合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)自查報(bào)告（范文）(文件)
【正文】 、基本情況本人1990年10月至1991年2月在平塘縣克度鎮(zhèn)任出納員，1991年2月至1993年3月在平塘縣大塘鎮(zhèn)任信貸員，1993年3月至1996年8月在平塘縣掌布鄉(xiāng)任會(huì)計(jì)及負(fù)責(zé)，1996年8月至2004年10月調(diào)至平塘縣卡蒲鄉(xiāng)任出納員，2004年10月至2006年在平塘縣平湖鎮(zhèn)任信貸員，2006年至今在平塘縣聯(lián)社營(yíng)業(yè)部任解款員。（二）、在思想上。三、原因分析（一）、由于崗位人員設(shè)置不夠，沒(méi)有專職的總出納人員遇到業(yè)務(wù)繁忙，特別是現(xiàn)金思慮付的高峰期，平均每天收付幾十萬(wàn)甚至幾百萬(wàn)、或電子匯兌業(yè)務(wù)頻繁、財(cái)政撥款業(yè)務(wù)較多的時(shí)期，除做好臨柜復(fù)核工作外無(wú)暇整理廢鈔，解款人員又忙于赴各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)調(diào)運(yùn)，不能提供協(xié)助而造成未整理的廢鈔積壓庫(kù)存現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。（二）、在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和慎審經(jīng)營(yíng)的理念，克服片面的思想傾向?？傊?，我今后在本崗位上會(huì)嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，促進(jìn)我社各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快、更好更快地發(fā)展。（三）、要嚴(yán)格按照《貴州省農(nóng)村用社制度匯編》業(yè)務(wù)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)每筆業(yè)務(wù)的復(fù)核審查，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真做好內(nèi)控制度特別是重要空白憑證的相關(guān)閃接、領(lǐng)用和發(fā)出。（三）、對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程只強(qiáng)調(diào)了一般要求、一般學(xué)習(xí)，同時(shí)理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。（三）、在制度上。二、存在的問(wèn)題（一）、在學(xué)習(xí)上。在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，克服片面的思想傾向，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、信貸新規(guī)與合規(guī)操作兩手抓。但通過(guò)這次自查，我已改正這些問(wèn)題。其次，作為柜員，要保管好柜員卡及密碼，上班時(shí)堅(jiān)持當(dāng)日記賬、賬折見(jiàn)面、按日扎帳、總分核對(duì)、辦理存取款、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作，對(duì)領(lǐng)取大額現(xiàn)金時(shí)要求出示證件，并及時(shí)登記，大額的按權(quán)限審批，在辦理開(kāi)、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行，實(shí)行雙人復(fù)核、雙人扎帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫離；實(shí)行引、證分管，管理好重要空白憑證，及時(shí)清點(diǎn)，認(rèn)真審核銷賬，臨時(shí)離崗時(shí)，印、證入箱，營(yíng)業(yè)終了，認(rèn)真進(jìn)行登記，管理好會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿，確保會(huì)計(jì)憑證的真實(shí)、完整、有效。無(wú)論是在信貸崗位還是柜員崗位，本人在思想上始終2堅(jiān)持豎立科學(xué)發(fā)展觀，以正確樹(shù)立世界觀、人生觀和金錢觀；在學(xué)習(xí)上能認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程，不斷充實(shí)自己并學(xué)以致用，堅(jiān)持合規(guī)合法經(jīng)營(yíng)努力爭(zhēng)做一名優(yōu)秀的信合人員。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作。通過(guò)自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問(wèn)題：有時(shí)候怕麻煩，工作不仔細(xì)。積極開(kāi)展農(nóng)村信貸需求調(diào)查，掌握農(nóng)村信貸需求。靖安信用社：伍江波二0一一年九月二十日第三篇：合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)自查報(bào)告合規(guī)文化建設(shè)自查報(bào)告學(xué)習(xí)了聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案”的相關(guān)
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