3合規(guī)文化建設(shè)工作總結(jié)(文件)
【正文】 原則。對(duì)賬管理工作沒有達(dá)到要求，個(gè)在對(duì)賬中發(fā)現(xiàn)錯(cuò)賬未及時(shí)處理。 （一）鞏固 “ 合規(guī)年 ” 各項(xiàng)活動(dòng)成果，促使自我評(píng)估長效機(jī)制的建立，促進(jìn)一線業(yè)務(wù)部門履行風(fēng)險(xiǎn)管理第一職責(zé)，并充分發(fā)揮審計(jì)部門作為風(fēng)險(xiǎn)管理第三道防線的監(jiān)督職能；繼續(xù)加強(qiáng)制度流程建設(shè)，依照內(nèi)部控制要求，完善各項(xiàng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的制度流程，以新的信貸業(yè)務(wù)制度的貫徹落實(shí)和相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)章制度的建立為切入點(diǎn)，強(qiáng)化規(guī)章制度的執(zhí)行力，提升操作風(fēng)險(xiǎn)控制的 有效性。 （四）繼續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)，力爭使各風(fēng)險(xiǎn)條線各崗位人員配足、履職。在此基礎(chǔ)上，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)人員業(yè)務(wù)水平和能力問題，組成評(píng)估工作組，本著 “ 邊評(píng)價(jià)邊培訓(xùn)，邊評(píng)價(jià)邊交流 ” 的原 則，來強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)人員業(yè)務(wù)水平和能力。從而，增強(qiáng)每個(gè)員工參加合規(guī)年活動(dòng)、適應(yīng)合規(guī)要求、促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的責(zé)任感和緊迫感。 （六）進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)知識(shí)和合規(guī)文化理念的宣傳，力爭早日使合規(guī)變成員工的思維習(xí)慣和自覺行為。 （五）進(jìn)一步加大合規(guī)人員的培訓(xùn)工作力度，迅速提高風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)人員的業(yè)務(wù)技能。 （二）聯(lián)合業(yè)務(wù)、審計(jì)部門進(jìn)一步加大信貸、業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查的力度和深度，會(huì)同審計(jì)部門對(duì)屢查屢犯、整改不徹底不到位的部門第一責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)，對(duì)相關(guān)直接責(zé)任人、其它責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的同時(shí)要進(jìn)行問責(zé)、追責(zé)，以起到警示作用。對(duì)賬不完全會(huì)對(duì)我行造成重大資金損失，由于相互對(duì)賬工作存在較大的漏洞和隱患，客戶資金一旦被挪用或盜用，短時(shí)間內(nèi)難以暴露。部分網(wǎng)點(diǎn)還存在多領(lǐng) 用空白憑證的情況。部分支行在支票填寫中有填寫不規(guī)范、填寫錯(cuò)誤的現(xiàn)象。在印鑒卡的建庫、作廢、更換和管理中存在不規(guī)范、不認(rèn)真現(xiàn)象，沒有建立檔案調(diào)閱登記簿?；疽?guī)章制度建設(shè)工作滯后，給業(yè)務(wù)的持續(xù)、快速、健康發(fā)展留下了 風(fēng)險(xiǎn)隱患。 （ 2）檔案管理。 貸后管理情況 （ 1）檢查催收。 貸款審查、審批履職不到位 一是通過調(diào)閱檔案資料發(fā)現(xiàn)個(gè)別審查崗不能夠認(rèn)真履行審查義務(wù)，檔案資料有不完整的情況，如：部分借款人營業(yè)執(zhí)照未年檢，但在審查意見表中沒提出異議；審查表中貸戶房產(chǎn)評(píng)估信息與評(píng)估報(bào)告不符。 （五）宣傳活動(dòng)豐富多彩，形式多樣，為 “ 合規(guī)年 ” 各項(xiàng)活動(dòng)的開展?fàn)I造了良好的氛圍。通過分析問題，落實(shí)整改措施，評(píng)價(jià)活動(dòng)取得了一些積極的工作成果。 （二）反洗錢評(píng)價(jià)工作開展順利并取得實(shí)效，培訓(xùn)和征文活動(dòng)也取得良好效果，領(lǐng)導(dǎo)重視程度普遍提高，反洗錢內(nèi)控建設(shè)趨于完善，
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