【正文】 （ 1）為決策者提供科學(xué)合理的建議。 （ 4）它們之間的區(qū)別是： 1）性質(zhì)不同； 2）編制時(shí)間不同； 3）編制者身份不同； 4）審查者身份不同； 5）作用不盡相同； 6）內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)不同，粗細(xì)程度和深度不同。用于指導(dǎo)整個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)開展監(jiān)理工作的技術(shù)組織文件。 ★★★★考點(diǎn) 9監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則之間的關(guān)系 （ 1）監(jiān)理大綱是監(jiān)理單位委托監(jiān)理過程中為承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)而編寫的 38 監(jiān)理方案文件，它是投標(biāo)書的組成部分。 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的主要內(nèi)容： （ 1）專業(yè)工程的特點(diǎn)； （ 2）監(jiān)理工作的流程； （ 3）監(jiān)理工作的控制要點(diǎn)及目標(biāo)值； （ 4）監(jiān)理工作的方法及措施。 ★★★★★考點(diǎn) 9監(jiān)理實(shí)施細(xì)則及其主要內(nèi)容 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則：在監(jiān)理規(guī)劃的基礎(chǔ)上，由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，并經(jīng) 總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)，針對(duì)建設(shè)工程中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作的操作性文件。監(jiān)理規(guī)劃是否要經(jīng)過建設(shè)單位的認(rèn)可，由 委托監(jiān)理合同或雙方協(xié)商來確定。 （ 5）監(jiān)理規(guī)劃一般要分階段編寫。 （ 2）監(jiān)理規(guī)劃的具體內(nèi)容應(yīng)具有針對(duì)性。 （ 4）監(jiān)理規(guī) 劃是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料 項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容隨著工程的進(jìn)展逐步調(diào)整、補(bǔ)充和完善。它包括確定監(jiān)理工作目標(biāo)， 制定監(jiān)理工作程序，確定目標(biāo)控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)等各項(xiàng)措施和確定各項(xiàng)工作的方法和手段。 監(jiān)理單位編制臨理大綱有以下兩個(gè)作用：一是使業(yè)主認(rèn)可監(jiān)理大綱中的監(jiān)理方案，從而承攬到監(jiān)理業(yè)務(wù)；二是為項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)今后開展監(jiān)理工作制定基本的方案。這種系統(tǒng)與環(huán)境之間的間隔，就是所謂的 “系統(tǒng) /環(huán)境界面 ”。這種了系統(tǒng)和子系統(tǒng)之間的間隔，就是所謂的 “系統(tǒng) /系統(tǒng)界面 ”。 ★★★★考點(diǎn) 8建設(shè)工程組織、建設(shè)工程系統(tǒng) 建設(shè)工程組織是由各類人員組成的工作班子，由于每個(gè)人的性格、習(xí)慣、能力、崗位、任務(wù)、作用的不同，即使只有兩個(gè)人在一起工作，也有潛在的人員矛盾或危機(jī)。 （ 13）主持整理工程項(xiàng)目的監(jiān)理資料。 （ 9）主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查。 （ 5）主持監(jiān)理工作會(huì)議，簽發(fā)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令。 ★★★★★ 考點(diǎn) 7總監(jiān)理工程師的職責(zé) （ 1）確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)。 （ 3）直線職能制監(jiān)理組織形式。 （ 1）直線制監(jiān)理組織形式。 （ 4）制定工作流程和信息流程。 2）合理確定管理層次與管理跨度。 （ 2）確定監(jiān)理工作內(nèi)容。 （ 4）項(xiàng)目總承包管理模式條件下的監(jiān)理模式。 2）業(yè)主委托多家監(jiān)理單位監(jiān)理。 （ 1）平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理模式。 項(xiàng)目總承包管理與 項(xiàng)目總承包的不同之處在于：前者不直接進(jìn)行設(shè)計(jì)與施工，沒有自己的設(shè)計(jì)和施工力量，而是將承接的設(shè)計(jì)與施工任務(wù)全部分包出去，他們專心致力于建設(shè)工程管理。 29 ★★★★ 考點(diǎn) 7項(xiàng)目總承包模式及其特點(diǎn) 所謂項(xiàng)目總承包模式是指業(yè)主將工程設(shè)計(jì)、施工、材料和設(shè)備采購等工作全部發(fā)包給一家承包公司，由其進(jìn)行實(shí)質(zhì)性設(shè)計(jì)、施工和采購工作，最后向業(yè)主交出一個(gè)已達(dá)到動(dòng)用條件的工程。 （ 2）缺點(diǎn)。 28 ★★★ 考點(diǎn) 7平行 承發(fā)包模式優(yōu)缺點(diǎn) （ 1）優(yōu)點(diǎn)。 （ 6）經(jīng)濟(jì)效率原則。 （ 2）專業(yè)分工與協(xié)作 統(tǒng)一的原則。