ipo上市財務(wù)顧問協(xié)議(文件)
【正文】 公司財務(wù)審計、資產(chǎn)評估、盈利預(yù)測和財務(wù)遺留問題提出咨詢意見； （ 3）就甲方在完善公司治理結(jié)構(gòu)、進(jìn)行規(guī)范運作方面提供相關(guān)政策咨詢，并協(xié)助甲方進(jìn)行改進(jìn)。 第三條、費用支付 甲方應(yīng)當(dāng)向乙方支付總協(xié)調(diào)人及財務(wù)顧問服務(wù)傭金，包括前期費用、成功傭金兩部分。本協(xié)議任何一方，只能為實現(xiàn)本協(xié)議之目的使用由協(xié)議對方根據(jù)本協(xié)議約定提供的全部信息及本協(xié)議之內(nèi)容，并不得向任何第三方透露。 第六條、不可抗力 在本協(xié)議的有效期內(nèi)，如果發(fā)生可能或己對甲方的業(yè)務(wù)狀 7 況、財務(wù)狀況及本次股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的政府行為或法律法規(guī)政策調(diào)整或發(fā)生雙方在簽約或履行協(xié)議時不能預(yù)料、無法控制且不能避免和克服的任何其他不可抗力事件，以致嚴(yán)重影響任何一方的履約能力 時，任何一方對由于上述原因而導(dǎo)致的不能或暫時不能履行全部或部分協(xié)議義務(wù)均不承擔(dān)違約責(zé)任。 除前款規(guī)定外，本協(xié)議的任何一方當(dāng)事人未經(jīng)對方的書面同意均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)。 本協(xié)議有效期自本協(xié)議簽訂之日起至甲方公開發(fā)行股份完成后不少于二十個工作日止。為協(xié)助甲方推進(jìn)香港上市的進(jìn)程，甲方?jīng)Q定聘請乙方作為其財務(wù)及融資顧問，乙方接受甲方的聘請。 三、乙方的義務(wù) 1．乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)、客戶至上的原則，為甲方香港IPO上市提供財務(wù)及融資顧問服務(wù)； 2．指派 有經(jīng)驗的項目人員和團(tuán)隊，直接負(fù)責(zé)甲方香港 IPO上市的財務(wù)顧問工作； 3．乙方應(yīng)為甲方保守商業(yè)秘密。 居間費 如若甲方需乙方作為中介提供融資中介服務(wù)時，乙方所推薦的資金提供方與甲方或甲方關(guān)聯(lián)方形成 融資合作關(guān)系的，甲方應(yīng)按其或其關(guān)聯(lián)方所收到的融資資金（該資金的形式包括但不限于借款、股份轉(zhuǎn)讓款、增資款等）總金額的 5%向 12 乙方支付居間費。在時間緊急等特殊情況下，上述費用也可由乙方先行墊付，但甲方應(yīng)在乙方提交相應(yīng)的票據(jù)后一周內(nèi)向乙方支付其所墊付的全部費用，即差旅費進(jìn)行實報實銷。 五、誠信原則 1. 甲方應(yīng)提供真實資料給乙方并對乙方提供的建議予以切實執(zhí)行。雙方因本合同發(fā)生爭議，應(yīng)協(xié)商解決。 （以下無正文） 4 此頁為《財務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議》簽署頁，無正文。 14 七、其他 。 3. 在本協(xié)議有效期內(nèi)，如果甲方未能與乙方推薦的資金提供方形成有關(guān)融資合作關(guān)系，甲方在本協(xié)議終止后不應(yīng)再與乙方推薦的資金提供方進(jìn)行協(xié)商并簽訂相關(guān)協(xié)議，否則乙方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議第四條的約定支付相關(guān)費用及違約金。乙方向甲方追討顧問服務(wù)費或（和）居間費所發(fā)生的包括但不限于律師費、仲裁機構(gòu)或司法行政部門收取的訴 訟費及行政費用、仲裁費用等成本費用，均由甲方承擔(dān)。若甲方分期收到資金提供方款項，或資金提供方是多方的，則甲方亦按照相應(yīng)的金額分別支付，即甲方應(yīng)在收到資金提供方每一期款項或在收到每
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