【正文】 人必須持有效證件前往柜臺辦理□□□、交易限額基金投資人單筆和每日累計(jì)可以認(rèn)購、申購的最大金額□□□基金投資人單筆和每日累計(jì)可以贖回的最大金額□□□、系統(tǒng)備份基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為基金投資人提供自助式前臺系統(tǒng)失效時(shí)的備用服務(wù)措施或方案□□□、系統(tǒng)交互性自助式前臺系統(tǒng)的各項(xiàng)功能設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)界面友好、方便易用，具有防止或糾正基金投資人誤操作的功能□□□三、后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否有后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)？ □是 □否如果以上為“是”，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容：（一）開發(fā)商名稱：（ ）（二）軟件名稱：（ ）（三）軟件版本：（ ）（四）系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能項(xiàng)目說明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)”，請具體說明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)權(quán)限后臺管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用□□□基本信息基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息應(yīng)當(dāng)包括名稱、注冊地址、聯(lián)系人、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等□□□基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)基本信息應(yīng)當(dāng)包括名稱、地址、聯(lián)系人、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等□□□基金銷售人員基本信息應(yīng)當(dāng)包括姓名、聯(lián)系方式、所屬分支機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)、資質(zhì)證明等；系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有記錄基金銷售人員的培訓(xùn)記錄、違規(guī)信息等功能□□□基金管理人與基金產(chǎn)品信息、費(fèi)率基金管理人信息應(yīng)當(dāng)包括公司名稱、注冊地址、主要辦公場所所在地、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人、聯(lián)系方式□□□基金產(chǎn)品信息應(yīng)當(dāng)包括基金代碼、名稱、類型、交易限額、費(fèi)率等□□□應(yīng)當(dāng)具有監(jiān)控基金銷售費(fèi)率合規(guī)性的功能□□□盤后交易后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對基金交易開放時(shí)間以外收到的交易申請進(jìn)行正確的處理，防止發(fā)生基金投資人盤后交易的行為□□□交易清算、資金處理相關(guān)功能應(yīng)當(dāng)具有將基金注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后的基金開戶、基金交易數(shù)據(jù)導(dǎo)入系統(tǒng)進(jìn)行處理的功能，包括基金注冊登記機(jī)構(gòu)發(fā)起的銷戶確認(rèn)、賬戶凍結(jié)、份額凍結(jié)、賬戶解凍、份額解凍、非交易過戶、份額拆分等特殊業(yè)務(wù)處理功能□□□應(yīng)當(dāng)具有記錄基金投資人銀行賬戶、資金劃付信息的功能□□□應(yīng)當(dāng)具備配合基金注冊登記系統(tǒng)進(jìn)行基金銷售規(guī)?？刂频墓δ堋酢酢跣畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對賬作業(yè)核對基金銷售機(jī)構(gòu)記錄的基金投資人持有的基金份額與基金注冊登記機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)是否相符□□□核對基金銷售專戶出入賬金額與基金銷售機(jī)構(gòu)記錄的認(rèn)購、申購金額、贖回金額是否相符□□□按照交易日期、基金、基金投資人、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行明細(xì)核對□□□記錄對賬作業(yè)中發(fā)現(xiàn)的問題，對重大問題應(yīng)當(dāng)做出報(bào)警并記錄實(shí)際解決方式□□□四、監(jiān)管信息報(bào)送功能是否實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息報(bào)送功能？ □是 □否如果以上為“是”，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容：（一）開發(fā)商名稱：（ ）（二）軟件名稱：（ ）（三）軟件版本：（ ）（四）系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能項(xiàng)目說明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)”，請具體說明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)基金銷售機(jī)構(gòu)每日基金銷售機(jī)構(gòu)基金交易情況□□□每月基金投資人認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險(xiǎn)等級與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總□□□每月基金銷售異常交易的情況匯總□□□季度基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告□□□專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)的年度財(cái)務(wù)、經(jīng)營狀況□□□基金銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)的基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法說明□□□基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法說明□□□中國證監(jiān)會要求的其他信息□□□委托基金銷售專戶開戶行為中國證監(jiān)會基金監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)提供每日基金銷售專戶資金流量數(shù)據(jù)□□□基金注冊登記機(jī)構(gòu)每日基金交易確認(rèn)情況□□□委托清算賬戶開戶行為中國證監(jiān)會基金監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)提供每日清算賬戶資金流量數(shù)據(jù)□□□五、信息平臺管理檢查項(xiàng)目說明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)”，請具體說明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等，對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案□□□信息管理平臺應(yīng)當(dāng)具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征，將基金投資人信息、交易歷史、基金銷售人員信息、基金投資人服務(wù)信息等電子數(shù)據(jù)集中保存□□□系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案。（）“身份證件類型”一項(xiàng)請?jiān)凇爸袊用裆矸葑C”、“外國護(hù)照”、“臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)申請人)”、“港、澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)申請人)上述證明文件至少應(yīng)證明申請人有從事基金業(yè)務(wù)年以上或在金融相關(guān)機(jī)構(gòu)年以上的工作經(jīng)歷。 聲明人簽名： 日期：一、基本信息、姓名（ ） 、性別 □男 □女 、出生年月（ ） 、身份證件類型□中國居民身份證□外國護(hù)照□臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)申請人)”、“其他（ ）（請列明）”中選填。上述證明文件至少應(yīng)證明申請人有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級管理人員年以上的工作經(jīng)歷。 □港、澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)人員)、商業(yè)銀行基金銷售結(jié)算資金的管理部門（ ）、商業(yè)銀行基金銷售結(jié)算資金的監(jiān)督部門（ ）注：銀行類基金銷售機(jī)構(gòu)填寫第、項(xiàng)。 （）“主要分支機(jī)構(gòu)”包括商業(yè)銀行一級分行，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)及相關(guān)營業(yè)場所。