決策層的任務(wù)是確定 管理組織的目標(biāo)和大政方針以及實(shí)施計(jì)劃，它必須精干、高效；協(xié)調(diào)層的任務(wù)主要是參謀、咨詢職能，其人員應(yīng)有較高的業(yè)務(wù)工作能力，執(zhí)行層的任務(wù)是直接調(diào)動(dòng)和組織人力、財(cái)力、物力等具體活動(dòng)內(nèi)容，其人員應(yīng)有實(shí)干精神并能堅(jiān)決貫徹管理指令；操作層的任務(wù)是從事操作和完成具體任務(wù)，其人員應(yīng)有熟練的作業(yè)技能。 ★★★★★ 考點(diǎn) 6組 織設(shè)計(jì)及其要點(diǎn) 27 組織設(shè)計(jì)就是對(duì)組織活動(dòng)和組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)過程，有效的組織設(shè)計(jì)在提高組織活動(dòng)效能方面起著重大的作用。但是，組織可以使其他要素合理配合而增值，即可以提高其他要素的使用效益。 （ 6）內(nèi)部服務(wù)優(yōu)良。 （ 2）期望損失不嚴(yán)重。 （ 4）風(fēng)險(xiǎn)決策延誤。 導(dǎo)致非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留的主要原因如下。因此，應(yīng)當(dāng)勇敢地面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，這就需要適當(dāng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)回避以外的其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。這一點(diǎn)與建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的定義或分解有關(guān)。就技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)而言，即使是相當(dāng)成熟的技術(shù)也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。損失控制可分為預(yù)防損失和減少損失兩方面工作。 采用相對(duì)比較法是在風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)上對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)定位，反映出風(fēng)險(xiǎn)量的大小。 （ 2） “很小的 ”：這種風(fēng)險(xiǎn)事件雖有可能發(fā)生，但現(xiàn)在沒有發(fā)生并且將來發(fā)生的可能性也不大。 5）第三者責(zé)任損失。 1）受傷人員的醫(yī)療費(fèi)用和補(bǔ)償費(fèi)。 4）永久性缺陷對(duì)于建設(shè)工程使用造成的損失。這方面損失的計(jì)算相當(dāng)復(fù)雜，不僅僅是延誤期間內(nèi)的收入損失，還可能由于產(chǎn)品投入市場過遲而失去商機(jī)，從而大大降低市場份額，因而這方面的損失有時(shí)是相當(dāng)巨大的。進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能會(huì)對(duì)現(xiàn)金流動(dòng)造成影響，在利率的作用下，引起經(jīng)濟(jì)損失。投資風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失可以直接用貨幣形式來表現(xiàn)，即法規(guī)、價(jià)格、匯率和利率等的變化或資金使用安排不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)事件引起的實(shí)際投資超出計(jì)劃投資的數(shù)額。不同等風(fēng)險(xiǎn)量曲線所表示的風(fēng)險(xiǎn)量大小與其與風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)原點(diǎn)的距離成正比，即距原點(diǎn)越近，風(fēng)險(xiǎn)量越小；反之，則風(fēng)險(xiǎn)量越大。在風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法中，在多數(shù)情況下是以離散形式來定量表示風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其損失，因而風(fēng)險(xiǎn)量 R相應(yīng)地表示為： R=∑ pi 為此，需要引入風(fēng)險(xiǎn)量的概念。 ★★★★ 考點(diǎn) 5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的作用 通過定量方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的作用主要表現(xiàn)在： （ 1）更準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。由于建設(shè)工程實(shí)施的各個(gè)階段是確定的，因而關(guān)鍵在于對(duì)各階段風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件 的識(shí)別。這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的適用對(duì)象各不相同，需要根據(jù) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)事件選擇最適宜的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，從而形成最佳的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策組合。這個(gè)過程在系統(tǒng)地識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)與合理地作出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策之間起著重要的橋梁作用。 （ 3）按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍分。 ★★★★ 考點(diǎn) 5風(fēng)險(xiǎn)的分類 風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)不同的角度進(jìn)行分類，常見的風(fēng)險(xiǎn)分類方式有： （ 1）按風(fēng) 險(xiǎn)的后果分。