【正文】 解決社會再生產(chǎn)中的矛盾。市場調(diào)節(jié)的局限性主要表現(xiàn)在：第一，外部性問題難以得到解決。④ 20世紀 70年代，發(fā)達資本主義國家普遍發(fā)生“滯脹”，動搖了凱恩斯主義理論的主流地位，反對國家直接干預、強調(diào)市場機制自發(fā)調(diào)節(jié)作用的新自由主義抬頭，為私有化提供了理論依據(jù)，從而助長了私有化的勢頭。有的國有企業(yè)將股份全部出賣給私人，成為私營企業(yè)；有的將一部分股份賣給私人，成為國私共有合營企業(yè)；有的以租賃或承包方式讓給私人經(jīng)營。三是國家投入巨額資金發(fā)展基礎工業(yè)和基礎設施，為私人壟斷企業(yè)的擴大再生產(chǎn)提供必要的物質(zhì)條件。 國家壟斷資本與私人壟斷資本的結合運動，表現(xiàn)在生產(chǎn)、流通和分配的各個方面。其次，國私共有的形式能更好地發(fā)揮私人企業(yè)具有的優(yōu)勢，使國有資本能更好地按照私人資本的運行機制和市場規(guī)律進行運轉(zhuǎn)，從而能較好地解決 國有企業(yè)中存在的效率低下的問題。但與此同時，它在資本運作上也將更多地受到國家的調(diào)節(jié)和控制。 國私共有壟斷資本和國私合營企業(yè)主要是通過三條途徑建立起來的：一是國有壟斷資本以參與制的方式與私人壟斷資本合辦企業(yè)；二 是國家和私人壟斷資本共同投資創(chuàng)立新的企業(yè)；三是吸收私人壟斷資本加入國家或地方政府所有的企業(yè)。③國有企業(yè)為整個經(jīng)濟發(fā)展提供了必要的條件。 國有企業(yè)的特點：第一，國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動是由國家直接控制和管理的，企業(yè)的盈虧也都由國家負責。 6. 國家壟斷資本主義的基本形式 國有壟斷資本、國私共有壟斷資本和國家與私人壟斷資本在社會范圍內(nèi)的結合，這是國家壟斷資本主義的三種基本形式。 （ 2）國家壟斷資本主義的發(fā)展，通過對資本主義生產(chǎn)關系的某些調(diào)整，在一定程度上緩和了生產(chǎn)社會化和資本主義私人占有形式之間的矛盾，從而對刺激資本主義經(jīng)濟發(fā)展起到了一定的積極作用。但是，這一切都是為了保證壟斷資本的根本利益。 再次，國家與壟斷資本的結合，使國家作為經(jīng)濟基礎的組成部分發(fā)揮作用，在參與社會再生產(chǎn)中保證壟斷資產(chǎn)階級的利益；而且國家作為上層建 筑起作用時，也是以壟斷資產(chǎn)階級的利益作為依據(jù)來對社會經(jīng)濟進行調(diào)節(jié)。 其次，國家與壟斷資本的結合，使壟斷資本的運動在國家壟斷資本的參與下進行，并受到國家的調(diào)節(jié)。 首先，國家與壟斷資本的結合，使資本社會化的發(fā)展達到了一個新的高度。同時國家調(diào)節(jié)和干預經(jīng)濟活動的手段也日益完善，經(jīng)濟立法、經(jīng)濟政策和經(jīng)濟手段成為最重要的調(diào)節(jié)手段。國家以“總資本家”的身份直接參與社會再生產(chǎn)過程，借手中掌握的巨大經(jīng)濟力量滲透到社會再生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)中，形成了一種新 的機制，即國家有計劃地對經(jīng)濟運行進行調(diào)節(jié)的機制。 