合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)總結(jié)(文件)
【正文】 理存取款、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)，能按規(guī)定進(jìn)行查詢(xún)操作，對(duì)領(lǐng)取大額現(xiàn)金時(shí)要求出示證件，并及時(shí)登記，大額的按權(quán)限審批，在辦理開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行，實(shí)行雙人復(fù)核、雙人扎帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫離；實(shí)行引、證分管，管理好重要空白憑證，及時(shí)清點(diǎn)，認(rèn)真審核銷(xiāo)賬，臨時(shí)離崗時(shí)，印、證入箱，營(yíng)業(yè)終了，認(rèn)真進(jìn)行登記，管理好會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿，確保會(huì)計(jì)憑證的真實(shí)、完整、有效。認(rèn)真履行職責(zé)，踏踏實(shí)實(shí)做好本職工作，認(rèn)真遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，作為一名基層的柜員，我深感自己肩上擔(dān)子的分量，稍有疏忽就有可能造成資金風(fēng)險(xiǎn)。自查人：廖雙紅 2011年6月29日第五篇：合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)自查報(bào)告合規(guī)文化建設(shè)自查報(bào)告學(xué)習(xí)了聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案”的相關(guān)要求，本人結(jié)合自身情況開(kāi)展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：自參加工作以來(lái)，我認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能，積極主動(dòng)的履行工作職責(zé)，較好的完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，2006年10月，銀監(jiān)會(huì)制定了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》、《農(nóng)村信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理實(shí)施方案》。積極開(kāi)展農(nóng)村信貸需求調(diào)查，掌握農(nóng)村信貸需求。通過(guò)自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問(wèn)題：有時(shí)候怕麻煩，工作不仔細(xì)。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類(lèi)事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作。無(wú)論是在信貸崗位還是柜員崗位，本人在思想上始終堅(jiān)持豎立科學(xué)發(fā)展觀，以正確樹(shù)立世界觀、人生觀和金錢(qián)觀；在學(xué)習(xí)上能認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程，不斷充實(shí)自己并學(xué)以致用，堅(jiān)持合規(guī)合法經(jīng)營(yíng)努力爭(zhēng)做一名優(yōu)秀的信合人員。因此，我不斷提醒自己，不斷的增強(qiáng)責(zé)任心，在今后工作中，我將努力全心全意為人民服務(wù)的意識(shí)，遵紀(jì)守法、忠于職守、事實(shí)求是、遵守職業(yè)道德和社會(huì)公德，同時(shí)，我也將繼續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期或不定期的開(kāi)展金融法律法規(guī)等方面的自學(xué)，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺(jué)性，增強(qiáng)合規(guī)操作和案件防范的意識(shí)。對(duì)理論知識(shí)學(xué)習(xí)的積極性不高。積極做好小額信用貸款和農(nóng)戶(hù)貸款的發(fā)放和清 1收工作，堅(jiān)持“三查制度”，盡量簡(jiǎn)便貸款手續(xù)，并注意通過(guò)多種形式與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶(hù)進(jìn)行溝通，與農(nóng)戶(hù)之間的距離貼近了，農(nóng)戶(hù)反映的貸款難問(wèn)題基本得到了解決。首先，我要在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事，不參加任何邪教組織，不參加賭博等非法行為，認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時(shí)上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿(mǎn)的工作熱情投入新一天的工作。在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，克服片面的思想傾向，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、信貸新規(guī)與合規(guī)操作兩手抓。但通過(guò)這次自查，我已改正這些問(wèn)題。這些指導(dǎo)性文件對(duì)我們從業(yè)人員明確提出了良好的內(nèi)控制度的重要性、必要性。實(shí)行了崗位輪換，嚴(yán)格執(zhí)行“四項(xiàng)制度”；，正確使用登記簿，做到賬、簿、款相符；、密碼分管、堅(jiān)持“五同”制度即兩名管庫(kù)員要同開(kāi)庫(kù)、同進(jìn)庫(kù)、同在庫(kù)、同出庫(kù)、同鎖庫(kù)。三是建立“雙向” 問(wèn)責(zé)機(jī)制，操作人員與管理人員處理聯(lián)動(dòng)，經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理和政紀(jì)處分同步開(kāi)展。四、建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，責(zé)任追究到位X聯(lián)社從建立有效的違規(guī)問(wèn)責(zé)約束機(jī)制入手，在內(nèi)部弘揚(yáng)正氣，杜絕違規(guī)惡習(xí)，對(duì)違規(guī)失德的人和事，不姑息遷就。二是加大審計(jì)檢查及專(zhuān)項(xiàng)檢查力度，狠抓制度落實(shí)。三、認(rèn)真執(zhí)行落實(shí)，確?；顒?dòng)有效開(kāi)展為將此次活動(dòng)落實(shí)到實(shí)處，X聯(lián)社積極采取多種方式開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級(jí)實(shí)施的原則，年內(nèi)聯(lián)社共組織各類(lèi)培訓(xùn)學(xué)習(xí)班X期，參訓(xùn)人員達(dá)XXX人，使大家真正認(rèn)識(shí)到“內(nèi)控優(yōu)先,制度先行”的重要性，理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點(diǎn)，主動(dòng)預(yù)防和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。一是及時(shí)成立了以“一把手”為組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員為副組長(zhǎng)，各部室、各信用社主任為組員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在審計(jì)部，具體負(fù)責(zé)“合規(guī)文化年”活動(dòng)開(kāi)展實(shí)施。借鑒他行經(jīng)驗(yàn)，嘗試建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型和指標(biāo)，收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)，及時(shí)分
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