【正文】 管理人負責。資產(chǎn)管理人應當在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。 托管專 戶的開立和使用，限于滿足開展本 專項 資產(chǎn)管理計劃業(yè)務的需要。 (二 ) 專項 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)資金賬戶的開立和管理 本 專項 計劃以資產(chǎn)托管人的名義在資產(chǎn)托管人處開設托管專戶，保管資產(chǎn)管理計劃的銀行存款。 (一 ) 專項 資產(chǎn)管理計劃募集期間的賬戶開立及管理 專項 資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間 募集的資金應存于資產(chǎn)管理人開立的募集賬戶。 (四 ) 本專項計劃 財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬 于 專項 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身的債務相互抵銷。 (二 ) 除本條第 3 款規(guī)定的情形外， 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因 專項 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入 專項 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。投資經(jīng)理變更后，并向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人履行告知義務后生效。現(xiàn)任首譽資產(chǎn)管理有限公司投資經(jīng)理?，F(xiàn)任 首譽資產(chǎn) 管理有限公司投資經(jīng)理。 本專項資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理為李潭先生和邵明亭 先生 。 如果法律法規(guī)對資產(chǎn)管理合同約定的投資禁止行為和投資組合比例限制進行變更或取消的，本專項資產(chǎn)管理計劃將不再適用上述禁止或限制。 信托計劃投資策略 本專項資產(chǎn)管理計劃將主要投資于中信信托向本專項計劃定 向發(fā)行的首譽資管 —海龍達信托項目 1301期信托計劃，并持有至到期日。 (三 ) 風險收益特征 本專項資產(chǎn)管理計劃主要投資于中信信托向本專項計劃定向發(fā)行的首譽資管 —海龍達信托項目 1301期信托計劃，標的單一，信托計劃存在不能 按時 支付 當期信托 收益和 償還 本金的風險。 提前終止事項及決定機制 信托設立后 12 個月可提前終止，按委托人的書面指令決定 。 首譽資管 —海龍達信托項目 1301期信托計劃的基本情況 項目 /計劃名稱 首譽資管 —海龍達信托項目 1301 期 信托目的 委托人基于對受托人的信任，將自己合法擁有的資金委托給受托人，由受托人按委托人的意愿，以自己的名義，將信托資金運用于向深圳市海龍達珠寶首飾有限公司發(fā)放信托貸款，并獲得收益。 第二十七條 注冊登記機構(gòu)承擔如下義務： (一 ) 配備足夠的專業(yè)人員辦理 專項 資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務； (二 ) 嚴格按照法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件辦理 專項 資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務； (三 ) 保存資產(chǎn)委托人名冊及相關的業(yè)務記錄 15 年以上； (四 ) 對資產(chǎn)委托人的賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對資產(chǎn)委托人或 專項 資產(chǎn)管理計劃帶來的損失，須承擔相應的賠償責任， 但根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定進行披露的情形除外 ； (五 ) 按資產(chǎn)管理合同和投資說明書規(guī)定為資產(chǎn)委托人辦理非交易過戶等業(yè)務，并提供其他必要服務 ； (六 ) 法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。 除法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露； (十三 ) 根據(jù) 法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資 產(chǎn)管理人的投資運作 ，資產(chǎn)托管18 人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其它有關規(guī)定，或者違反本合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時報告中國證監(jiān)會；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反本合同約定的，應當立即通知資產(chǎn)管理人并及時報告中國證監(jiān)會； (十四 ) 國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務。 