3. 國家壟斷資本主義的基本特征 隨著資本主義由一般壟斷進入國家壟斷發(fā)展階段，在社會經(jīng)濟中也出現(xiàn)了一些新現(xiàn)象，這 些現(xiàn)象集中地反映了國家壟斷資本主義的發(fā)展和在社會經(jīng)濟中的突出地位和作用，從而表現(xiàn)出國家壟斷資本主義的基本特征。在資本主義經(jīng)濟發(fā)展過程中，各種社會矛盾也伴隨產(chǎn)生，有時這些矛盾還相當尖銳。這就要求國家站在社會經(jīng)濟發(fā)展全 局的高度，采取各種政策和措施來解決這一矛盾，為資本主義經(jīng)濟發(fā)展開辟道路。因此，國家參與社會經(jīng)濟活動，干預經(jīng)濟生活，解決發(fā)展中的問題和矛盾，其實質(zhì)是為了適應生產(chǎn)社會化發(fā)展的需要。大規(guī)模的生產(chǎn)投資，一系列新興工業(yè)部門的興起，現(xiàn)代化公共基礎設施的建設，重大科學研究和技術的開發(fā)，以及環(huán)境保護和生態(tài)平衡等問題，都需要巨額的投資和從整個社會的角度來加以規(guī)劃。由于這種結合，一方面國家以其掌握的巨額國有壟斷資本和作為壟斷資本的總代表，直接參與社會經(jīng)濟活動，從而成為社會經(jīng)濟基礎的組成部分；另一方面，國家又作為社會經(jīng)濟的管理者，干預社會經(jīng)濟、政治生活，調(diào)節(jié)經(jīng)濟活動和生活矛盾。 （ 2）獨家優(yōu)勢持 股向相互聯(lián)合持股演變，金融資本集團間相互滲透、集團界限模糊。壟斷金融組織除了經(jīng)營傳統(tǒng)的金融業(yè)務以外，還積極涉足租賃業(yè)務和中介性業(yè)務領域，為契約提供日益多樣化和全面的金融服務。 6. 金融資本的新作用 金融業(yè)資本的新作用主要有以下幾個方面： （ 1）通過發(fā)放個人貸款，形成了與個人之間的債權債務關系。 （ 3）跨國銀行大量涌現(xiàn)。非銀行機構包括三類：一是儲蓄組織，如信托儲蓄銀行、儲蓄和放款協(xié)會、互助儲蓄銀行等；二是投資組織，如從事投資銀行業(yè)務的各種證券公司和投資公司、金融公司、投資信托基金等；三是契約性質(zhì)的專業(yè)金融機構，如人壽保險公司、災害保險公司、養(yǎng)老基金等。銀行除了控制巨額信貸資金外，還壟斷了大規(guī)模私人信托基金，建立起廣泛的分支銀行網(wǎng)絡，占領金融業(yè)務市場。 （ 1）銀行壟斷資本的實力進一步加強?！叭耸侣?lián)合”包括兩個方面，一方面金融寡頭收買政府官員和國會議員，讓他們出面來為壟斷資本說話，代表壟斷資本的利益；另一方面，金融資本選擇自己的代理人，或者親自出馬在政府和議會中擔任要職，直接利用國家的權力來為壟斷資本服務。 4. 金融資本實現(xiàn)統(tǒng)治的方式 金融資本和金融寡頭主要是通過“參與制”來實現(xiàn)其在經(jīng)濟上的統(tǒng)治。在現(xiàn)代，金融資本表現(xiàn)為金融業(yè)資本與企業(yè)資本的融合或混合生長。 三、金融資本及其發(fā)展 1. 金融資本的定義 在工業(yè)壟斷和銀行壟斷的基礎上，銀行壟斷資本和工商 業(yè)壟斷資本的聯(lián)系日益加強，銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本的混合或融合生長，就產(chǎn)生了一種新型的資本形態(tài)，即金融資本。