中間介紹業(yè)務(wù)政策法規(guī)介紹(參考版)
2024-09-05 13:31本頁(yè)面
【正文】 （ 4）否定性條件要求： 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄，或法規(guī)禁止或者限 制從事股指期貨交易的情形。 （ 2）基礎(chǔ)知識(shí)要求： 客戶須具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)并通過(guò)相關(guān)測(cè)試（低 于 80分不得申請(qǐng)股指期貨編碼）。 合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)對(duì)雙方制定的聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃、聯(lián)合自查有監(jiān)督檢查職責(zé)，對(duì)公司的聯(lián)合自查結(jié)果簽字確認(rèn)。 四、近期強(qiáng)化管理的要求（八） — 合規(guī)管理 證券公司、期貨公司建立合規(guī)檢查制度，合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)合規(guī)檢查，按規(guī)定提交工作報(bào)告。 四、近期強(qiáng)化管理的要求（八） — 各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)具體操作 開戶環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制 信息技術(shù) 強(qiáng)化合規(guī)管理 投訴管理 四、近期強(qiáng)化管理的要求（八） — 開戶環(huán)節(jié) 對(duì)證券公司及證券營(yíng)業(yè)部的要求 （ 1） 協(xié)助開戶制度 （ 2） 在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示相關(guān)信息 （ 3） 對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查 （ 4） 揭示期貨交易的方式、風(fēng)險(xiǎn)、流程； 明示與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系；告知期貨保證金安全存管要求； 留存影像資料； 指導(dǎo)客戶簽署合同 （ 5）保存介紹業(yè)務(wù)客戶開戶相關(guān)資料，不少于 5年 對(duì)期貨公司的要求 （ 1）建立統(tǒng)一的客戶開戶管理制度，統(tǒng)一流程與標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)合同及開戶流程 實(shí)現(xiàn)有效控制 （ 2）對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行復(fù)核 （ 3）對(duì)介紹業(yè)務(wù)客戶進(jìn)行回訪，確認(rèn)客戶了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)及合同的主要條 款 四、近期強(qiáng)化管理的要求（八） — 風(fēng)險(xiǎn)控制 雙方協(xié)議約定證券公司是否承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé) 期貨公司負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定和執(zhí)行，負(fù)責(zé) 向客戶發(fā)送追加保證金通知和執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng) 證券公司及營(yíng)業(yè)部承擔(dān)： （ 1）期、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情重大變化時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)提示 （ 2）追加保證金或被強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)對(duì)客戶督促解釋 四、近期強(qiáng)化管理的要求（八） — 信息技術(shù) 系統(tǒng)獨(dú)立 系統(tǒng)容量 系統(tǒng)測(cè)試 行情穩(wěn)定、冗余、不同通訊線路傳送 交易安全（加密等）、網(wǎng)上交易備份 證、期總部進(jìn)行有效監(jiān)控 協(xié)助提示風(fēng)險(xiǎn)的，提供必要設(shè)施 信息管理與通報(bào)（變更、升級(jí)） 應(yīng)急演練 事故的處理（相互通報(bào)，向監(jiān)管部門和自律組織報(bào)告） 注：作為公司管理的重要內(nèi)容，既聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃與 聯(lián)合自查的內(nèi)容。 須重新對(duì)照新的監(jiān)管要求進(jìn)行梳理，并由各 證監(jiān)局驗(yàn)收檢查，驗(yàn)收合格之前暫停介紹新 的客戶。 《 試行辦法 》 第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合申請(qǐng)日前 6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合要求、已建立交易結(jié)算資金第三方存管、對(duì)期貨公司的要求（全資擁有或控股一家期貨公司或被同一機(jī)構(gòu)控制、中金所會(huì)員資格、前 2個(gè)月符合凈資本要求）、人員、內(nèi)控制度、技術(shù)系統(tǒng)、其他審慎要求等七項(xiàng)條件。 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨二部提交申請(qǐng)，期貨二部征求機(jī)構(gòu)部意見。 介紹關(guān)系唯一性： 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或 者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹 業(yè)務(wù)。 期貨公司： 承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任。 自律規(guī)則。（期貨條例） 規(guī)章和規(guī)范性文件。 中間介紹業(yè)務(wù) 政策法規(guī)介紹 提綱 股指期貨準(zhǔn)備工作介紹 期貨市場(chǎng)整體法規(guī)介紹 介紹業(yè)務(wù)基本情況介紹 介紹業(yè)務(wù)近期強(qiáng)化管理的要求 投資者適當(dāng)性制度介紹 一、股指期貨準(zhǔn)備工作介紹（一） — 主要過(guò)程 2020年，證監(jiān)會(huì)開始股指期貨可行性研究 2020年 2月，證監(jiān)會(huì)成立“金融期貨籌備領(lǐng)導(dǎo)小組”， 202
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