ipo上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議(參考版)
2025-05-18 00:46本頁(yè)面
【正文】 （以下無(wú)正文） 4 此頁(yè)為《財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議》簽署頁(yè)，無(wú)正文。 14 七、其他 。雙方因本合同發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決。 3. 在本協(xié)議有效期內(nèi)，如果甲方未能與乙方推薦的資金提供方形成有關(guān)融資合作關(guān)系，甲方在本協(xié)議終止后不應(yīng)再與乙方推薦的資金提供方進(jìn)行協(xié)商并簽訂相關(guān)協(xié)議，否則乙方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議第四條的約定支付相關(guān)費(fèi)用及違約金。 五、誠(chéng)信原則 1. 甲方應(yīng)提供真實(shí)資料給乙方并對(duì)乙方提供的建議予以切實(shí)執(zhí)行。乙方向甲方追討顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)或（和）居間費(fèi)所發(fā)生的包括但不限于律師費(fèi)、仲裁機(jī)構(gòu)或司法行政部門(mén)收取的訴 訟費(fèi)及行政費(fèi)用、仲裁費(fèi)用等成本費(fèi)用，均由甲方承擔(dān)。在時(shí)間緊急等特殊情況下，上述費(fèi)用也可由乙方先行墊付，但甲方應(yīng)在乙方提交相應(yīng)的票據(jù)后一周內(nèi)向乙方支付其所墊付的全部費(fèi)用，即差旅費(fèi)進(jìn)行實(shí)報(bào)實(shí)銷。若甲方分期收到資金提供方款項(xiàng)，或資金提供方是多方的，則甲方亦按照相應(yīng)的金額分別支付，即甲方應(yīng)在收到資金提供方每一期款項(xiàng)或在收到每一期資金提供方款項(xiàng)的 3日內(nèi)，按該期款項(xiàng)或按該資金提供方所提供款項(xiàng)的 5 %向乙方現(xiàn)金支付相應(yīng)的居間費(fèi)。 居間費(fèi) 如若甲方需乙方作為中介提供融資中介服務(wù)時(shí)，乙方所推薦的資金提供方與甲方或甲方關(guān)聯(lián)方形成 融資合作關(guān)系的，甲方應(yīng)按其或其關(guān)聯(lián)方所收到的融資資金（該資金的形式包括但不限于借款、股份轉(zhuǎn)讓款、增資款等）總金額的 5%向 12 乙方支付居間費(fèi)。 2 第三階段：成功階段，該階段的顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)按最終各階段（含上市）成功募集資金的 5%收?。? 該階段的顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)采用股票加現(xiàn)金方式收取。 三、乙方的義務(wù) 1．乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)、客戶至上的原則，為甲方香港IPO上市提供財(cái)務(wù)及融資顧問(wèn)服務(wù)； 2．指派 有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目人員和團(tuán)隊(duì)，直接負(fù)責(zé)甲方香港 IPO上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作； 3．乙方應(yīng)為甲方保守商業(yè)秘密。 一、服務(wù)內(nèi)容 1. 建立財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作小組：協(xié)助甲方對(duì)名下企業(yè)的股權(quán)進(jìn)行梳理； 2. 對(duì)各相關(guān)聯(lián)企業(yè)的基礎(chǔ)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，使其能符合國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)并滿足香港 證券市場(chǎng)的相關(guān)要求； 3. 建立香港創(chuàng)業(yè)板上市工作小組：協(xié)助甲方將名下各企業(yè)的資產(chǎn)整理及重組，并加快推動(dòng)甲方于香港 IPO上市； 4. 協(xié)助甲方尋找及聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和評(píng)估師事務(wù)所、證券承銷商等中介機(jī)構(gòu)，組織協(xié)調(diào)該等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行香港 IPO上市的相關(guān)工作； 1 】 10 5. 協(xié)助甲方對(duì)擬需收購(gòu)的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查； 6. 協(xié)助甲方編制有關(guān)香港 IPO上市的相關(guān)文件； 7. 協(xié)助甲方準(zhǔn)備向銀行提供所需的各項(xiàng)資料和文件，為融資提供相關(guān)的顧問(wèn)服務(wù)； 8. 協(xié)助甲方做好香港 IPO上市路演的 準(zhǔn)備，并協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)投資人。為協(xié)助甲方推進(jìn)香港上市的進(jìn)程，甲方?jīng)Q定
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