損失一般可分為直接損失和間接損失兩種，也有的學(xué)者將損失分為直接損失、間接損失和隱蔽損失三種。 2）風(fēng)險(xiǎn)就是在給定情況下和特定時(shí)間內(nèi)，可能發(fā)生的結(jié)果之間的差 20 異（或?qū)嶋H結(jié)果與預(yù)期結(jié)果的差異）。另外，在采取合同措施時(shí)要特別注意合同中所規(guī)定的業(yè)主和監(jiān)理工程師的義務(wù)和責(zé)任。由此可見，經(jīng)濟(jì)措施的 運(yùn)用決不僅僅是財(cái)務(wù)人員的事情。 （ 3）經(jīng)濟(jì)措施是最易為人接受和采用的措施。③質(zhì)量控制 19 的任務(wù)。③做好投標(biāo)資格預(yù)審工作。②進(jìn)度控制任務(wù)。施工階段涉及的合同種類多、數(shù)量大，從業(yè)主的角度來看，合同關(guān)系相當(dāng)復(fù)雜，極易導(dǎo)致合同爭議。其中較為主要的表現(xiàn)在以下兩方面。 （ 3）施工階段是資金投入量最大的階段。 （ 5）設(shè)計(jì)質(zhì)量對(duì)建設(shè)工程總體質(zhì)量有決定性影 響。 （ 1）設(shè)計(jì)工作表現(xiàn)為創(chuàng)造性的腦力勞動(dòng)。由于建設(shè)工程都是根據(jù)業(yè)主的要求而興建，不同的業(yè)主有不同的功能和使用價(jià)值要求，即使是同類建 設(shè)工程，具體的要求也不同。這實(shí)際上也就明確了對(duì)設(shè)計(jì)、施工質(zhì)量的基本要求。 （ 3）對(duì)影響進(jìn)度的各種因素都要進(jìn)行控制。 （ 2）在編制進(jìn)度計(jì)劃時(shí)要充分考慮各階段工作之間的合理搭接。 17 ★★★★ 考點(diǎn) 4建設(shè)工程全過程 所謂全過程，主要是指建設(shè)工程實(shí)施的全過程，也可以是工程建設(shè)全過程。 （ 2）按工程部位分解，而不按工種分解。 ★★★★★ 考點(diǎn) 4建設(shè)工程的三大目標(biāo)之間的關(guān)系 （ 1）建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的對(duì)立關(guān)系。 ★★★ 考點(diǎn) 3直接糾偏，哪種情況屬于直接糾 偏 所謂直接糾偏，是指在輕度偏離的情況下，不改變?cè)繕?biāo)的計(jì)劃值，基本不改變?cè)ǖ膶?shí)施計(jì)劃，在下一個(gè)控制周期內(nèi)，使目標(biāo)的實(shí)際值控制在計(jì)劃值范圍內(nèi)。轉(zhuǎn)換過程，通常表現(xiàn)為勞動(dòng)力（管理人員、技術(shù)人員、工人）運(yùn)用勞動(dòng)資料（如施工機(jī)具）將勞動(dòng)對(duì)象（如建筑材 料、工程設(shè) 16 備等）轉(zhuǎn)變?yōu)轭A(yù)定的產(chǎn)出品，如設(shè)計(jì)圖紙、分項(xiàng)工程、分部工程、單位工程、單項(xiàng)工程，最終輸出完整的建設(shè)工程。 ★★★★★ 考點(diǎn) 3建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi) 建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)是指業(yè)主依據(jù)委托監(jiān)理合同支付給監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理酬金。實(shí)施科學(xué)化管理主要體現(xiàn)在：①科學(xué)的方案 ，工程監(jiān)理的方案主要是指監(jiān)理規(guī)劃；②科學(xué)的手段；③科學(xué)的方法。 信用管理制度主要有：①建立健全合同管理制度；②建立健全與業(yè)主的合作制度，及時(shí)進(jìn)行信息溝通，增強(qiáng)相互間的信任感；③建立健全監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度，這也是企業(yè)進(jìn)行有效競爭和防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重 15 要手段之一；④建立企業(yè)內(nèi)部信用管理責(zé)任制度 ，及時(shí)檢查和評(píng)估企業(yè)信用的實(shí)施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。 （ 3）建設(shè)工程監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按照合同的約定認(rèn)真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。 守法，即遵守國家的法律法規(guī)。 4）制定在本行政區(qū)域內(nèi)資質(zhì)管理辦法。 1）審批本行政區(qū)域內(nèi)乙級(jí)、丙 級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)。 1）每年定期集中審批一次全國甲級(jí)資質(zhì)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)。 （ 1）企業(yè)原資質(zhì)證書正、副本。 （ 4）企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人的工作簡歷、監(jiān)理工程師注冊(cè)證書等有關(guān)證明材料。 ★★★★ 考點(diǎn) 3工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)應(yīng)提供哪些資料 辦理資質(zhì)申請(qǐng)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向建設(shè)行政主管部門提供下列資料。 （ 3）經(jīng)營者持大股份方式。 ★★★ 考點(diǎn) 2產(chǎn)權(quán)制度的改革方式 國有工程監(jiān)理企業(yè)的改制可采用以下幾種方式。合作企業(yè)按合同約定分 配收益或產(chǎn)品和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 （ 3）出資方式不同。