ipo上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議(已改無(wú)錯(cuò)字)
2023-06-26 00:46:46 本頁(yè)面
【正文】 經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任其財(cái)務(wù)及融資顧問(wèn)事宜達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守。 一、服務(wù)內(nèi)容 1. 建立財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作小組：協(xié)助甲方對(duì)名下企業(yè)的股權(quán)進(jìn)行梳理； 2. 對(duì)各相關(guān)聯(lián)企業(yè)的基礎(chǔ)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，使其能符合國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)并滿足香港 證券市場(chǎng)的相關(guān)要求； 3. 建立香港創(chuàng)業(yè)板上市工作小組：協(xié)助甲方將名下各企業(yè)的資產(chǎn)整理及重組，并加快推動(dòng)甲方于香港 IPO上市； 4. 協(xié)助甲方尋找及聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和評(píng)估師事務(wù)所、證券承銷商等中介機(jī)構(gòu)，組織協(xié)調(diào)該等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行香港 IPO上市的相關(guān)工作； 1 】 10 5. 協(xié)助甲方對(duì)擬需收購(gòu)的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查； 6. 協(xié)助甲方編制有關(guān)香港 IPO上市的相關(guān)文件； 7. 協(xié)助甲方準(zhǔn)備向銀行提供所需的各項(xiàng)資料和文件，為融資提供相關(guān)的顧問(wèn)服務(wù)； 8. 協(xié)助甲方做好香港 IPO上市路演的 準(zhǔn)備，并協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)投資人。 二、甲方的義務(wù)： 1．提供真實(shí)有效的信息和資料； 2．在乙方根據(jù)本協(xié)議對(duì)甲方、甲方的分支機(jī)構(gòu)或與本次香港上市相關(guān)的單位進(jìn)行實(shí)地考察時(shí)，甲方應(yīng)為乙方提供工作便利，并及時(shí)提供乙方所需的文件； 3．甲方應(yīng)同時(shí)組織相關(guān)的專業(yè)對(duì)口人員，按乙方提出的各項(xiàng)財(cái)務(wù)整改建議予以切實(shí)的執(zhí)行并適時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整； 4. 及時(shí)按本協(xié)議約定向乙方及時(shí)支付有關(guān)費(fèi)用。 三、乙方的義務(wù) 1．乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)、客戶至上的原則，為甲方香港IPO上市提供財(cái)務(wù)及融資顧問(wèn)服務(wù)； 2．指派 有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目人員和團(tuán)隊(duì)，直接負(fù)責(zé)甲方香港 IPO上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作； 3．乙方應(yīng)為甲方保守商業(yè)秘密。 四、顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)與居間費(fèi) 1．顧問(wèn)服務(wù)費(fèi) 11 為體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，乙方根據(jù)本項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況，分階段向甲方收取相應(yīng)的顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)，即： 第一階段：調(diào)整及籌備階段，該階段時(shí)間為 56個(gè)月，該階段的顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)為每月 20萬(wàn)元人民幣，具體時(shí)間為 2021年 01月 01 日起至 2021年 6月 30 日止； 第二階段：正式實(shí)施階段，該階段的顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)為每月15萬(wàn)元人民幣，從 2021年 07月 01日起至香港 聯(lián)合交易所或于其它城市上市之日止； 上述第一、第二階段顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)的支付方式為：每月 3日前支付當(dāng)月的顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)。 2 第三階段：成功階段，該階段的顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)按最終各階段（含上市）成功募集資金的 5%收??； 該階段的顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)采用股票加現(xiàn)金方式收取。其中%為采用股票收取，支付時(shí)間為甲方向香港聯(lián)合交易所提交 A1 表格前； %為采用現(xiàn)金人民幣收取，支付時(shí)間為香港聯(lián)交所批準(zhǔn)上市之日后三日內(nèi)。 居間費(fèi) 如若甲方需乙方作為中介提供融資中介服務(wù)時(shí)，乙方所推薦的資金提供方與甲方或甲方關(guān)聯(lián)方形成 融資合作關(guān)系的，甲方應(yīng)按其或
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