相關(guān)功能應(yīng)當(dāng)具有將基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后的基金開(kāi)戶、基金交易數(shù)據(jù)導(dǎo)入系統(tǒng)進(jìn)行處理的功能，包括基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)發(fā)起的銷戶確認(rèn)、賬戶凍結(jié)、份額凍結(jié)、賬戶解凍、份額解凍、非交易過(guò)戶、份額拆分等特殊業(yè)務(wù)處理功能□□□應(yīng)當(dāng)具有記錄基金投資人銀行賬戶、資金劃付信息的功能□□□應(yīng)當(dāng)具備配合基金注冊(cè)登記系統(tǒng)進(jìn)行基金銷售規(guī)?？刂频墓δ堋酢酢跣畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)核對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)記錄的基金投資人持有的基金份額與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)是否相符□□□核對(duì)基金銷售專戶出入賬金額與基金銷售機(jī)構(gòu)記錄的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、贖回金額是否相符□□□按照交易日期、基金、基金投資人、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行明細(xì)核對(duì)□□□記錄對(duì)賬作業(yè)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)做出報(bào)警并記錄實(shí)際解決方式□□□四、監(jiān)管信息報(bào)送功能是否實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息報(bào)送功能？ □是 □否如果以上為“是”，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容：（一）開(kāi)發(fā)商名稱：（ ）（二）軟件名稱：（ ）（三）軟件版本：（ ）（四）系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能項(xiàng)目說(shuō)明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)”，請(qǐng)具體說(shuō)明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)基金銷售機(jī)構(gòu)每日基金銷售機(jī)構(gòu)基金交易情況□□□每月基金投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總□□□每月基金銷售異常交易的情況匯總□□□季度基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告□□□專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)的年度財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)狀況□□□基金銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)的基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法說(shuō)明□□□基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法說(shuō)明□□□中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他信息□□□委托基金銷售專戶開(kāi)戶行為中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)提供每日基金銷售專戶資金流量數(shù)據(jù)□□□基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)每日基金交易確認(rèn)情況□□□委托清算賬戶開(kāi)戶行為中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)提供每日清算賬戶資金流量數(shù)據(jù)□□□五、信息平臺(tái)管理檢查項(xiàng)目說(shuō)明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)”，請(qǐng)具體說(shuō)明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)庫(kù)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等，對(duì)于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案□□□信息管理平臺(tái)應(yīng)當(dāng)具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征，將基金投資人信息、交易歷史、基金銷售人員信息、基金投資人服務(wù)信息等電子數(shù)據(jù)集中保存□□□系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）“身份證件類型”一項(xiàng)請(qǐng)?jiān)凇爸袊?guó)居民身份證”、“外國(guó)護(hù)照”、“臺(tái)灣同胞來(lái)往大陸通行證(只適用于臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)人)”、“港、澳地區(qū)居民來(lái)往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)申請(qǐng)人)上述證明文件至少應(yīng)證明申請(qǐng)人有從事基金業(yè)務(wù)年以上或在金融相關(guān)機(jī)構(gòu)年以上的工作經(jīng)歷。 聲明人簽名： 日期：一、基本信息、姓名（ ） 、性別 □男 □女 、出生年月（ ） 、身份證件類型□中國(guó)居民身份證□外國(guó)護(hù)照□臺(tái)灣同胞來(lái)往大陸通行證(只適用于臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)人)”、“其他（ ）（請(qǐng)列明）”中選填。上述證明文件至少應(yīng)證明申請(qǐng)人有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門(mén)管理年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員年以上的工作經(jīng)歷。 □港、澳地區(qū)居民來(lái)往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)人員)、商業(yè)銀行基金銷售結(jié)算資金的管理部門(mén)（ ）、商業(yè)銀行基金銷售結(jié)算資金的監(jiān)督部門(mén)（ ）注：銀行類基金銷售機(jī)構(gòu)填寫(xiě)第、項(xiàng)。 （）“主要分支機(jī)構(gòu)”包括商業(yè)銀行一級(jí)分行，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)及相關(guān)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。、從事基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量（ ）四、基金銷售業(yè)務(wù)管理人員信息、總部基金銷售業(yè)務(wù)管理人員基本情況（非公開(kāi)披露信息）序號(hào)類型姓名部門(mén)職務(wù)辦公電話移動(dòng)電話傳真郵箱證件類型證件號(hào)碼基金銷售管理人員基本信息表負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員　　　　　　　　上傳附件以上部門(mén)不為一級(jí)部門(mén)時(shí),所屬一級(jí)部門(mén)的高級(jí)管理人員　　　　　　　　無(wú)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員證券投資咨詢機(jī)構(gòu)上傳附件獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員（）　　　　　　　　上傳附件獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員（）　　　　　　　　上傳附件獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員（…）上傳附件基金銷售數(shù)據(jù)報(bào)送人()　　　　　　　　無(wú)基金銷售數(shù)據(jù)報(bào)送人()　　　　　　　　無(wú)注：（）“基金銷售管理人員”包括：商業(yè)銀行、證券公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員。