合作企業(yè)可以是法人型企業(yè)，也可以是不具有法人資格的合伙企業(yè)，法人型企業(yè)獨(dú)立對(duì)外承擔(dān)責(zé)任，合作企業(yè)由合作各方對(duì)外承擔(dān)連帶責(zé)任。 中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)是指中國的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織同外國的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人，按照平等互利的原則和我國的法律規(guī)定，用合同約定雙方的權(quán)利義務(wù)，在中國境內(nèi)共同舉辦的、主要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。 （ 8）公司管理實(shí)行兩權(quán)分離。 （ 4）公司股東的數(shù)量有最低限制，應(yīng)當(dāng)有 5個(gè)以上發(fā)起人，其中必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。股 東以其所認(rèn)購的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任。通常公司管理者也是公司的所有者。 11 （ 3）公司股東所負(fù)責(zé)任僅以其出資額為限，即把股東投入公司的財(cái)產(chǎn)與其個(gè)人的其他財(cái)產(chǎn)脫鉤，公司破產(chǎn)或解散時(shí)，只以公司所有的 資產(chǎn)償還債務(wù)。 ★★ 考點(diǎn) 2監(jiān)理有限責(zé)任公司及其特點(diǎn) 監(jiān)理有限責(zé)任公司，是指由 2個(gè)以上、 50人以下的股 東共同出資，股東以其所認(rèn)繳的出資額對(duì)公司行為承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。 監(jiān)理工程師的注冊(cè)，根據(jù)注 冊(cè)內(nèi)容的不同分為 3 種形式，即初始注冊(cè)、續(xù)期注冊(cè)和變更注冊(cè)。 我國對(duì)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試工作實(shí)行政府統(tǒng)一管理。 （ 6）接受職業(yè)繼 續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平。 （ 2）恪守職業(yè)道德，維護(hù)社會(huì)公共利益。 （ 3）依法簽署工程監(jiān)理及相關(guān)文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章。 ★★★★ 考點(diǎn) 2執(zhí)業(yè)資格，監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度 監(jiān)理工程師所具有的法律地位，決定了監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)中一般應(yīng)享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)。 （ 3）執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密。 9 （ 4）法律、法規(guī)賦予的其他權(quán)利。這些權(quán)利主要包括如下。 （ 7）不收受被監(jiān)理單位的任何禮金。 （ 3）努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平。 ”這個(gè)說明同樣適合我國的監(jiān)理工程師。 可行性研究的主要作用是為建設(shè)項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)，同時(shí)也為建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、銀行貸款、申請(qǐng)開工建設(shè)、建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目評(píng)估、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、設(shè)備制造等提供依據(jù)。 按現(xiàn)行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項(xiàng)目的建設(shè)程序中，將建設(shè)活動(dòng)分成以下幾個(gè)階段：提出項(xiàng)目建議書；編制可行性研究報(bào)告；根據(jù)咨詢?cè)u(píng)估情況對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行決策；根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告編制設(shè)計(jì)文件；初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后，做好施工前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；組織施工，并根據(jù)施工進(jìn)度做好生產(chǎn)或動(dòng)用前準(zhǔn)備 工作；項(xiàng)目按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗(yàn)收合格并正式投產(chǎn)交付使用；生產(chǎn)運(yùn)營一段時(shí)間，進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)估。 （ 3）核查進(jìn)場建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土的質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等，并可在現(xiàn)場監(jiān)督施工企業(yè)進(jìn)行檢驗(yàn)或者委托具有資格的第三 7 方進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。 （ 5）監(jiān)理方式的規(guī)定