反洗錢管理經(jīng)驗(yàn)交流-全文預(yù)覽
【正文】 入反洗錢培訓(xùn)，主要就執(zhí)行“了解 我們的客戶”原則方面進(jìn)行培訓(xùn)。近幾年 ， 上海分行較為注重重點(diǎn)可疑交易報(bào)告線索的發(fā)現(xiàn)與質(zhì)量水平的提高，對(duì)重點(diǎn)可疑交易報(bào)告上報(bào)流程作了詳細(xì)規(guī)定，對(duì)發(fā)現(xiàn)可疑傾向較為明顯的客戶與交易，做更深層次的分析。把反洗錢相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容融入 到各業(yè)務(wù)條線中，作為合規(guī)管理的一部分， 同績(jī)效考核掛鉤， 做到獎(jiǎng)罰分明，進(jìn)一步規(guī)范、推 動(dòng)全行的反洗錢工作得以扎實(shí)有效開展。 三 、建立 反洗錢考核機(jī)制 一是制定了《農(nóng)行上海市分行反洗錢 考核辦法》， 從組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、內(nèi)控制度建設(shè)、客戶身份識(shí)別、大額和可疑交易報(bào)告、資 第 3 頁(yè)，共 6 頁(yè) 料保存、宣傳培訓(xùn)、協(xié)查工作、 AMLS 操作管理等方面綜合考評(píng)各管轄行，合計(jì)總 分為 300 分。要求各管轄支行應(yīng)每半年進(jìn)行一次自查；檢查網(wǎng)點(diǎn)覆蓋面 達(dá)到 100%。通過(guò)幾年的努力，上海分行 擁有了一支相對(duì)穩(wěn)定的反洗錢隊(duì)伍，培養(yǎng)了一批反洗錢骨干力量，為下一步反洗錢工作深入推行奠定了較好的基礎(chǔ)。 第 1 頁(yè)，共 6 頁(yè) 反洗錢 管理 經(jīng)驗(yàn)交流 近年來(lái)，上海分行扎扎實(shí)實(shí)開展反洗錢工作， 不斷提高反洗錢管理水平，在反洗錢工作中取得了一定的成效，多次得到當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的肯定 。 在管轄支行實(shí)行由財(cái)會(huì)部門牽頭負(fù)責(zé)，履行 反洗錢日常管理、檢查、考核、輔導(dǎo)培訓(xùn)等職能， 保衛(wèi)等有關(guān)部門相互配合協(xié)調(diào)，管轄支行的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門以及網(wǎng)點(diǎn)均設(shè)立反洗錢專管員的 AB 角崗位， 這種
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