ipo上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議-文庫(kù)吧資料
2025-05-22 00:46本頁(yè)面
【正文】 聘請(qǐng)乙方作為其財(cái)務(wù)及融資顧問(wèn)，乙方接受甲方的聘請(qǐng)。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具同等法律效力。 本協(xié)議有效期自本協(xié)議簽訂之日起至甲方公開發(fā)行股份完成后不少于二十個(gè)工作日止。 第九條、協(xié)議效力 本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章并經(jīng)法定代表人或授權(quán)代表簽字之后生效。 除前款規(guī)定外，本協(xié)議的任何一方當(dāng)事人未經(jīng)對(duì)方的書面同意均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。雙方應(yīng)協(xié)商確定暫緩、終止或修改本協(xié)議部分或全部條款。 第六條、不可抗力 在本協(xié)議的有效期內(nèi)，如果發(fā)生可能或己對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀 7 況、財(cái)務(wù)狀況及本次股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的政府行為或法律法規(guī)政策調(diào)整或發(fā)生雙方在簽約或履行協(xié)議時(shí)不能預(yù)料、無(wú)法控制且不能避免和克服的任何其他不可抗力事件，以致嚴(yán)重影響任何一方的履約能力 時(shí)，任何一方對(duì)由于上述原因而導(dǎo)致的不能或暫時(shí)不能履行全部或部分協(xié)議義務(wù)均不承擔(dān)違約責(zé)任。 第五條、違約責(zé)任 １、在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因甲方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，或違反或不履行有 關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的法定義務(wù)，而導(dǎo)致乙方不能履行本協(xié)議，則乙方不負(fù)責(zé)返還甲方已付給乙方的服務(wù)傭金。本協(xié)議任何一方，只能為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議之目的使用由協(xié)議對(duì)方根據(jù)本協(xié)議約定提供的全部信息及本協(xié)議之內(nèi)容，并不得向任何第三方透露。 6 成功傭金：成功傭金為甲方公開發(fā)行股份募集資金總金額的百分之 ，由甲方于公開發(fā)行股份成功后十五個(gè)工作日內(nèi)一次性將全部款項(xiàng)劃至乙方指定銀行帳戶。 第三條、費(fèi)用支付 甲方應(yīng)當(dāng)向乙方支付總協(xié)調(diào)人及財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)傭金，包括前期費(fèi)用、成功傭金兩部分。 （ 5）整體協(xié)調(diào)甲方聘請(qǐng)的各中介機(jī)構(gòu)，采取措施增進(jìn)甲 5 方和各中介機(jī)構(gòu)之間的理解與 溝通，提高運(yùn)作效率，更好地發(fā)揮團(tuán)隊(duì)的作用和功能。 第二條、雙方義務(wù) １、乙方義務(wù)： 乙方應(yīng)依照《公司法》、《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，協(xié)助甲方完成本次股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市的相關(guān)事務(wù)，具體應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任： （ 1） 為甲方股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市進(jìn)行總體策劃，按照 (來(lái)自 : 小龍 文檔 網(wǎng) :ipo 上市 財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議 )甲方要求制訂股份制改造和重組方案，并協(xié)助甲方實(shí)施重組方案； （ 2）協(xié)助甲方選擇相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)并提供咨詢意見(jiàn)；就公司財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、盈利預(yù)測(cè)和財(cái)務(wù)遺留問(wèn)題提出咨詢意見(jiàn)； （ 3）就甲方在完善公司治理結(jié)構(gòu)、進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作方面提供相關(guān)政策咨詢，并協(xié)助甲方進(jìn)行改進(jìn)。 為此，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，現(xiàn)就甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任上市總協(xié)調(diào)人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)一事訂立如下協(xié)議： 第一條、合作內(nèi)容 甲方同意聘請(qǐng)乙方作為甲方 股份制改造、資產(chǎn)重組、公開 4 發(fā)行股份并上市的總協(xié)調(diào)人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)。 篇二：財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議 境內(nèi)上市 (范本 )
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