、從事基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量（ ）四、基金銷售業(yè)務(wù)管理人員信息、總部基金銷售業(yè)務(wù)管理人員基本情況（非公開披露信息）序號類型姓名部門職務(wù)辦公電話移動電話傳真郵箱證件類型證件號碼基金銷售管理人員基本信息表負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員　　　　　　　　上傳附件以上部門不為一級部門時(shí),所屬一級部門的高級管理人員　　　　　　　　無負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員證券投資咨詢機(jī)構(gòu)上傳附件獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級管理人員（）　　　　　　　　上傳附件獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級管理人員（）　　　　　　　　上傳附件獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級管理人員（…）上傳附件基金銷售數(shù)據(jù)報(bào)送人()　　　　　　　　無基金銷售數(shù)據(jù)報(bào)送人()　　　　　　　　無注：（）“基金銷售管理人員”包括：商業(yè)銀行、證券公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級管理人員。十、律師出具的法律意見書、律師出具的法律意見書文本[上傳附件]、出具法律意見書的律師事務(wù)所名稱（ ）、出具法律意見書的律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件[上傳附件]、組織機(jī)構(gòu)代碼（ ）、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件[上傳附件]、簽字律師基本情況序號姓名身份證件類型身份證件號碼執(zhí)業(yè)證書編號執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件[上傳附件][上傳附件]、律師是否就下述事項(xiàng)出具意見序號事項(xiàng)是否就此問題出具意見是否符合資格申請條件核查方法其他需要說明的情況具有健全的治理結(jié)構(gòu)□是 □否□是 □否具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，符合《基金銷售內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的要求□是 □否□是 □否財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定□是 □否□是 □否有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施□是 □否□是 □否有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，符合《基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺管理規(guī)定》的要求□是 □否□是 □否制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會有關(guān)要求□是 □否□是 □否有評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的方法體系，符合《基金銷售適用性指導(dǎo)意見》的要求□是 □否□是 □否制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合《基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的要求□是 □否□是 □否有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度□是 □否□是 □否從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員（含高級管理人員）是否符合中國證監(jiān)會的要求□是 □否□是 □否有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門□ 是 □否□不適用□是 □否合法合規(guī)情況□是 □否□是 □否沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)□ 是 □否□不適用□是 □否資本充足率或凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)□ 是 □否□不適用□是 □否注冊資本情況□ 是 □否□不適用□是 □否持續(xù)經(jīng)營情況□ 是 □否□不適用□是 □否有符合規(guī)定的組織形式、組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營范圍□ 是 □否□不適用□是 □否股東（合伙人）情況□ 是 □否□不適用□是 □否十一、基金銷售業(yè)務(wù)管理制度、是否制定基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)操作流程的管理制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)資金清算流程的管理制度？ □是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)賬戶的管理制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)銷售適用性的管理制度？□是 □否、是否制定反洗錢內(nèi)部控制制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售人員行為規(guī)范的制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制度？□是 □否、請?zhí)顚懜郊痘痄N售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制自查表》，并上傳附件。、最近一年內(nèi)基金銷售機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明 [上傳附件]九、基金銷售結(jié)算資金的管理、基金銷售結(jié)算資金是否設(shè)立專用賬戶管理？ □是 □否、基金銷售結(jié)算資金專用賬戶的個數(shù)（ ）、請?zhí)顚懜郊痘痄N售結(jié)算資金專用賬戶備案表》，并[上傳附件]。（）銷售機(jī)構(gòu)總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金銷售信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告 [上傳附件]、主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員信息[上傳附件]注：（）請?zhí)顚懜郊吨饕种C(jī)構(gòu)及銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表》，并上傳。、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（ ）注：獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)選填。序號計(jì)劃書內(nèi)容是否包含前述內(nèi)容公司概況□是 □否其他理財(cái)產(chǎn)品的銷售情況（可選項(xiàng)）□是 □否商業(yè)模式□是 □否管理團(tuán)隊(duì)□是 □否市場、行業(yè)分析□是 □否公司戰(zhàn)略及發(fā)展規(guī)劃□是 □否財(cái)務(wù)預(yù)測□是 □否風(fēng)險(xiǎn)及控制□是 □否五、財(cái)務(wù)狀況說明及最近三年的審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)狀況說明最近三個會計(jì)年度（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)（萬元）凈資產(chǎn)（萬元）總收入（萬元）經(jīng)營利潤（萬元）凈利潤（萬元）審計(jì)報(bào)告上傳附件上傳附件上傳附件會計(jì)師事務(wù)所名稱會計(jì)師事務(wù)所所在地會計(jì)師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計(jì)師（負(fù)責(zé)人或合伙人）姓名注冊會計(jì)師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計(jì)師姓名注冊會計(jì)師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件是否無保留意見□是 □否□是 □否□是 □否注：如果以上答案為“否”，請?zhí)顚懴旅娴膬?nèi)容保留意見的內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機(jī)構(gòu)對保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件法律意見書中對保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件注：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)成立不足年的，請自成立時(shí)的會計(jì)年度開始填寫。、法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）（ ） 、注冊地址（ ?。? 市）（ ） 、主要經(jīng)營活動地址（ ?。? 市）（ ）、聯(lián)系人（ ）、聯(lián)系電話（ ） 、客服電話（ ）、機(jī)構(gòu)網(wǎng)站地址（ ）、機(jī)構(gòu)網(wǎng)站地址（ ）、機(jī)構(gòu)網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商（）備案號（ ）、是否有官方微博？□是 □否 如選“是”，請列明微博地址（ ）、注冊資