【正文】 在 80%（含） — 85%，發(fā)放 90%； 綜合持續(xù)率 在 75%（含） — 80%，發(fā)放 80%； 綜合持續(xù)率 在 70%（含） — 75%，發(fā)放 70%； 綜合持續(xù)率 70%，發(fā)放 50%。對于考核期結束時仍未完成任務目標的，不 21 予以補發(fā)扣除部分。 （二）管理系列 基本工資、交通與通訊補貼兩部分 。 20 實際發(fā)放金額 =(展業(yè)津貼 +交通與通訊補貼 )計劃達成率 計劃達成率：業(yè)務計劃按每月公司下達的任務目標計算，最高按 100%發(fā)放。 （二）業(yè)務系列人員降級由地市分公司上報到省級分公司，由省級分公司負責審核批準，并在本人所在理財營業(yè)部予以公布。 17 （四）理財銷售人員晉級審批權： ，由省級分公司負責審核批準，并在本人所在理財營業(yè)部予以公布。管理系列人員經公司考核達 到晉級條件的，可向公司書面提出晉升職級申請。 第三十一 條 理財營業(yè)部總監(jiān)維持條件： (1)考核期內團隊月平均合格人力≥ 50人 。 第二十九 條 高級理財營業(yè)部經理維持條件： (1)考核期內團隊月平均合格人力≥ 30人 。 第二 十七條 理財營業(yè)部經理維持條件 (1)考核期內團隊月平均合格人力≥ 10 人（不含本人，下同） 。 第二 十四條 理財規(guī)劃師晉升高級理財規(guī)劃師條件： (1)考核期內月均 FYC≥ 7X； (2)考核期內月均主險新單件數(shù)≥ 5件； (3)考核期內綜合持續(xù)率≥ 85%； (4)考核期內品質管理達到 80分； (5)獲得壽險理財規(guī)劃師或金融理財師資格； (6)通過 理財規(guī)劃師晉升高級理財規(guī)劃師 綜合測評。 第 二十條 理財經理晉升高級理財經理條件： (1)考核期內月均 FYC≥ 3X； (2)考核期內月均主險新單件數(shù)≥ 3件； (3)考核期內綜合持續(xù)率≥ 85%； (4)考核期內品質管理達到 80分； (5)通過理財經理 晉升高級理財經理 綜合測評。連續(xù)三個考核期仍未通過者，公司對其崗位進行調整。 （二） 管理系列人員考核項目 包括職級維持考核和晉升考核。理財專員只能晉升到理財經理職級。 第 十六條 考核項目 （一） 業(yè)務系列人員考核項目 包括保險代理合同維持考核、職級維持考核和晉升考核。 第 十五條 基數(shù) X 11 基數(shù) X 代表月 FYC。 ，按月考核。 第五章 人員考核 第 十四條 考核方式與周期 （一）考核方式 。 、政治素質好、業(yè)務素質過硬，具備較強的團隊管理、組織領導、溝通協(xié)調能力。 在職人員。 。 ：錄用人員與公司簽訂《個人代理 XX 險代理合同書》后，交納 500 元 XX 幣的保證金，由公司核發(fā)《展業(yè)證書》。 ：復試通過的人員參加由公司統(tǒng)一組織的崗前培訓和相關考試，并取得《保險代理人資格證書》。 （二）應聘人員需提供下列材料 《中國 XX 人壽保險股份有限公司理財銷售人員登記表》（附表 1）； 、學歷證原件與復印件； ； ； 。 （二）在“網點歸屬、就近分配”的基礎上，再按客戶數(shù)量等額分配給同一職級銷售人員，各職級人員每月分配的客戶數(shù)量上限如下： 職級 每月分配的客戶數(shù)量上限 理財專員 10 理財經理 15 高級理財經理 20 理財規(guī)劃師 25 高級理財規(guī)劃師 30 （三）對于二次開發(fā)成功率高的銷售人員在客戶資源分配上給予獎勵，優(yōu)先向其分 配大額客戶。 第十條 管理系列人員職責 （一）負責理財營業(yè)部各項業(yè)務規(guī)劃與部署，并組織落實完成公司的各項經營 指標； （二）負責理財營業(yè)部的日常管理，包括培訓、輔導、育成、激勵與業(yè)務推動； （三）負責組織安排各類客戶聯(lián)誼活動； （四）負責統(tǒng)一分配、管理客戶資源，做好客戶回訪等項服務工作； （五）負責組織落實人員招聘計劃與招聘活動； （六）負責協(xié)調與公司內部銀郵渠道相關部門的關系； （七）負責本渠道公共關系的建立與維護； （八）完成公司交辦的其他事宜。 （二）管理系列人員經本人申請，或經考核不達標，可以申請轉入業(yè)務系列。業(yè)務系列分為五個職級：理財專員、理財經理、高級理財經理、理財規(guī)劃師和高級理財規(guī)劃師。 第五條 理財銷售人員從事的一切業(yè)務活動必須遵守國家的法律、法規(guī)、規(guī)章和公司的相關規(guī)定。 第三條 業(yè)務系列人員實行代理制與員工制雙軌制。 1 中國 XX 人壽保險股份有限公司 理財銷售人員管理基本辦法 （試行）（ A 版） 目 錄 第一章 總則 第二章 組織管理 第三章 分類與職責 第四章 人員招聘與委任 第五章 人員考核 第六章 報酬與待遇 第七章 人員日常管理 第八章 法律責任和解約處理 第九章 附則 2 第一章 總 則 第一條 為對 理財銷售人員進行科學、統(tǒng)一、規(guī)范的管理，打造一支 素質好、績效好、品質好、服務好 “價值型 ”精英隊伍。 包括業(yè)務系列人員和管理系列人員。 第四條 本辦法所稱“客戶資源”是指歸屬公司統(tǒng)一管理、統(tǒng)一分配給理財銷售人員進行開發(fā)、服務和拓展的客戶資源。 理財銷售管理體系 的組織架構設置如下： 綜合管理渠道管理督導與培訓客戶資源開發(fā)業(yè)務企劃與支持總公司銀保部分公司銀保部分公司銀保本部理財營業(yè)部三級機構銀保部理財營業(yè)部理財專員理財經理理財經理理財專員理財經理理財經理高級理財經理理財規(guī)劃師理財專員高級理財規(guī)劃師理財專員理財經理理財經理理財專員理財經理理財經理高級理財經理理財規(guī)劃師理財專員高級理財規(guī)劃師四級機構理財專員四級機構理財經理綜合管理渠道管理督導與培訓客戶資源開發(fā)業(yè)務企劃與支持綜合管理渠道管理督導與培訓客戶資源開發(fā)業(yè)務企劃與支持總公司銀保部總公司銀保部分公司銀保部分公司銀保部分公司銀保本部分公司銀保本部理財營業(yè)部理財營業(yè)部三級機構銀保部三級機構銀保部理財營業(yè)部理財營業(yè)部理財專員理財經理理財經理理財專員理財經理理財專員理財經理理財經理理財專員理財