《適當(dāng)性制度要求》ppt課件-全文預(yù)覽
【正文】 ? （三）開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人的測(cè)試職責(zé)： ? 應(yīng)遵守 “ 公平、嚴(yán)格、認(rèn)真 ” 原則，按規(guī)定時(shí)間對(duì)投資者測(cè)試，做好收卷、閱卷評(píng)分工作； ? 提醒投資者必須簽名，開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人員評(píng)分后也應(yīng)簽名； ? 負(fù)責(zé)將閱后試卷交復(fù)核人員復(fù)核，并作好歸檔移交； ? （四） 組織測(cè)試的工作流程： ? ? 培訓(xùn)測(cè)試閱卷雙方簽字存檔測(cè)試不合格 可重新培訓(xùn) 培訓(xùn) 測(cè)試 閱卷 雙方簽字 存檔 測(cè)試不合格可重新培訓(xùn) 開(kāi)戶(hù) ?開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)嚴(yán)格做好股指期貨開(kāi)戶(hù)資格的認(rèn)定工作，具體按照期貨公司 《 股指期貨適當(dāng)性制度具體指標(biāo)操作標(biāo)準(zhǔn) 》 、 《 股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估實(shí)施辦法 》 ?必須公司場(chǎng)所當(dāng)面開(kāi)戶(hù) ?開(kāi)發(fā)人員不得兼任股指期貨開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員 自然人投資者： （ 1）申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣 50萬(wàn)元； ? （ 2）具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試； ? （ 3）具有累計(jì) 10個(gè)交易日、 20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有 10筆以上的商品期貨交易成交記錄； ? （ 4）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。 （二）知識(shí)測(cè)試要求 ? 客服中心專(zhuān)職開(kāi)戶(hù)人員及各營(yíng)業(yè)部專(zhuān)職開(kāi)戶(hù)人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，在開(kāi)戶(hù)前對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試： ? （ 1）自然人投資者參加測(cè)試，不得由他人替代 ? （ 2）使用中金所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試，并使用交易所及時(shí)更新的試卷 ? （ 3）公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人，測(cè)試完成后，開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分，負(fù)責(zé)測(cè)試的開(kāi)戶(hù)人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字，開(kāi)戶(hù)人員需核實(shí)試卷上投資者的簽名與 《 期貨經(jīng)紀(jì)合同 》 上的預(yù)留簽名是否一致 ? （ 4）不得為基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于 80分的投資者開(kāi)設(shè)股指期貨交易編碼，未通過(guò)測(cè)試的可以繼續(xù)培訓(xùn)再組織參加測(cè)試 ? （ 5）向交易所申請(qǐng)開(kāi)立編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)二個(gè)月 （三）、交易經(jīng)歷要求 ? 開(kāi)戶(hù)人員確認(rèn)投資者交易經(jīng)歷，要求投資者提供如下證明材料： ? （ 1）結(jié)算部專(zhuān)職人員從交易所查詢(xún)投資者仿真交易數(shù)據(jù)，確認(rèn)以投資者身份參與股
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