中小企業(yè)在滿足人們?nèi)粘Ｉ钚枰矫嬗兄陨愍毺氐拈L處，在有些方面甚至超過大企業(yè)。社會分工的高度發(fā)達使產(chǎn)品的專業(yè)化進一步走向零部件生產(chǎn)的專業(yè)化和工藝過程的專業(yè)化。 在壟斷資本主義條件下，廣泛存在著自由競爭，是因為在社會經(jīng)濟中存 在著大量的非壟斷中小企業(yè)。這種競爭發(fā)生在具有某種縱向聯(lián)系的壟斷部門，主要是在原材料或半成品價格的競爭上，實際產(chǎn)品的價格決定于壟斷企業(yè)雙方的實力對比。③通過買方壟斷掠奪中小企業(yè)。另外，非價格競爭，如品種、服務方面的競爭，新產(chǎn)品、新技術、廣告宣傳和促銷手段上的競爭已具有越來越重要的意義。但是，壟斷競爭是以少數(shù)大企業(yè)在某部門中的壟斷為基礎的，在壟斷大企業(yè)與非壟斷的中小企業(yè)之間進行的競爭，已不是相對平等和自由的競爭關系，而是大企業(yè)對中小企業(yè)的排擠、掠奪和控制關系。在壟斷時期，壟斷 企業(yè)之間的競爭目的是為了占領市場和獲取高額壟斷利潤，并且這種壟斷利潤能夠長期、穩(wěn)定地維持下去。但是，壟斷條件下的競爭，居主導地位的競爭形式不是自由競爭，而是壟斷競爭。三是通過資本主義國家對國民收入的再分配轉(zhuǎn)化為壟斷利潤，如國家通過對壟斷企業(yè)的減稅、津貼、資助、優(yōu)惠貸款、產(chǎn)品購買等，把社會上已經(jīng)形成的一部分價值和剩余價值轉(zhuǎn)移到壟斷企業(yè)中。這是壟斷資本獲取高額壟斷利潤的基本保證。 從壟斷企業(yè)內(nèi)部來看，壟斷企業(yè)內(nèi)部勞動者創(chuàng)造的剩余價值是壟斷利 潤的主要來源。 正因為壟斷價格要受到上述因素的制約，因而壟斷價格的制定也不是任意的。按照市場經(jīng)濟規(guī)律，供求關系變動勢必要影響到價格，這對于壟斷價格來說同樣如此。一種商品的壟斷價格如果定得過高，就會使對這一商品的需求下降，結果壟斷高價也就不能維持。這是指壟斷價格的變動相對不是很頻繁，在周期中變動的幅度也比較小。壟斷價格就其形式來看包括壟斷高價和壟斷低價兩種，但壟斷高價是其主要形式。 二、壟斷價格與壟斷利潤 1. 壟斷價格的定義 壟斷價格是指壟斷組織依靠自己在經(jīng)濟上的壟斷地位所制訂的能夠帶來壟斷利潤的價格。托拉斯是若干個大企業(yè)合并為一個獨立大企業(yè)的壟斷組織，參加托拉斯的各個企業(yè)完全喪失了其商業(yè)上和生產(chǎn)上的獨立性，商品銷售、原料采購、生產(chǎn)安排和利潤分配等都由托拉斯組織統(tǒng)一進行。 （ 2）辛迪加。 8. 壟斷的基本形式 在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，壟斷資本是以多種不同的形式存在的。大企業(yè)之所以能夠在經(jīng)濟活動中居于支配地位，是因為它對市場的產(chǎn)量、銷售額、原料、產(chǎn)品設計、專利、銷售網(wǎng)、廣告等能夠進行有效的控制。并且，壟斷權力不僅要對經(jīng)濟活動進行控制，同時也要滲入政治和社會領域，實現(xiàn)著自身的全面統(tǒng)治。 （ 2）壟斷是一種經(jīng)濟權力。這種高額壟斷利潤的獲得是和壟斷組織在社會經(jīng)濟中具有的壟斷地位聯(lián)系在一起的。