中間介紹業(yè)務(wù)政策法規(guī)介紹-全文預(yù)覽
【正文】 進(jìn)行聯(lián)合自查 四、近期強(qiáng)化管理的要求（五） — 制定聯(lián)合辦法 按照權(quán)責(zé)明晰、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則 參考操作指引及相關(guān)規(guī)定制定，具有原則性 根據(jù)自身情況制定，具有靈活性 內(nèi)容至少包括客戶開戶、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、 合規(guī)管理、投訴處理等內(nèi)容 向證監(jiān)局備案審查后實(shí)施，證監(jiān)局審查是否符合 操作指引等相關(guān)規(guī)定 四、近期強(qiáng)化管理的要求（五） — 制定聯(lián)合規(guī)劃 證券營(yíng)業(yè)部開展介紹業(yè)務(wù)的分步計(jì)劃 與證券公司和期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 能力、技術(shù)水平、客戶狀況等相適應(yīng) 向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備后實(shí)施，證監(jiān)局審查 其合理性 四、近期強(qiáng)化管理的要求（五） — 進(jìn)行聯(lián)合自查 對(duì)介紹業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況進(jìn)行檢查，自查結(jié)果報(bào)當(dāng) 地證監(jiān)局， 證監(jiān)局對(duì)自查結(jié)果進(jìn)行審查 證券公司、期貨公司聯(lián)合對(duì)總部自查，作為證券公司、期貨公司總部開業(yè)驗(yàn)收的前提 證券公司總部對(duì)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行自查，作為該營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)開業(yè)驗(yàn)收檢查的前提 四、近期強(qiáng)化管理的要求（六） — 強(qiáng)化日常監(jiān)管 納入日常監(jiān)管體系，作為證券公司、 期貨公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)內(nèi)容，對(duì) 違規(guī)行為及時(shí)采取監(jiān)管措施 加強(qiáng)對(duì)各公司專職業(yè)務(wù)人員管理的 落實(shí)情況 將各公司聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃的制定、 聯(lián)合自查的實(shí)施納入監(jiān)管 四、近期強(qiáng)化管理的要求（七） — 開業(yè)驗(yàn)收檢查 原則： 成熟一家，驗(yàn)收一家，開業(yè)一家 書面申請(qǐng)、取得書面無(wú)異議函 先總部、后證券營(yíng)業(yè)部（包括證券公 司、期貨公司總部） 屬地監(jiān)管原則 二、近期強(qiáng)化管理的要求（七） — 開業(yè)驗(yàn)收檢查 檢查程序： 證券公司、期貨公司聯(lián)合自查 證券公司向所在地證監(jiān)局申請(qǐng)開業(yè)驗(yàn)收檢查 取得無(wú)異議函 抄送期貨公司總部及證券公司營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局 期貨公司向所在地證監(jiān)局申請(qǐng)開業(yè)驗(yàn)收檢查 取得無(wú)異議函 抄送證券公司總部所在地證監(jiān)局 證券營(yíng)業(yè)部向所在地證監(jiān)局提出開業(yè)驗(yàn)收檢查 取得無(wú)異議函 證券公司營(yíng)業(yè)部開展介紹業(yè)務(wù) 四、近期強(qiáng)化管理的要求（七） — 開業(yè)驗(yàn)收檢查 證、期總部申請(qǐng)材料： 書面開業(yè)申請(qǐng) 聯(lián)合辦法 聯(lián)合規(guī)劃 聯(lián)合自查報(bào)告 四、近期強(qiáng)化管理的要求（七） — 開業(yè)驗(yàn)收檢查 證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)材料： 書面開業(yè)申請(qǐng) 證券公司總部驗(yàn)收無(wú)異議函 期貨公司總部驗(yàn)收無(wú)異議函 證券公司總部對(duì)該營(yíng)業(yè)部的自查情況報(bào)告 四、近期強(qiáng)化管理的要求（七） — 開業(yè)驗(yàn)收檢查 新舊銜接： 對(duì)前期曾進(jìn)行過(guò)檢查的證券公司及營(yíng)業(yè)部， 已接受的客戶可以繼續(xù)提供服務(wù)。對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)系統(tǒng)承受力 決定業(yè)務(wù)開展規(guī)模進(jìn)行測(cè)試，測(cè)試報(bào)告作為申請(qǐng)開業(yè) 的自查報(bào)告的內(nèi)容之一 。 四、近期強(qiáng)化管理的要求（八） — 投訴處理 明確客戶投訴的途徑、接待處理、 分工協(xié)作等 公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示投訴電話 妥善處理，檔案保存、信息通報(bào) 五、投資者適當(dāng)性制度（一） — 核心思想 根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特征 區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力 選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易 五、投資者適當(dāng)性制度（二） — 意義 能夠從源頭上深化投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，有效避免投資者盲目入市，真正做到保護(hù)投資者的合法權(quán)益 有利于培育成熟的投資者隊(duì)伍 是股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)起步和健
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