【正文】 關于投機交易原則的說法，正確的有__。A．董事長 B．副董事長 C．獨立董事 D．董事會秘書期貨交易所合并可以采取兩種方式。A．業(yè)務規(guī)則 B．內(nèi)部控制 C．風險隔離 D．合規(guī)檢查下面對基差交易的描述正確的是__ A．買賣期貨合約的價格是通過現(xiàn)貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的基差來確定的B．基差交易大部分是和套期保值交易結合在一起進行的 C．基差交易是期貨交易中較高層次的交易方式 D．通過基差交易可以實現(xiàn)完全的套期保值1目前道瓊斯指數(shù)中負有盛名的是“平均”系列價格指數(shù)，該系列包括__。A：發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B：期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟 C：期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策D：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項1期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所1根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，除應當具備申請金融期貨結算業(yè)務資格的基本條件外，還必須具備的條件有（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址 B．期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務電話C．營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息 D．客戶名單2當某商品的供給和需求同時增加后，該商品的均衡價格將____ A：上升 B：下降 C：不變D：無法確定2下列對基差的描述正確的有__。由此判斷，該投資者進行的是__交易。A．介紹經(jīng)紀商(IB)B．場內(nèi)經(jīng)紀人 C．商品基金經(jīng)理D．期貨交易顧問(CTA)下列關于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。A．管理期貨協(xié)會(MFA)B．全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)C．期貨行業(yè)協(xié)會(FIA)D．商品期貨交易委員會(CFTC)因客戶資信狀況惡化而出現(xiàn)違規(guī)行為屬于__。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。A．期貨公司B．從事中間介紹業(yè)務的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)1期貨從業(yè)人員（）參與期貨交易。A．中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施 B．首席風險官的培訓情況和考試成績 C．期貨公司的中期報告和報告D．中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項1期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A．7 B．10 C．15 D．302期貨公司獨立董事最多可以在家期貨公司兼任獨立董事． A：1 B：5 C：3 D：22在美國證券市場的有關法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有__。A：法定代表人 B：財務負責人 C：結算負責人 D：制表人期貨交易所的職能有______。A．期貨公司B．期貨交易所的非期貨公司結算會員 C．期貨投資咨詢機構D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構價格形態(tài)的主要類型有__。A．對場內(nèi)交易承擔擔保責任 B．以營利為目的C．可參與期貨交易的買賣D．盈利可在出資人中進行分配1套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場__，穩(wěn)定市場，擴大市場投資價值。A．885 B．875 C．905 D．8551期貨交易所的結算機構就是期貨交易所的一個內(nèi)部機構的優(yōu)點在于。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格1下列構成交割違約的是。A．該合約標的物的種類 B．該合約標的物的交割等級 C．該合約標的物的性質D．該合約標的物的市場價格波動情況2下列哪幾項制度的確立標志著現(xiàn)代期貨市場的建立? A：標準化合約 B：保證金制度 C：對沖機制D：統(tǒng)一結算制度2中國證監(jiān)會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有（）。A．保證金制度 B．結算擔保金制度 C．當日無負債結算制度D．持倉限額和大戶持倉報告制度。A：計算機撮合成交是根據(jù)公開喊價的原理設計的B：一般將買賣申報單以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行排序C：當買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交。A．限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用 B．限制或者暫停部分期貨業(yè)務 C．停止批準新增業(yè)務D．限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。A．親屬 B．近親屬 C．親戚 D．朋友1期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括__。到6月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油期貨交易所實行風險警示制度．期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取等措施，以警示和化解風險． A：要求會員和客戶報告情況 B：談話提醒C：發(fā)布風險提示函 D：強制平倉期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向（）報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。A：收付、存取或者劃轉期貨保證金 B：中國證監(jiān)會禁止的其他行為C：以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 D：代理客戶從事期貨交易期貨交易的盈虧結算包括。A．3個工作日 B．5個工作日 C．7個工作日 D．10個工作日二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．越高 B．越低 C．不變 D．不確定2期貨公司申請設立營業(yè)部，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A．期貨交易所 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．國務院商務主管部門D．國務院期貨監(jiān)督管理機構1外匯期貨空頭套期保值，是指在現(xiàn)匯市場上處于地位的人，為防止匯率的風險，在外匯期貨市場上賣出期貨合約。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所1大連商品交易所規(guī)定，（）為黃大豆l號期貨合約的交割標準品。則在期權到期時，該投資者的凈收益為（）美元/盎司。A．80 B．50 C．100 D．150投機交易能夠減緩價格波動，其前提條件是__。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性第五篇：天津期貨從業(yè)資格：法律法規(guī)分析3試題天津期貨從業(yè)資格：法律法規(guī)分析3試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)（）批準。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結算職能，保證合約履行2下列選項中，關于期貨合約每日價格最大波動限制，說法不正確的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風險投機操作C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式1除下列的情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。A．可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀人 B．降低市場參與者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差錯率較低1根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時報告。A．變更法定代表人申請書B．擬任法定代表人任職資格證明C．股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料期貨公司申請設立營業(yè)部應具備的條件有__。A．期貨公司應按企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債B．中國證監(jiān)會派出機構可要求期貨公司對預計負債進行專項說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應要求期貨公司相應核減凈資本金額D．期貨公司任何情況下都不必確認預計負債期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，__。A．指定受托人并明確其受托權限 B．約定聯(lián)絡方式C．約定指令下達方式D．約定受托人的違約責任二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．2個月 B．3個月 C．5個月 D．6個月2當（）時，買入套期保值策略將得到完全保護。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%1期貨投機交易的方法包括__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/41某企業(yè)利用銅期貨進行買入套期保值，能夠實現(xiàn)凈盈利的情形是。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．—上海期貨交易所 D．中國金融期貨交易所1期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時。A．良好的金融資信A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易行情圖中的文字“現(xiàn)手”，是指____ A：開盤后到目前為止該期貨合約總成交量或手數(shù) B：剛剛撮合成交的該期貨合約數(shù)量或手數(shù) C：剛買進的合約數(shù)量或手數(shù) D：剛賣出的合約數(shù)量或手數(shù)下列選項中，不屬于方向性策略的內(nèi)容是 A：股票多頭/空頭 B：期貨多頭/空頭 C：特殊境況投資 D：全球宏觀以下屬于持倉費的是__。A．會員大會 B．董事會C．專業(yè)委員會 D．業(yè)務管理部門2期貨公司的人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。A．利潤最大化 B．買賣自負C．將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者 D．外控合規(guī)期貨交易所應當履行的職責有（）。A．擬定期貨交易所財務預算方案、決算報告B．擬定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案 C．決定期貨交易所機構設置方案 D．審議批準財務決算方案1從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A．貨物驗收義務 B．妥善保管義務 C．申請交割義務 D．貨物交付義務1《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內(nèi)部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護期貨公司投資者合法權益1首席風險官向監(jiān)督部門提交上工作報告時，報告內(nèi)容應當包括__。A：期貨交易所 B：會員大會 C：中國證監(jiān)會 D：財政部某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。瓊斯平均系列指數(shù) B．標準A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴大損失C．期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的D．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失任何單位或者個人不得有如下_