壟斷的基本特征表現(xiàn)在以下幾個方面。大資本通過對股權的控制，直接控制著規(guī)模更大的社會資本，并以一系列連續(xù)的參股活動，將這種控制網(wǎng)絡遍布于整個社會經(jīng)濟，形成了以大資本為核心的龐大的資本集團。資本組織形式的社會化，使資本的集中找到了最好的組織方式。在個人資本 經(jīng)營的企業(yè)里，資本的所有權和資本的職能是結合在一起的，因而所有者和經(jīng)營者也是統(tǒng)一的。這種股份資本的權利存在于私人資本的互相聯(lián)合之中，歸屬于企業(yè)法人所有，并取得了獨立的存在和運行形式。由競爭資本主義時期，資本主義的私有制是以私人占有生產(chǎn)資料和雇傭勞動為主的私有制。第三，大公司之間的劇烈競爭，會對勢均力敵的對手造成損害， 為了避免兩敗俱傷，就會產(chǎn)生謀求暫時妥協(xié)、達成壟斷協(xié)定的必要。而在生產(chǎn)集中發(fā)展到一定高度時，社會生產(chǎn)集中在少數(shù)大公司手里，這少數(shù)大公司就完全可能成立協(xié)定，控制某個部門的生產(chǎn)和流通，以牟取高額利潤。壟斷是在自由競爭中成長起來的。 5. 生產(chǎn)集中與壟斷的形成 生產(chǎn)集中是指在資本主義條件下，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和市場競爭的加劇，社會的生產(chǎn)資料和勞動力日益集中于少數(shù)大企業(yè)，使它們在整 個社會生產(chǎn)中所占份額日益增大。事實上， 這也是小資本經(jīng)營的特點，不可能不影響企業(yè)的長期發(fā)展。 第二，自由競爭的資本主義由于沒有控制市場的力量，價格幾乎成為競爭的惟一手段。這種局限性主要表現(xiàn)在以下幾個方面： 第一，自由競爭的資本主義是建立在小資本經(jīng)營基礎之上的。 （ 2）實現(xiàn)了勞動力在不同地區(qū)和部門間的自由流動，使資本家可以更有效地剝削工人，降低勞動成本。勞動者在生產(chǎn)過程中不僅要生產(chǎn)出自己的工資收入，而且無償?shù)貫橘Y本家生產(chǎn)出利潤。 雇傭勞動制度是資本主義生產(chǎn)方式的本質(zhì)特征。第 7 章 資本主義經(jīng)濟制度及其演變 考點難點精講 一、壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展 1. 資本主義經(jīng)濟制度的三個階段 資本主義經(jīng)濟制度的歷史演變大體經(jīng)過了三個階段，即自由競爭的資本主義、私人壟斷資本主義和國家壟斷資本主義。貨幣財富在少數(shù)人手中的集中，既是資本主義產(chǎn)生的歷史條件，也是資本主義運行的現(xiàn)實條件。在資本主義的生產(chǎn)過程中，勞動者與生產(chǎn)資料一樣，是作為資本的生產(chǎn)要素存在的。 3. 自由競爭資本主義的特征 就整體而言，資本主義自由競爭體制具有以下特征： （ 1）實現(xiàn)了資本在不同地區(qū)和部門間的自由流動，使資本家都可以通過高效率的經(jīng)營來爭得市場。 4. 自由競爭的資本主義的局限性 自由競爭的資本主義盡管在資本主義的歷史上占有重要地位，尤其在反封建和建立資本主義的基本制度方面起了決定性的作用，但是，由于它本身是建立在較低的生產(chǎn)力水平上的，所以具有很大的局限性。