【正文】 事回避，其結(jié)果只能是停止發(fā)展，直至停止生存。 再次，回避風(fēng)險(xiǎn)可能不實(shí)際或不可能。在建設(shè)工程實(shí)施過程中，絕對(duì)沒有風(fēng)險(xiǎn)的情況幾乎不存在。 損失控制是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。在這種情況下，可以認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率較大。 （ 1） “幾乎是 0”：這種風(fēng)險(xiǎn)事件可認(rèn)為不會(huì)發(fā)生。 4）為恢復(fù)建設(shè)工程正常實(shí)施所發(fā)生的費(fèi)用。安全風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失包括以下方面。 1）建筑物、構(gòu)筑物或其他結(jié)構(gòu)倒塌所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失； 2）復(fù)位 糾偏、加固補(bǔ)強(qiáng)等補(bǔ)救措施和返工的費(fèi)用； 3）造成的工期延誤的損失。 24 3）延期投入使用的收入損失。 1）貨幣的時(shí)間價(jià)值。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)損失包括以下幾方面： （ 1）投資風(fēng)險(xiǎn)。在下圖中， R1,R2,R3為三條不同的等風(fēng)險(xiǎn)量曲線。但是，這一點(diǎn)不是很容易做到的。 ★★★ ★ 考點(diǎn) 5風(fēng)險(xiǎn)量函數(shù)，計(jì)算式和曲線圖來表示風(fēng)險(xiǎn)量函數(shù)的方法 在定量評(píng)價(jià)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，首要工作是將各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其潛在的損失定量化，這一工作也稱為風(fēng)險(xiǎn)衡量。這種基于經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)或統(tǒng)計(jì)資料的初始風(fēng)險(xiǎn)清單可以滿足對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的需要。 這種方法實(shí)際上是將下圖中的時(shí)間維與因素維相結(jié)合。一般說來，風(fēng)險(xiǎn)管理中所運(yùn)用的對(duì)策有以下四種：風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。 ★★★ 考點(diǎn) 5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及其作用 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是將建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能性和損失后果進(jìn)行定量化的過程。按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不同原因可將風(fēng)險(xiǎn)分為政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。 ★★★★ 考點(diǎn) 5風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件，損失與風(fēng)險(xiǎn)之間具有的關(guān)系 風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、損失與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系可用下圖表示。 （ 4）損失是指非故意的、非計(jì)劃的和非預(yù)期的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的減少，通常以貨幣單位來衡量。 1）風(fēng)險(xiǎn)就是與現(xiàn)損失有關(guān)的不確定性。這些合同措施對(duì)目標(biāo)控制更具有全局性的影響，其作用也就更大。通過偏差原因分析和未完工程投資預(yù)測(cè)，可發(fā)現(xiàn)一些現(xiàn)有和潛在的問題將引起未完工程的投資增加，對(duì)這些問題應(yīng)以主動(dòng)控制為出發(fā)點(diǎn)，及時(shí)采取預(yù)防措施。 （ 2）技術(shù)措施不僅對(duì)解決建設(shè)工程實(shí)施過程中的技術(shù)問題是不可缺少的，而且對(duì)糾正目標(biāo)偏差亦有相當(dāng)重要的作用。②進(jìn)度控制的任務(wù)。②協(xié)助業(yè)主編制標(biāo)底。 （ 1）設(shè)計(jì)階段：①投資控制任務(wù)。 （ 2）合同關(guān)系復(fù)雜 、合同爭(zhēng)議多。 此外，施工階段還有一些其他特點(diǎn)。 （ 2）施工階段是實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程價(jià)值和使用價(jià)值的主要階段。 （ 4）設(shè)計(jì)工作需要反復(fù)協(xié)調(diào)。 18 ★★★★★ 考點(diǎn) 4建設(shè)工程設(shè)計(jì)階段和施工階段的特點(diǎn) 設(shè)計(jì)階段的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾方面。任何建設(shè)工程都有其特定的功能和使用價(jià)值。 建設(shè)工程的質(zhì)量首先必須符合國(guó)家現(xiàn)行的關(guān)于工程質(zhì)量的法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等的有關(guān)規(guī)定，尤其是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。 （ 2）對(duì)整個(gè)建設(shè)工程所有工作內(nèi)容都要進(jìn)行控制。 ★★★★ 考點(diǎn) 4全過和控制應(yīng)注意的問題 （ 1）在工程建設(shè)的早期就應(yīng)當(dāng)編制進(jìn)度計(jì)劃。 （ 5）目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對(duì)應(yīng)。 （ 1）能分能合。 所謂被動(dòng)控制，是從計(jì)劃的實(shí)際輸 出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對(duì)產(chǎn)生偏差原因分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實(shí)施恢復(fù)到原來的計(jì)劃狀態(tài)，或雖然不能恢復(fù)到計(jì)劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴(yán)重程度。當(dāng)然，非正式信息反饋應(yīng)當(dāng)適時(shí)轉(zhuǎn)化為正式信息反饋，才能更好地發(fā)揮其對(duì)控制的作用。 第三章 建設(shè)工程目標(biāo)控制 ★★★★ 考點(diǎn) 3轉(zhuǎn)換 所謂轉(zhuǎn)換，是指由投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程，如建設(shè)工程的建造過程，設(shè)備購(gòu)置等活動(dòng)。 工程監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書的核心是反映所提供的管 理服務(wù)水平高低的監(jiān)理大綱，尤其是主要的監(jiān)理對(duì)策。 科學(xué)，是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學(xué)的方案，運(yùn)用科學(xué)的手段，采取科學(xué)的方法開展監(jiān)理工作。 誠(chéng)信、即誠(chéng)實(shí)守信用。 （ 2）工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級(jí)證書》。 ★★★★★ 考點(diǎn) 3工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本準(zhǔn)責(zé)及其具體體現(xiàn) 工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循 “守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué) ”的準(zhǔn)則。 3）本行政區(qū)域內(nèi)乙級(jí)和丙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的年檢。 （ 2）省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門管理工程監(jiān)理 14 企業(yè)資質(zhì)的主要職責(zé)。 ★★★★★ 考點(diǎn) 3工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理的職責(zé) （ 1）國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門管理工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的主要職責(zé)。 已取得法人資格的工程監(jiān)理企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)升級(jí)，除提供上述資料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下資料。 （ 3）企業(yè)章程。甲、乙、丙級(jí)資質(zhì)監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍均不受國(guó)內(nèi)地域限制。具體的操作方式是，對(duì)企業(yè)經(jīng)過資產(chǎn)評(píng)估后， 13 折成股份，轉(zhuǎn)讓給本企業(yè)職工和經(jīng)營(yíng)者。合作企業(yè)則允許外國(guó)合作者在合作期限內(nèi)先行收回投資，合作期滿時(shí)，企業(yè)的全部固定資產(chǎn)是中國(guó)合作者所有。 （ 4）分配利潤(rùn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)不同，合營(yíng)企業(yè)按各方注冊(cè)資本比例分配利潤(rùn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。合作企業(yè)可以采取董事會(huì)負(fù)責(zé)制，也可以采取聯(lián)合管理制，既可由雙方組織聯(lián)合管理機(jī)構(gòu)管理，也可以由一方管理，還可以委托第三方管理。合營(yíng)企業(yè)的組織形式為有限責(zé)任公司，具有法人資格。其組織形式為有限責(zé)任公司。 （ 7）公司賬目必須公開，便于股東全面掌握公司情況。 （ 3）公司可以公開向社會(huì)發(fā)行股票。 ★ 考點(diǎn) 2監(jiān)理股份公司的主要特征 （ 1）公司資本總額分為金額相等的股份。 （ 6）公司股東可以作為雇員參與公司經(jīng)營(yíng)管理。 （ 2）股東交付股金后，公司出具股權(quán)證書，作為股東在公司中擁有的權(quán)益憑證，這種憑證不同于股票，不能自由流通，必須在其他股東同意的條件下才能轉(zhuǎn)讓，且要優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給公司原有股東。 按照我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，我國(guó)的工程監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形式包括：公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)。監(jiān)理人員經(jīng)注冊(cè)，即表明獲得了政府對(duì)其以監(jiān)理工程師名義從業(yè)的行政許可，因而具有相應(yīng)工作崗位的責(zé)任和權(quán)力。 為了體現(xiàn)公開、公平、公正原則，考試實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一考試大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時(shí)間、閉卷考試、分科 記分、統(tǒng)一錄取標(biāo)準(zhǔn)的辦法，一般每年舉行一次。 （ 5）不得出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證》、《監(jiān)理工程師注冊(cè)證書》和執(zhí)業(yè)印章。 （ 1）遵守法律、法規(guī)，嚴(yán)格依照相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和委托監(jiān)理合同開展工作。 （ 2）依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù)。 （ 6）接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平。 （ 2）恪守職業(yè)道德，維護(hù)社會(huì)公共利益。 （ 3）依法簽署工程監(jiān)理及相關(guān)文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章。 ★★★★★ 考點(diǎn) 監(jiān)理工程師的主要權(quán)得和義務(wù) 監(jiān)理工程師所具有的法律地位，決定了監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)中一般應(yīng)享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)。 （ 6）不為所監(jiān)理項(xiàng)目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法。 （ 2）執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)。他保持其行為相對(duì)于承包商和供應(yīng)商的絕對(duì)獨(dú)立性，他必須不得從他們那里接受任何形式的好處，而使他的決定的公正性受到影響或不利于他行使委托人賦予的職責(zé)。 ★★★★ 考點(diǎn) 1可行性研究及其作用 可行性研究是指在項(xiàng)目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析與項(xiàng)目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的條件和情 況，對(duì)可能的多種方案進(jìn)行比較論證，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)的一種投資決策分析研究方法和科學(xué)分析活動(dòng)。 按照建設(shè)工程的內(nèi)在規(guī)律，投資建設(shè)一項(xiàng)工程應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策、建設(shè)實(shí)施和交付使用 3個(gè)發(fā)展時(shí)期。 （ 2）在現(xiàn)場(chǎng)跟班監(jiān)督關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工執(zhí)行施工方案以及工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)情況。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進(jìn)行竣工驗(yàn)收。 （ 2）工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位關(guān)系的限制性規(guī)定：工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的，不得承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。 ★★★★★ 考點(diǎn) 1工程監(jiān)理的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù) （ 1）市場(chǎng)準(zhǔn)入和市場(chǎng)行為規(guī)定：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 （ 5）取得開工報(bào)告的建筑工程不能按期開工或中止施工以及開工報(bào)告有效期的規(guī)定。 （ 1）施工許可證的申領(lǐng)時(shí)間、申領(lǐng)程序、工程范圍、審批權(quán)限以及施工許可證與開工報(bào)告之間的關(guān)系。 ★★★★★ 考點(diǎn) 建設(shè)工程行政法規(guī)包含哪些法規(guī)？ 建設(shè)工程行政法規(guī)是指由國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的各項(xiàng)法規(guī)，由總理簽署國(guó)務(wù)院令予以公布，如《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》等。 ★★★ 考點(diǎn) 建設(shè)工程的法律法規(guī)體系 建設(shè)工程法律法規(guī)體系是指根據(jù)《中華人民共和國(guó)立法法 》的規(guī)定，制定和公布施行的有關(guān)建設(shè)工程的各項(xiàng)法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例、部門規(guī)章和地方政府規(guī)章的總稱。 （ 2）以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展。 （ 3）建設(shè) 工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能。 （ 3）有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全。公正性是社會(huì)公認(rèn)職業(yè)道德準(zhǔn)則，是監(jiān) 理行業(yè)能夠長(zhǎng)期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則?？茖W(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達(dá)到的基本目的決定的。 （ 3）建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。 （ 1）工程建設(shè)文件。 建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設(shè)文件，有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。包括：《建筑法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 》等法律法規(guī)，《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》等部門規(guī)章，以及地方性法規(guī)等，也包括《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》以及有關(guān)的工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。 （ 2）科學(xué)性。 （ 4）公正性。 （ 2）有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為。 （ 2）建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度。 （ 1）加強(qiáng)法制建設(shè)，走法制化的道路。 （ 5）與國(guó)際慣例接軌，走向世界。 ★★★★★ 考點(diǎn) 建設(shè)工程法律具體包含哪些法？ 建設(shè)工程法律是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)通過的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的法律規(guī)范，由國(guó)家主席簽署主席令予以公布，如《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)合同法》 、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中華人民共和國(guó)城市規(guī)劃法》等。具體內(nèi)容如下。 （ 4）領(lǐng)取施工許可證的建筑工程中止施工和恢復(fù)施工的有關(guān)規(guī)定。 ★★★★ 考點(diǎn) 1施工單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù) 內(nèi)容包括：施工單位市場(chǎng)準(zhǔn)入條件和行為的規(guī)定；關(guān)于施工單位對(duì)建設(shè)工程施工質(zhì)量負(fù)責(zé)和建立質(zhì)量責(zé)任制，以及實(shí)行總承包的工程質(zhì)量責(zé)任的規(guī)定；關(guān)于總承包單位和分包單位工程質(zhì)量責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定；有關(guān)施工依據(jù)和行為限制方面的規(guī) 定；對(duì)設(shè)計(jì)文件和圖紙方面的規(guī)定；關(guān)于施工單位使用材料、構(gòu)配件和設(shè)備前必須進(jìn)行檢驗(yàn)的規(guī)定；關(guān)于施工 6 質(zhì)量檢驗(yàn)制度和隱蔽工程檢查的規(guī)定；有關(guān)試塊、試件取樣和檢測(cè)的規(guī)定；工程返修的規(guī)定；關(guān)于建立、健全教育培訓(xùn)制度的規(guī)定等。 工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或安裝，施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。 （ 1）檢查施工企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)檢人員到崗、特殊工種人員持證上崗以及施工機(jī)械、建筑材料準(zhǔn)備情況。 ★★★★★ 考點(diǎn) 1建設(shè)程序、一個(gè)工程的基本建設(shè)程序是什么 所謂建設(shè)程序是指一項(xiàng)建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工、直至投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。 項(xiàng)目建議書的主要作用是通過論述擬建項(xiàng)目的建設(shè)必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國(guó)家推薦建設(shè)項(xiàng)目，供國(guó)家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。 國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（ FIDIC） 對(duì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)人員的職業(yè)地位和業(yè)務(wù)特點(diǎn)所作的說明： “咨詢工程師從事的是一份令人尊敬的職業(yè)，他僅按照委托人的最佳利益盡責(zé)，他在技術(shù)領(lǐng)域的地位等同于法律領(lǐng)域的律師和醫(yī)療領(lǐng)域的醫(yī)生。 （ 1）維護(hù)國(guó)家的榮譽(yù)和利益，按照 “守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué) ”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)。 （ 5）不同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位注冊(cè)和從事監(jiān)理活動(dòng)，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職。 （ 9）堅(jiān)持獨(dú)立自主地開展工作。 （ 2）依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù)。 （ 1）遵守法律、法規(guī)，嚴(yán)格依照相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和委托監(jiān)理 合同開展工作。 （ 5）不得出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證》、《