第二十條 資產(chǎn)管理人的權(quán)利包括但不限于 : (一 ) 按照本合同的約定 ， 獨立管理和運用 專項 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)； (二 ) 按照 本合同的約定 ， 及時、足額獲得資產(chǎn)管理人報酬； (三 ) 按照 有關規(guī)定行使因 專項 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利； (四 ) 根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定 ， 監(jiān)督資產(chǎn)托管人 ， 對于資產(chǎn)托管人違反本合 同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為 ， 對 專項 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的 ， 應及時采取措施制止 ， 并報告中國證監(jiān)會； (五 ) 自行銷售 專項 資產(chǎn)管理計劃，制定和調(diào)整有關 專項 資產(chǎn)管理計劃銷售的業(yè)務規(guī)則，并對 直銷中心 的銷售行為進行必要的監(jiān)督； (六 ) 自行擔任或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務的其他機構(gòu)擔任 專項 資產(chǎn)管理計劃份額的注冊登記機構(gòu)，并對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查； (七 ) 有權(quán)自行對資產(chǎn)委托人進行盡職調(diào)查，要求資產(chǎn)委托人提供相關證明文件、資料，并在上述文件 和資料發(fā)生變更時，要求資產(chǎn)委托人及時提交變更后的相關文件與資料 ； (八 )有權(quán)自行或委托其他機構(gòu)對投資涉及的資產(chǎn)及債務人進行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估等 ； (九 ) 以受托人的名義，代表專項資產(chǎn)管理計劃行使投資過程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利； (十 ) 國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 14 第八部分 當事人及權(quán)利義務 第十七條 本合同當事人的基本情況于本合同文首載明。其中： ―繼承 ‖是指資產(chǎn)委托人死亡，其持有的計劃份額由其合法的繼承人繼承。資產(chǎn)管理人應當承擔下列責任 : (一 ) 以其固有財產(chǎn)承擔因銷售行為而產(chǎn)生的債務和費用； (二 ) 在初始銷售期屆滿后 30 日內(nèi)返還客戶已繳納的款項 ， 并加計銀行同期活期存款利息。 第十二條 客戶委托的初始資產(chǎn)合計不低于 3000 萬元人民幣。 (八 ) 初始銷售期間特定客戶資金的管理 資產(chǎn)管理人應當將 本專項計劃 初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶，在 專項 資產(chǎn)管理計劃初始銷售行為結(jié)束前，任何 機構(gòu)和個 人不得動用。 直銷中心受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表 直銷中心 確實收到了認購申請。 (七 ) 初始銷售期間的認購程序 認購程序。認購資金應以現(xiàn)金形式交付。 若法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 本專項計劃 將通過資產(chǎn)管理人的直銷 中心 向特定客戶進行銷售，具體發(fā)售方式見《投資說明書》。資產(chǎn)管理人發(fā)布公告提前結(jié)束初始銷售的，本 專項 資產(chǎn)管理計劃自公告之日起不再接受認購申請。 (十 ) 其他 本專項計劃同一類別的每份計劃份額具有同等的合法權(quán)益。若 A 類份額和 B 類份額的配比無法達到 (~)： 1的比率區(qū)間，應以份額較少的一類為基礎對另一類份額進行折算，份額持有人持有的份額數(shù)按折算比例相應增減。本專項計劃不同份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。 A 類份額根據(jù)資產(chǎn)管理合同的規(guī)定獲取本金和約定收益。 本專項計劃資產(chǎn)管理合同提前終止，資產(chǎn)管理人應向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人履行告知義務。本專項計劃在此情況下提前終止，資產(chǎn)管理人應在本專項計劃資產(chǎn)管理合同提前終止后的 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的本金，并加計銀行同期活期存款利息。 (五 ) 專項 資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限 除非觸及本合同約定的提前終止條款，否則本 合同至 首譽資管 —海龍達信托項目 1301 期信托計劃終止之日終止。 (三 ) 資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本專項計劃 財產(chǎn) ， 但不保證 本專項計劃 一定盈利 ， 也不保證最低收益。 (二 ) 資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法 ， 不存在任何重大遺漏或誤導 ， 前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更 ， 將及時書面告知資產(chǎn)管理人。 (三十 ) 每年 : 指運作年度。 (二十 六 ) 專項 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)總值 : 指 專項 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)擁有的各類 金融資產(chǎn)、 有價證券、銀行存款本息、證券投資基金份額及其他資產(chǎn)的價值總和。 B 類份額獲取扣除 A 類份額的本金和約定收益 (約定收益的計算需 扣除累計已向其分配的現(xiàn)金分紅金額 ，下同 )后的全部剩余資產(chǎn)，虧損由 B 類份額優(yōu)先承擔。 A 類份額和 B 類份額的份額配比原則上為 3:1。如信托期限屆滿 2 年時信托計劃未能收回全部貸款本息，則本專項計劃隨信托期限自動延長，中信信托將按照資產(chǎn)管理人的要求進行處置，直至處置完畢之日為止。 (十 四 ) 證券賬戶 : 指根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責3 任公司有關業(yè)務規(guī)則，由資產(chǎn)托管人為資產(chǎn)管理計劃在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開設的專用證券賬戶、在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開立的有關賬戶 。 (十 ) 銷售機構(gòu) : 指資產(chǎn)管理人 直銷中心 。 (六 ) 投資說明書 : 指《 首譽資管 興業(yè)銀行 享譽 2 號專項資產(chǎn)管理計劃 投資說明書》及其附件，以及對該投資說明書及附件做出的任何有效變更及補充。 2 第二部分 釋 義 第四條 在本合同中 ， 除非文意另有所指 ， 下列詞語或簡稱具有如下含義 : (一 ) 專項 資產(chǎn)管理計劃、 專項 計劃、本 專項 計劃 : 指 首譽資管 興業(yè)銀行 享譽 2 號專項資產(chǎn)管理計劃 。 (三 ) 訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各當事人的合法權(quán)益。資產(chǎn)管理人提醒投資人投資的 ―買者自負 ‖原則，在做出投資決策后，計劃運營狀況與計劃凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。 三、了解自身特點，選擇參與適合的專項資產(chǎn)管理計劃 本風險提示函的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明資產(chǎn)委托人參與專項資產(chǎn)管理計劃所面臨的全部風險和可能導致資產(chǎn)委托人資產(chǎn)損失的所有因素。 (五 ) 操作或技術風險 相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、 IT 系統(tǒng)故障等風險。本專項計劃在此情況下提前終止，資產(chǎn)管理人應在本專項計劃資產(chǎn)管理合同提前終止后的 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的本金，并加計銀行同期活期存款利息。如果信托計劃中的債務人在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，受到國家政策、經(jīng)濟形勢、所在行業(yè)和市場和自身管理等有關因素的影響，使其經(jīng)營效益惡化或流動性不足，或擔保人未能及時履行擔保義務、質(zhì)押物難以變現(xiàn)等情況出現(xiàn)時，可能導致信托計劃不能按時支付收益和本金，造成償付風險。本專項計劃主要投資于中信信托向本專項計劃定向發(fā)行的首譽資管 —海龍達信托項目 1301 期信托計劃，同時通過現(xiàn)金管理策略力爭提高資金的使用效率，故主動管理的風險較低。 此外本專項計劃兩類份額本身的風險特征并不相同。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會以后允許資產(chǎn)管理計劃投資其他2 資產(chǎn)，資產(chǎn)管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。所謂特定客戶，是指委托投資單個專項資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于 100萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。 首譽資管 興業(yè)銀行 享譽 2號專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同 (草案 ) 資產(chǎn)管理人 : 首譽資產(chǎn)管理有限公司 資產(chǎn)托管人 : 興業(yè)銀行股份有限公司 本合同當事人的基本情況： 資產(chǎn)委托人 : 證件 (營業(yè)執(zhí)照 )名稱 : 證件 (營業(yè)執(zhí)照 )號碼 : 通訊地址 : 郵政編碼 : 電話 : 傳真 : 初始委托資金 : 認購、參與計劃的劃出賬戶 (及退出計劃的劃入賬戶 )戶名 : 開戶銀行 : 賬號 : 資產(chǎn)管理人 : 首譽資產(chǎn)管理有限公司 法定代表人 : 周克 住所 : 深圳市南山區(qū)粵興二道 6 號武漢大學深圳產(chǎn)學研大樓 B815 辦公地址： 北京市海淀區(qū)西直門北大街 60 號首鋼國際大廈 7 層 郵編 : 100082 電話 : 0108229516 傳真 : 01082295450 資產(chǎn)托管人 : 興業(yè)銀行股份有限公司 法定代表人 : 高建平 住所 : 福州市湖東路 154 號 辦公地址：福州市湖東路 154 號 郵編： 202141 電話： 02152629999 傳真： 02162159217 1 風險提示函 尊敬的資產(chǎn)委托人： 非常感謝您對首譽資產(chǎn)管理有限公司 (以下簡稱 ―首譽資管 ‖或 ―資產(chǎn)管理人 ‖)的信任，選擇 參與首譽資管 興業(yè)銀行 享譽 2 號專項資產(chǎn)管理計劃 (以下簡稱 ―本專項資產(chǎn)管理計劃 ‖或 ―本專項計劃 ‖)。 一、了解特定多個客戶專項資產(chǎn)管理計劃 特定多個客戶專項資產(chǎn)管理計劃是根據(jù)中國證監(jiān)會《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》 (證監(jiān)會令第 83 號 )，基金管理公司子公司為特定多個客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務。 二、了解本專項資產(chǎn)管理計劃的風險 本專項資產(chǎn)管理計劃將主要投資于中信信托有限責任公司 (簡稱 ―中信信托 ‖)向本專項計劃定向發(fā)行的首譽資管 —海龍達信托項目 1301 期信托計劃 (簡稱 ―信托計劃 ‖)；還可包括國債、債券回購、貨幣市場基金、銀行存款 (包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款 )、現(xiàn)金等固定收益品種，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許資 產(chǎn)管理計劃投資的其他金融工具 (但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定 )。信托計劃的償付能否實現(xiàn)一定程度依賴于債務人、擔保人的生產(chǎn)經(jīng)營狀況和質(zhì)押物的處置情況等。 (二 ) 管理風險 在管理運作過程中因管理不善導致委托財產(chǎn)的損失。 (四 ) 特定投資方法及