【正文】 ......................................................................................... 11 構(gòu)成........................................................................................................................ 11 職責(zé)....................................................................................................................... 11第四章 全面風(fēng)險(xiǎn)管理流程 .......................................................................................13 風(fēng)險(xiǎn)管理流程框架.......................................................................................................... 13 風(fēng)險(xiǎn)管理流程框圖............................................................................................... 13 流程符號(hào)說明....................................................................................................... 13 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.......................................................................................................................... 13 流程目標(biāo)............................................................................................................... 13 流程描述............................................................................................................... 15 風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定.......................................................................................................... 18 流程目標(biāo)............................................................................................................... 18 流程描述............................................................................................................... 20 風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案制定.................................................................................................. 21 流程目標(biāo)............................................................................................................... 21 流程描述............................................................................................................... 23 風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控與改進(jìn)...................................................................................................... 25 流程目標(biāo)............................................................................................................... 25 流程描述............................................................................................................... 27第五章 全面風(fēng)險(xiǎn)管理考核機(jī)制 ...............................................................................29 總隊(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理考核機(jī)制........................................................................................... 29 總隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理考核參考方案........................................................................................... 29 風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)........................................................................... 30 各職能部門考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)................................................................................... 30附錄一 相關(guān)詞匯表 ...................................................................................................32附錄二 總隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)分類模型 .......................................................................................35 風(fēng)險(xiǎn)分類原則......................................................................................................................... 35 風(fēng)險(xiǎn)分類框架......................................................................................................................... 36風(fēng)險(xiǎn)組織責(zé)任分工............................................................................................................... 37附錄三 安徽總隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) ...............................................................................38 附錄四 安徽總隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作原理和評(píng)估模型 ...................................................38 附錄五 安徽總隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù) ...........................................................................................38 附錄六 安徽總隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件部門關(guān)聯(lián)矩陣 ...............................................................38 附錄七 工具和模板 ...................................................................................................38第一章 綜 述 編制目的及原則為貫徹落實(shí)中材集團(tuán)有限集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“中材集團(tuán)”或“集團(tuán)”）《關(guān) 于開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的通知》，促進(jìn)地質(zhì)勘查中心安徽總隊(duì)（以下簡(jiǎn)稱“安徽總隊(duì)”或者“總隊(duì)”）風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的建立，在充分結(jié)合中材集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理建 設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和原則的基礎(chǔ)上，以及安徽總隊(duì)現(xiàn)存管理框架基礎(chǔ)上，特制定《安徽總隊(duì) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)（試行）》，作為總隊(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)及持續(xù)推進(jìn)的指導(dǎo) 性文件。 總隊(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及原則 目標(biāo)： 建立完善的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，形成規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)管理流程；培育 總隊(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理文化理念，為總隊(duì)的規(guī)范化管理和科學(xué)決策提供支持； 科學(xué)和系統(tǒng)的管理總隊(duì)當(dāng)前面臨的八大類風(fēng)險(xiǎn)：戰(zhàn)略類、政策類、財(cái)務(wù) 類、人力資源類、運(yùn)營(yíng)類、安全類和法律類風(fēng)險(xiǎn)； 為總隊(duì)未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的穩(wěn)步實(shí)施提供有效保障，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的有 效性，降低經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的不確定性。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程輸入工具和方法流程輸出制度流程 內(nèi)外部環(huán)境分析 組織經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)訪談 研討會(huì) 調(diào)查問卷 加權(quán)評(píng)分模型 風(fēng)險(xiǎn)圖譜工具風(fēng)險(xiǎn)事件列表 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估列表 風(fēng)險(xiǎn)圖譜 風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定流程輸入工具和方法流程輸出制度流程 內(nèi)外部環(huán)境分析研討會(huì) 調(diào)查問卷風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)承受度組織經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)事件列表 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估列表 風(fēng)險(xiǎn)圖譜風(fēng)險(xiǎn)量化分析工具風(fēng)險(xiǎn)量化分析模型 風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案制定流程輸入工具和方法流程輸出制度流程 內(nèi)外部環(huán)境分析 組織經(jīng)驗(yàn) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估列表 風(fēng)險(xiǎn)圖譜研討會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)量化分析工具 風(fēng)險(xiǎn)量化分析模型重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案 剩余風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督和改進(jìn)流程輸入工具和方法流程輸出全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度和手冊(cè) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估列表風(fēng)險(xiǎn)圖譜 重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)承受度現(xiàn)場(chǎng)訪談 研討會(huì) 調(diào)查問卷 內(nèi)部審