《適當(dāng)性制度要求》ppt課件-全文預(yù)覽
【正文】 ? （三）開戶經(jīng)辦人的測試職責(zé)： ? 應(yīng)遵守 “ 公平、嚴(yán)格、認(rèn)真 ” 原則，按規(guī)定時間對投資者測試，做好收卷、閱卷評分工作； ? 提醒投資者必須簽名，開戶經(jīng)辦人員評分后也應(yīng)簽名； ? 負(fù)責(zé)將閱后試卷交復(fù)核人員復(fù)核，并作好歸檔移交； ? （四） 組織測試的工作流程： ? ? 培訓(xùn)測試閱卷雙方簽字存檔測試不合格 可重新培訓(xùn) 培訓(xùn) 測試 閱卷 雙方簽字 存檔 測試不合格可重新培訓(xùn) 開戶 ?開戶環(huán)節(jié)嚴(yán)格做好股指期貨開戶資格的認(rèn)定工作，具體按照期貨公司 《 股指期貨適當(dāng)性制度具體指標(biāo)操作標(biāo)準(zhǔn) 》 、 《 股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評估實施辦法 》 ?必須公司場所當(dāng)面開戶 ?開發(fā)人員不得兼任股指期貨開戶知識測試人員 自然人投資者： （ 1）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬元； ? （ 2）具備股指期貨基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試； ? （ 3）具有累計 10個交易日、 20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有 10筆以上的商品期貨交易成交記錄； ? （ 4）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。 （二）知識測試要求 ? 客服中心專職開戶人員及各營業(yè)部專職開戶人員應(yīng)加強(qiáng)對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，在開戶前對投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識測試： ? （ 1）自然人投資者參加測試，不得由他人替代 ? （ 2）使用中金所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試，并使用交易所及時更新的試卷 ? （ 3）公司市場開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分，負(fù)責(zé)測試的開戶人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字，開戶人員需核實試卷上投資者的簽名與 《 期貨經(jīng)紀(jì)合同 》 上的預(yù)留簽名是否一致 ? （ 4）不得為基礎(chǔ)知識測試評分低于 80分的投資者開設(shè)股指期貨交易編碼，未通過測試的可以繼續(xù)培訓(xùn)再組織參加測試 ? （ 5）向交易所申請開立編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月 （三）、交易經(jīng)歷要求 ? 開戶人員確認(rèn)投資者交易經(jīng)歷，要求投資者提供如下證明材料： ? （ 1）結(jié)算部專職人員從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，確認(rèn)以投資者身份參與股
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