ipo上市財務顧問協(xié)議(文件)
【正文】 公司財務審計、資產(chǎn)評估、盈利預測和財務遺留問題提出咨詢意見； （ 3）就甲方在完善公司治理結(jié)構(gòu)、進行規(guī)范運作方面提供相關政策咨詢，并協(xié)助甲方進行改進。 第三條、費用支付 甲方應當向乙方支付總協(xié)調(diào)人及財務顧問服務傭金，包括前期費用、成功傭金兩部分。本協(xié)議任何一方，只能為實現(xiàn)本協(xié)議之目的使用由協(xié)議對方根據(jù)本協(xié)議約定提供的全部信息及本協(xié)議之內(nèi)容，并不得向任何第三方透露。 第六條、不可抗力 在本協(xié)議的有效期內(nèi)，如果發(fā)生可能或己對甲方的業(yè)務狀 7 況、財務狀況及本次股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的政府行為或法律法規(guī)政策調(diào)整或發(fā)生雙方在簽約或履行協(xié)議時不能預料、無法控制且不能避免和克服的任何其他不可抗力事件，以致嚴重影響任何一方的履約能力 時，任何一方對由于上述原因而導致的不能或暫時不能履行全部或部分協(xié)議義務均不承擔違約責任。 除前款規(guī)定外，本協(xié)議的任何一方當事人未經(jīng)對方的書面同意均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項下的權利和義務。 本協(xié)議有效期自本協(xié)議簽訂之日起至甲方公開發(fā)行股份完成后不少于二十個工作日止。為協(xié)助甲方推進香港上市的進程，甲方?jīng)Q定聘請乙方作為其財務及融資顧問，乙方接受甲方的聘請。 三、乙方的義務 1．乙方應本著勤勉盡責、客戶至上的原則，為甲方香港IPO上市提供財務及融資顧問服務； 2．指派 有經(jīng)驗的項目人員和團隊，直接負責甲方香港 IPO上市的財務顧問工作； 3．乙方應為甲方保守商業(yè)秘密。 居間費 如若甲方需乙方作為中介提供融資中介服務時，乙方所推薦的資金提供方與甲方或甲方關聯(lián)方形成 融資合作關系的，甲方應按其或其關聯(lián)方所收到的融資資金（該資金的形式包括但不限于借款、股份轉(zhuǎn)讓款、增資款等）總金額的 5%向 12 乙方支付居間費。在時間緊急等特殊情況下，上述費用也可由乙方先行墊付，但甲方應在乙方提交相應的票據(jù)后一周內(nèi)向乙方支付其所墊付的全部費用，即差旅費進行實報實銷。 五、誠信原則 1. 甲方應提供真實資料給乙方并對乙方提供的建議予以切實執(zhí)行。雙方因本合同發(fā)生爭議，應協(xié)商解決。 （以下無正文） 4 此頁為《財務顧問服務協(xié)議》簽署頁，無正文。 14 七、其他 。 3. 在本協(xié)議有效期內(nèi)，如果甲方未能與乙方推薦的資金提供方形成有關融資合作關系，甲方在本協(xié)議終止后不應再與乙方推薦的資金提供方進行協(xié)商并簽訂相關協(xié)議，否則乙方有權要求甲方按本協(xié)議第四條的約定支付相關費用及違約金。乙方向甲方追討顧問服務費或（和）居間費所發(fā)生的包括但不限于律師費、仲裁機構(gòu)或司法行政部門收取的訴 訟費及行政費用、仲裁費用等成本費用，均由甲方承擔。若甲方分期收到資金提供方款項，或資金提供方是多方的，則甲方亦按照相應的金額分別支付，即甲方應在收到資金提供方每一期款項或在收到每
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