十、律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)、律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)文本[上傳附件]、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所名稱（ ）、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件[上傳附件]、組織機(jī)構(gòu)代碼（ ）、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件[上傳附件]、簽字律師基本情況序號(hào)姓名身份證件類型身份證件號(hào)碼執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件[上傳附件][上傳附件]、律師是否就下述事項(xiàng)出具意見(jiàn)序號(hào)事項(xiàng)是否就此問(wèn)題出具意見(jiàn)是否符合資格申請(qǐng)條件核查方法其他需要說(shuō)明的情況具有健全的治理結(jié)構(gòu)□是 □否□是 □否具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，符合《基金銷售內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求□是 □否□是 □否財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定□是 □否□是 □否有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施□是 □否□是 □否有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，符合《基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》的要求□是 □否□是 □否制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求□是 □否□是 □否有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系，符合《基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求□是 □否□是 □否制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合《基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求□是 □否□是 □否有符合法律法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度□是 □否□是 □否從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員（含高級(jí)管理人員）是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求□是 □否□是 □否有專門(mén)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門(mén)□ 是 □否□不適用□是 □否合法合規(guī)情況□是 □否□是 □否沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)□ 是 □否□不適用□是 □否資本充足率或凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)□ 是 □否□不適用□是 □否注冊(cè)資本情況□ 是 □否□不適用□是 □否持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況□ 是 □否□不適用□是 □否有符合規(guī)定的組織形式、組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍□ 是 □否□不適用□是 □否股東（合伙人）情況□ 是 □否□不適用□是 □否十一、基金銷售業(yè)務(wù)管理制度、是否制定基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)操作流程的管理制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)資金清算流程的管理制度？ □是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)賬戶的管理制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)銷售適用性的管理制度？□是 □否、是否制定反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售人員行為規(guī)范的制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制度？□是 □否、請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件《基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制自查表》，并上傳附件。、最近一年內(nèi)基金銷售機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過(guò)重大技術(shù)故障情況的說(shuō)明 [上傳附件]九、基金銷售結(jié)算資金的管理、基金銷售結(jié)算資金是否設(shè)立專用賬戶管理？ □是 □否、基金銷售結(jié)算資金專用賬戶的個(gè)數(shù)（ ）、請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件《基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表》，并[上傳附件]。（）銷售機(jī)構(gòu)總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金銷售信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告 [上傳附件]、主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員信息[上傳附件]注：（）請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件《主要分支機(jī)構(gòu)及銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表》，并上傳。、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（ ）注：獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)選填。序號(hào)計(jì)劃書(shū)內(nèi)容是否包含前述內(nèi)容公司概況□是 □否其他理財(cái)產(chǎn)品的銷售情況（可選項(xiàng)）□是 □否商業(yè)模式□是 □否管理團(tuán)隊(duì)□是 □否市場(chǎng)、行業(yè)分析□是 □否公司戰(zhàn)略及發(fā)展規(guī)劃□是 □否財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)□是 □否風(fēng)險(xiǎn)及控制□是 □否五、財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明及最近三年的審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)（萬(wàn)元）凈資產(chǎn)（萬(wàn)元）總收入（萬(wàn)元）經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)（萬(wàn)元）凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）審計(jì)報(bào)告上傳附件上傳附件上傳附件會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱會(huì)計(jì)師事務(wù)所所在地會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師（負(fù)責(zé)人或合伙人）姓名注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師姓名注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件是否無(wú)保留意見(jiàn)□是 □否□是 □否□是 □否注：如果以上答案為“否”，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下面的內(nèi)容保留意見(jiàn)的內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機(jī)構(gòu)對(duì)保留意見(jiàn)的說(shuō)明上傳附件上傳附件上傳附件法律意見(jiàn)書(shū)中對(duì)保留意見(jiàn)的說(shuō)明上傳附件上傳附件上傳附件注：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)成立不足年的，請(qǐng)自成立時(shí)的會(huì)計(jì)年度開(kāi)始填寫(xiě)。、法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）（ ） 、注冊(cè)地址（ 省）（ 市）（ ） 、主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)地址（ ?。? 市）（ ）、聯(lián)系人（ ）、聯(lián)系電話（ ） 、客服電話（ ）、機(jī)構(gòu)網(wǎng)站地址（ ）、機(jī)構(gòu)網(wǎng)站地址（ ）、機(jī)構(gòu)網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商（）備案號(hào)（ ）、是否有官方微博？□是 □否 如選“是”，請(qǐng)列明微博地址（ ）、注冊(cè)資