事實上，單個小資本本身就是生產(chǎn)社會化發(fā)展的障礙。 第三，在自由競爭的資本主義經(jīng)濟體制下，企業(yè)完全以利潤最大化為目標，這就決定了企業(yè)行為的短期性和企業(yè)精神的狹隘性。而由于企業(yè)的規(guī)模較小，承受危機的能力有限，往往造成企業(yè)大批破產(chǎn)，工人大批失業(yè)，社會生產(chǎn)力遭到嚴重破壞。 壟斷是指少數(shù)資本主義大企業(yè)或大企業(yè)的聯(lián)合，通過控制某個或若干部門的生產(chǎn)和流通以獲取高額壟斷利潤。在自由競爭條件下，生產(chǎn)分散于大量中小企業(yè)，這些企業(yè)為數(shù)眾多，難于達成協(xié)定，即使它們當中許多單位聯(lián)合起來，其產(chǎn)品生產(chǎn)和流通在本部門內(nèi)的比重也難于大到能夠進行操縱 的程度。第二，大公司規(guī)模巨大，資本雄厚，其他中小企業(yè)難以與其較量，同時部門間資本的轉(zhuǎn)移也受到資本量和需求量的限制，這些都會使自由競爭受到限制，形成壟斷趨勢。 （ 1）股份公司實現(xiàn)了資本占有形式的社會化。這些權利從出資人的手中分離出來，不再歸出資人所有，而是變?yōu)橥庠谟诔鲑Y者的股份資本即法人資本的權利。 （ 2）股份公司實現(xiàn)了資本組織形式的社會化。在股份公司中，社會管理代替了個人管理，這說明資本的組織形式也已經(jīng)走向了社會化。 股份公司這一財產(chǎn)組織制度具有的特點，決定了它是壟斷資本采取的主要的資本組織形式。因此，要了解壟斷資本主義經(jīng)濟關系的新變化，必須首先對壟斷的基本特征有一個深刻的認識。但是，在壟斷階段，壟斷組織的目標并不是取得平均利潤，而是高額壟斷利潤。如果沒有高額壟斷利潤的存在，壟斷的存在就在相當大的程度上失去其存在的意義。壟斷作為一種經(jīng)濟權力，它滲透到經(jīng)濟活動的各個方面，通過運用經(jīng)濟的、政治的多種手段來達到 自己的目的。 （ 3）壟斷的基礎是大企業(yè)的支配地位。因為使高效率帶來的低成本利益能夠長期留在大企業(yè)中的主要力量，仍然在于大企業(yè)本身的壟斷地位，只有壟斷才是大企業(yè)獲得高額壟斷利潤的根本原因。這是一種比較簡單的壟斷組織，參加這一壟斷組織的企業(yè)本身還保持著自己的獨立性。 （ 3）托拉斯?？挡啥魇遣煌块T的若干大企業(yè)聯(lián)合為一個獨立的壟斷大企業(yè)，其特點是生產(chǎn)多樣化和跨部門經(jīng)營，它形成的主要途徑是跨行業(yè)跨部門的企業(yè)混合兼并與聯(lián)合，主要形式是混合聯(lián)合企業(yè)。 2. 壟斷價格的基本特征 壟斷價格具有以下兩個基本特征： （ 1）壟斷價格通常是一種高價格。 （ 2）壟斷價格具有相對穩(wěn)定性。具體說有以下幾個方面： （ 1）壟斷價格要受到商品需求的制約。 （ 2）壟斷價格要受到商品供給的制約。產(chǎn)品的成本與產(chǎn)量有著直接的聯(lián)系，如果商品的價格過高，必然導致銷售量進而產(chǎn)量的下降，產(chǎn)量下降會引起企業(yè)設 備利用率下降和產(chǎn)品固定成本的提高。 壟斷利潤的來源不外乎以下兩個方面：一是壟斷企業(yè)內(nèi)部勞動者創(chuàng)造的剩余價值；二是從壟斷外部通過價格等機制轉(zhuǎn)移到壟斷企業(yè)中的價值和剩余價值。這